【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 定標(biāo)準(zhǔn)；（五）增加或者減少分支機(jī)構(gòu)；（六）發(fā)生重大訴訟案件或者經(jīng)濟(jì)糾紛；（七）取得其他交易所會(huì)員資格；（八）因違法、違規(guī)受到司法機(jī)關(guān)、期貨市場(chǎng)監(jiān)管部門、行政執(zhí)法部門或者其他交易所處罰；（九）會(huì)員改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（十）股東大會(huì)或者股東會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效；（十一）交易所規(guī)定的其他情形。第四十二條 會(huì)員發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即向交易所報(bào)告，并持續(xù)報(bào)告進(jìn)展情況：（一）重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；（二）重大技術(shù)故障；（三）不可抗力或者意外事件可能影響客戶正常交易。第四十三條 交易所可以根據(jù)審慎管理原則，要求會(huì)員對(duì)期貨交易、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行等情況進(jìn)行自查，并提交專項(xiàng)自查報(bào)告。第七章 監(jiān)督管理第四十四條 會(huì)員及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則等規(guī)定，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所的監(jiān)督管理。第四十五條 會(huì)員有下列情形之一的,交易所有權(quán)要求其限期整改，并有權(quán)終止其會(huì)員資格：（一）國(guó)家主管機(jī)關(guān)撤銷工商登記或者予以解散；（二）國(guó)家主管機(jī)關(guān)撤銷業(yè)務(wù)許可；（三）法院裁定宣告破產(chǎn)；（四）不能履行會(huì)員義務(wù)；（五）違反相關(guān)法律法規(guī)或者被主管機(jī)關(guān)給予行政處分逾期仍不改正；（六）違反交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則，情節(jié)嚴(yán)重；（七）日常業(yè)務(wù)行為違背誠(chéng)實(shí)信用原則，導(dǎo)致客戶遭受重大損失；（八）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（九）私下轉(zhuǎn)讓經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、結(jié)算業(yè)務(wù),將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、結(jié)算業(yè)務(wù)委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營(yíng)；（十）交易所規(guī)定的其他情形。第四十六條 會(huì)員不得接受下列單位和個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；（三）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；（五）無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及交易所規(guī)定的其他不得從事期貨交易的單位或個(gè)人。第四十七條 開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。第四十八條 會(huì)員從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)將交易所發(fā)布的即時(shí)行情和公告信息等市場(chǎng)信息及時(shí)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公布。未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會(huì)員不得將上述信息提供給任何第三方從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得在非營(yíng)業(yè)場(chǎng)所將上述信息提供給其客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人。第四十九條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確傳遞客戶交易指令。委托成交后，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶。未經(jīng)客戶委托，不得擅自代客戶進(jìn)行期貨交易。會(huì)員不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。第五十條 會(huì)員收取的客戶保證金歸客戶所有，任何單位和個(gè)人不得占用和挪用。會(huì)員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者充抵自身債務(wù)；不得允許他人擅自使用客戶保證金或者擅自用客戶保證金為他人提供擔(dān)保。第五十一條 結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托結(jié)算的合約承擔(dān)全部責(zé)任，交易會(huì)員、客戶無法履約時(shí)，結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)代替交易會(huì)員、客戶先行履行結(jié)算交割義務(wù)，再向交易會(huì)員、客戶追索。第五十二條 會(huì)員為控制交易風(fēng)險(xiǎn)，需要對(duì)客戶持倉(cāng)實(shí)施強(qiáng)行平倉(cāng)的，應(yīng)當(dāng)遵守雙方合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，并以合同約定的方式通知客戶。第五十三條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)維護(hù)交易所的聲譽(yù)，協(xié)助交易所處理突發(fā)或異常事件。出現(xiàn)突發(fā)或異常事件時(shí)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)做好對(duì)客戶的解釋工作。第五十四條 交易所有權(quán)定期或者不定期對(duì)會(huì)員執(zhí)行交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行檢查，會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的安排積極配合。第五十五條 會(huì)員高級(jí)管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。第五十六條 會(huì)員從業(yè)人員在交易所從事期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)員授權(quán)，會(huì)員從業(yè)人員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)由所在會(huì)員承擔(dān)全部責(zé)任。會(huì)員從業(yè)人員在同一時(shí)期內(nèi)，只能受聘于一家會(huì)員，不得在其他會(huì)員處兼職。會(huì)員變更、取消其從業(yè)人員期貨業(yè)務(wù)授權(quán)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知交易所，并對(duì)交易所接到通知前其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)承擔(dān)全部責(zé)任。第五十七條 會(huì)員資格終止后,該會(huì)員對(duì)其從業(yè)人員的授權(quán)自動(dòng)失效。第八章 附 則第五十八條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按照本辦法和《中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。第五十九條 本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。第六十條 本辦法自2007年6月27日起實(shí)施。第三篇：中國(guó)金融期貨交易所會(huì)員管理辦法(2010征求意見稿)中國(guó)金融期貨交易所會(huì)員管理辦法（征求意見稿）第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)會(huì)員管理，保護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，規(guī)范會(huì)員在中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。第二條 會(huì)員是指根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，有權(quán)在交易所從事交易或者結(jié)算業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。第三條 交易所的會(huì)員分為交易會(huì)員和結(jié)算會(huì)員。第四條 會(huì)員從事交易所業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，接受交易所自律管理。第五條 會(huì)員的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則，忠實(shí)、勤勉履行職責(zé)，接受交易所自律管理。第二章 交易會(huì)員第六條 交易會(huì)員可以從事經(jīng)紀(jì)或者自營(yíng)業(yè)務(wù)，不具有與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。第七條 申請(qǐng)交易所交易會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）為在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織；（二）承認(rèn)并遵守交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；（三）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)歷史，近3年無不良經(jīng)營(yíng)記錄、嚴(yán)重違法行為記錄或者被期貨交易所、證券交易所取消會(huì)員資格的記錄；（四）具有健全的組織機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)管理制度及完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；（十四）交易所要求提供的其他文件或者材料。第十一條 交易所在收到符合要求的申請(qǐng)材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)提出審核意見，通知符合條件的申請(qǐng)單位辦理相關(guān)手續(xù)。第十二條 申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)在交易所發(fā)出會(huì)員資格批準(zhǔn)通知之日起30個(gè)工作日內(nèi)，與交易所簽署《中國(guó)金融期貨交易所交易會(huì)員協(xié)議》，并辦理相關(guān)手續(xù)。逾期未辦理的，視為放棄申請(qǐng)會(huì)員資格。第十三條 申請(qǐng)單位辦理完畢相關(guān)手續(xù)后，即取得交易會(huì)員資格，交易所制發(fā)會(huì)員證書，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。第三章 結(jié)算會(huì)員第十四條 結(jié)算會(huì)員可以從事結(jié)算業(yè)務(wù)，具有與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。結(jié)算會(huì)員按照業(yè)務(wù)范圍分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)