【文章內(nèi)容簡介】 點 ?（ 一 ） 自愿拍賣和強制拍賣 ? 按拍賣的決斷是否由財產(chǎn)所有者自愿做出 ， 分為自愿拍賣和強制拍賣 。 ? 自愿拍賣是由財產(chǎn)所有者自愿做出的拍賣行為 。 ? 強制拍賣是由有關(guān)部門強制財產(chǎn)所有者將其財產(chǎn)進(jìn)行拍賣的行為 。 ? 強制拍賣與自愿拍賣的根本區(qū)別在于兩者引起的原因不一致。因此，強制拍賣與自愿拍賣的原則、方式、程序也相應(yīng)有所不同。 72 71 （二）動產(chǎn)拍賣與不動產(chǎn)拍賣 ? 動產(chǎn)拍賣 ， 指拍賣標(biāo)的物能夠移動位置 ， 但不會損壞其本質(zhì)內(nèi)容 。 ? 不動產(chǎn)拍賣 ， 指拍賣標(biāo)的物不能夠移動 ， 或雖能移動但會損害其實質(zhì)內(nèi)容 、 價值 。 ? 動產(chǎn)拍賣與不動產(chǎn)拍賣的區(qū)別 ， 在于民法法律上動產(chǎn)與不動產(chǎn)的差異 。 ? 動產(chǎn)拍賣與不動產(chǎn)拍賣的主要法律區(qū)別如下： ? （ 1） 不動產(chǎn)拍賣前 ， 拍賣行或執(zhí)行法院一般要仔細(xì)審核委托人提供的不動產(chǎn)證明文件 ， 并請公證部門核實 ， 經(jīng)確認(rèn)無誤后 ， 方可實施拍賣 。 72 71 ? （ 2） 在發(fā)布拍賣公告時 ， 兩者在內(nèi)容和時間上有所不同 。 ? （ 3） 動產(chǎn)的拍賣場所 ， 通常在拍賣行；不動產(chǎn)拍賣的場所 ， 通常在不動產(chǎn)原地 。 ? （ 4） 參加動產(chǎn)和不動產(chǎn)拍賣的競買人在資格的審定上有所不同 。 ? （ 5） 在拍賣不動產(chǎn)之前 ， 都要競買人繳納數(shù)額較高的保證金 。 ? （ 6） 動產(chǎn)拍賣的權(quán)屬轉(zhuǎn)移 ， 是以中標(biāo)人當(dāng)即付款 ，拍賣品當(dāng)場進(jìn)行實物移交為標(biāo)志；不動產(chǎn)所有權(quán)或使用權(quán)的轉(zhuǎn)移 ， 是以中標(biāo)人從拍賣行或執(zhí)行法院領(lǐng)取不動產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)移證明書為標(biāo)志 。 72 71 （三）無保留價拍賣和有保留價拍賣 ?按是否可以撤回貨物分為無保留價拍賣和有保留價拍賣 。 ? 無保留價拍賣指拍賣人擬出賣的拍賣物在開拍后不可撤回 。 ? 有保留價拍賣 ， 它是指所有競買人的出價都不能達(dá)到拍賣人預(yù)定的保留價時 ， 拍賣人可以撤回貨物 ， 不與任何競買人成交 。 ? 72 71 （ 四）一次性拍賣與再拍賣 ? 拍賣開始后 ， 在其程序中一次即告拍定的 ， 就是一次性拍賣 。 ? 通常要將初次拍賣未拍定的標(biāo)的物移交二次拍賣 ， 有的甚至還要進(jìn)行三次乃至多次拍賣 。 因此 ， 相對于一次性拍賣而言 ，二次拍賣及其以下的拍賣又可稱作再拍賣 。再拍賣時 ， 拍賣品的保留價通常略作調(diào)整 ，降幅約在 20%左右 。 ? 72 71 （五）有入門費拍賣和無入門費拍賣 ?按拍賣商是否要求競買人在參加拍賣前繳一筆額外的入門費，分為有入門費拍賣和無入門費拍賣。 72 71 （六）限時拍賣和非限時拍賣 ? 限時拍賣是指競買人只能在限定的時間里報價 ，非限時拍賣則沒有具體的時間限制 。 ? 限時拍賣制度 ， 盡管能夠減少輪番競價造成的時間損耗 ， 排除在規(guī)定時間終止后繼續(xù)競價的有效性 ， 從而達(dá)到迅速成交的目的 ， 但卻不利于最大限度地實現(xiàn)拍賣物的價值 ， 因為它排除了有效時間過后還有更高出價人的可能性 ， 這對賣者是很不利的 。 ? 因此，現(xiàn)代國際通用的加價拍賣一般為非限時性的。 72 71 三、拍賣的方式 ?拍賣方式： ?指拍賣活動的叫價或出價方式以及與之相關(guān)的具體運作手段。 ?對于拍賣機構(gòu)來說，拍賣物品確定之后，必須根據(jù)拍賣品的不同種類，有針對性地選擇最合適的拍賣方式進(jìn)行拍賣。 72 71 （一）幾種主要拍賣方式及其比較 ? ?加價拍賣也稱 英國式拍賣 (English auction) ?英國式拍賣是使用最廣泛的一種拍賣形式。在英式拍賣中，出價人叫一個比前一個出價更高的價格，直到?jīng)]人出更高的價格為止。物品按最后一個出價，賣給出價最高的出價人。 ?這類拍賣也被稱為 “ 出價逐升式拍賣 ” 。 72 71 ?如果每種拍賣品有很多數(shù)量，允許出價人指定購買量的英式拍賣稱為 美式拍賣 。 ?當(dāng)美式拍賣的出價結(jié)束時，雖然所有成功的出價人都得到了他想要的數(shù)量，但他們只按成功的出價人中出的最低價來付款。 ?加價式拍賣的特點 是在拍賣過程任何時點，每個競買人都知道目前的最高出價。而且有多次出價機會。 72 71 ? ? 減價拍賣也稱 荷蘭式拍賣 (Dutch auction)。 ? 荷蘭式拍賣是開放式拍賣的一種形式 ， 是英國式拍賣的逆行 ， 它是先由拍賣商叫出一個潛在的最高價 ， 然后依次喊出較低的價格 ， 一直降到有出價人接受的價格為止 。 ? 因為價格要降到有出價人要這件拍賣品為止，所以荷蘭式拍賣也被為 “ 出價逐降式拍賣 ” 。 ? 減價拍賣 成交的速度特別快，效率高，經(jīng)常用來拍賣易腐的農(nóng)副產(chǎn)品，如水果、蔬菜、鮮活產(chǎn)品等。 72 71 ? ? 密封遞價拍賣 (Sealed auction) 或密封拍賣 ，也被稱為招標(biāo)投標(biāo) (Bidding) ? 它是指賣主對標(biāo)的物核定保留價之后將其密封 ， 然后由拍賣人宣布拍賣物的估價 ， 注明用信函遞交報價的時間 、 地點 、 商品總數(shù)量 、 拍賣條件及商品產(chǎn)地 、 各批商品的品種品質(zhì)等 ， 由經(jīng)紀(jì)人交給買方 。 買方采用密封信把自己的報價寄交拍賣人 ， 拍賣人收到報價后 ， 逐一審查比較 ， 把商品賣給出價最高的買方 。 一經(jīng)確認(rèn)成交后 ， 拍賣行即通知買主 。 ? 特點： 出價人相互之間不知道報價是多少，且通常只有一次竟價機會。 72 71 ?密封遞價拍賣又可分為一級密封遞價拍賣 ?（ 密封遞價最高價拍賣 ） 和二級密封遞價拍賣 （ 密封遞價次高價拍賣 ） 。 ?一級密封遞價拍賣 是指 ， 潛在買者的報價以密封的形式呈遞給拍賣者 ， 最高的報價者中標(biāo) 。 如果拍賣的有很多物品 ， 出價低于前一個的出價人購得剩余的拍賣品 。 ?二級密封遞價拍賣 是指 ， 潛在的買者以密封的形式報價 ， 最高報價者中標(biāo) ， 但合同是按照出價第二高的出價人所出的價格來購買拍賣品的 。 72 71 ?密封拍賣與公開拍賣的基本區(qū)別在于： ?第一 ， 公開拍賣中 ， 競買人可根據(jù)競爭對手的叫價多次調(diào)整自己的報價 ， 而在密封遞價拍賣中 ， 每個投標(biāo)人只有一次報價的機會； ?第二 ， 公開拍賣以出價最高者獲勝 ， 而密封遞價拍賣有時以報價最接近保留價或所報條件 、 方案最優(yōu)者中標(biāo)； ?第三， 公開拍賣中，一般是拍賣人充當(dāng)中介，而在密封遞價拍賣中，一般是買者和賣者直接進(jìn)行接洽和談判。 72 71 ? 。 ? 雙重拍賣是前三種拍賣方式的變化 。 在雙重拍賣中 ， 買家和賣家都向拍賣人同時遞交價格和數(shù)量來出價 。 拍賣人把賣家的要約 （ 從最低價開始上升 ） 和買家的要約 （ 從最高價開始下降 ） 進(jìn)行匹配 ， 直到要約提出的所有出售數(shù)量都賣給了買家 。 ? 。 ? 招標(biāo)投標(biāo)被認(rèn)為是密封遞價拍賣的一種形式 ， 多用于房屋建筑工程 、 大宗貨物 、 土地等不動產(chǎn)交易 ， 以及資源開采權(quán)出讓的交易中 。 72 71 ? 主要拍賣形式 拍 賣 的 類 型 基 本 特 點 英式拍賣 荷蘭式拍賣 密封遞價最高價拍賣 密封遞價次高價拍賣 （ 維氏拍賣 ） 開放出價雙重拍賣 密封遞價雙重拍賣 從低價開始 ， 出價增加到?jīng)]有出價人愿意出更高的價格為止 從高價開始 ， 出價自動降低 ， 直到有出價人接受這個價格為止 密封遞價過程 。出價最高的人按最高出價付款 密封遞價過程 。出價最高的人按次高出價付款 買家和賣家同時遞交價格和數(shù)量來出價 拍賣人把賣家的要約 （ 從最低到最高 ） 和買家的要約 （ 從最高到最低 ） 匹配 買家和賣家可以根據(jù)從其他出價中獲得的消息來修改出價 買家和賣家同時遞交價格和數(shù)量來出價 拍賣人 （ 拍賣專家 ） 把賣家的要約 （ 從最低到最高 ） 和買家的要約 （ 從最高到最低 ） 匹配 買家和賣家不可以修改出價 72 71 （二）從其它角度區(qū)分的拍賣方式 ? ? 有聲拍賣是由買方叫價的拍賣 。 拍賣時 ， 由拍賣人宣布預(yù)定的最低保留價格 ， 然后由競買者相繼喊出報價 、 競相加價 ， 有時規(guī)定每次加價的金額額度 ， 直到拍賣人認(rèn)為無人再出更高的價格時則用擊槌動作表示競買結(jié)束 ， 將這批商品賣給最后出價最高的人 。 ? 在有聲拍賣中 ， 拍賣師宣布的起叫價不是要約表示 ， 本身沒有法律效力；只有競買人發(fā)出競叫價才是要約表示 ， 而拍賣師對此叫價表示接受即為承諾 ， 拍賣合同始告成立 。 72 71 ? ? 無聲拍賣是由賣方叫價的拍賣 。 在加價拍賣中 ， 無聲音拍賣是指 ， 買方不叫價 ， 由拍賣人自己喊出逐漸增高的價格 ，競買者以各種姿勢 ， 如高舉手中鉛筆 、 應(yīng)價牌或點頭示意接受 。 ? 與有聲拍賣相反 ， 在無聲拍賣中 ， 拍賣師宣布的起叫價和可能喊出的增叫價皆為要約表示 ， 本身存在法律效力；當(dāng)競買人以各種默示行為表示接受即為承諾 ， 拍賣合同始告成立 。 ? 在減價拍賣中 ， 無聲拍賣主要有兩種形式： ? （ 1） 人工式無聲拍賣 。 （ 2） 機械式無聲拍賣 。 72 71 第二節(jié) 拍賣方式的選擇 及影響因素分析 72 71 一、拍賣與其它交易方式的比較 （一）社會資源配置方式的分類 ? 市場競爭機制下社會資源的配置，是通過競爭和價格機制下的買賣雙方的交易來實現(xiàn)的。 ?各種交易方式可以分為四大類： ?（ 1）單一均衡價格下的交易； ?（ 2）雙邊談判和協(xié)議簽約下的交易； ?（ 3）拍賣方式下的交易； ?（ 4）招標(biāo)投標(biāo)方式下的交易。 72 71 （二）各種市場機制的基本特征和適用范圍 拍 賣 招標(biāo)投標(biāo) 協(xié)議簽約 單一價格 買者和賣者的人數(shù)比例 1/大量或大量 /1 1/少量或少量 /1 少量買者之一和少量賣者之一 大量 /大量 競價準(zhǔn)備成本 低 一般到較高 一般到較高 低 競價準(zhǔn)備時間 短 一般到較長 一般到較長 短 交貨時間 立 即 較短到很長 一般到很長 較 短 評估交易物品價值的難度 小 高 高 小 在生產(chǎn)或分配領(lǐng)域的適用性 二手貨、易腐消費品、日用消費品 專用生產(chǎn)設(shè)備的制造、安裝，各類建筑工程建設(shè)等 專業(yè)化、自動化程度較高系統(tǒng)的安裝、調(diào)試，工程的建設(shè)等 大宗消費品，勻質(zhì)商品，大宗生產(chǎn)資料等 特別限制條款 無 少到多 少到多 無 來自社會、輿論或政治方面的壓力 可以存在，也可以不存在 一般來說都較大，而且重要 一般來說較小 較 小 不對稱信息是否存在 存 在 存 在 存 在 不存在 72 71 ?四種交易方式的區(qū)別和各自的適應(yīng)范圍： ? 買賣雙方的數(shù)量對比 。 ? 競價的前期準(zhǔn)備費用 。 ? 競價的前期準(zhǔn)備時間 。 ? 交貨時間 。 ? 評估交易物品價值的難度 。 ? 在生產(chǎn)或分配領(lǐng)域的適用性 。 ? 特別限制條款 。 ? 來自社會 、 輿論或政治方面的壓力 。 ? 不對稱信息是否存在 。 72 71 二、不對稱信息下拍賣的功能 ?（一）不對稱信息下的市場失靈 ? 不對稱信息是相對于完全信息而言的。完全信息是指市場參與者對于某種經(jīng)濟(jì)環(huán)境狀態(tài)的全部知識。完全信息是純粹競爭的一個必要前提。 ? 然而 ， 經(jīng)濟(jì)環(huán)境中存在的交易 ， 大都是在不對稱信息下完成的 。 ? 所謂不對稱信息 ， 就是每個市場參與者所擁有的知識是不對等的 。 也就是說 ， 在市場交易中 ， 一方掌握的信息多于另一方 。 ? 不對稱信息產(chǎn)生的根本原因是社會勞動分工和專業(yè)化生產(chǎn)。 72 71 ?當(dāng)不對稱信息不再是生產(chǎn)與分配中可以忽視的因素時 ， 市場環(huán)境也就不再以一體的形式出現(xiàn) ， 市場參與者的最優(yōu)選擇也不只是均衡價格的函數(shù) ， 因而市場價格不可能靈敏地反映市場的供求狀況 ， 市場供求狀況也不可能靈敏地隨著價格的指導(dǎo)而發(fā)生變化 ， 市場價格機制因此可能失靈 。 72 71 ?喬治 艾克魯夫 (Gee Akerlof， l970)的“ 檸檬原理 ” 說明了由于信息不對稱，市場失靈的情況 (喬治 艾克魯夫最先用檸檬和李子作比喻討論了這類市場交