【文章內(nèi)容簡介】 發(fā)現(xiàn)并修正這些錯誤，盡量減少由此造成的損失?！　?. 積極控制建設(shè)過程中的風(fēng)險　　在工程設(shè)計中，承包商要爭取設(shè)計一次性成功，通過業(yè)主的審核，盡量減少設(shè)計的多次返工。在進行深化設(shè)計和優(yōu)化設(shè)計時，因業(yè)主變更項目的預(yù)期目標和功能要求而引起費用增加和工期延長，承包商應(yīng)及時向業(yè)主提出索賠?！　≡诓少忂^程中，承包商要從技術(shù)上和時間上分析供貨商的履約能力，并要求供貨商承擔(dān)違約賠償責(zé)任。由于EPC項目中設(shè)備材料費用占工程總投資的比例很高，承包商還可以通過投保的方式將設(shè)備材料運輸途中發(fā)生損失的風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司。　　在施工過程中，承包商既要自己嚴格按照合同履約，又要協(xié)調(diào)好分包商的工作。為了防止意外事件的發(fā)生和損失，承包商要加強內(nèi)部管理，還可以投保建筑/安裝工程一切險。對于可能發(fā)生的不可預(yù)見困難，承包商要盡可能從業(yè)主那里獲得全面的現(xiàn)場資料，充分勘察現(xiàn)場，并制定相應(yīng)的預(yù)備措施計劃。對于可能發(fā)生的不可抗力事件，承包商要爭取由業(yè)主來承擔(dān)風(fēng)險?！　?.加強自身能力建設(shè)　　承包商自身能力建設(shè)是做好風(fēng)險應(yīng)對最重要的環(huán)節(jié)。承包商應(yīng)不斷總結(jié)投標報價的經(jīng)驗，改善企業(yè)的技術(shù)力量和裝備條件。同時承包商還要努力提高設(shè)計管理的水平，充分發(fā)揮設(shè)計的主導(dǎo)作用，積極拓寬設(shè)備材料的采購渠道，增強EPC 項目的管理能力。建設(shè)工程EPC總承包模式及其相關(guān)法律問題時間：20101215來源：項目管理者聯(lián)盟字號：小|大EPC總承包模式是指，建設(shè)單位作為業(yè)主將建設(shè)工程發(fā)包給總承包單位，由總承包單位承攬整個建設(shè)工程的設(shè)計、采購、施工，并對所承包的建設(shè)工程的質(zhì)量、安全、工期、造價等全面負責(zé)，最終向建設(shè)單位提交一個符合合同約定、滿足使用功能、具備使用條件并經(jīng)竣工驗收合格的建設(shè)工程承包模式。EPC總承包模式是當(dāng)前國際工程承包中一種被普遍采用的承包模式，也是在當(dāng)前國內(nèi)建筑市場中被我國政府和我國現(xiàn)行《建筑法》積極倡導(dǎo)、推廣的一種承包模式。這種承包模式已經(jīng)開始在包括房地產(chǎn)開發(fā)、大型市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等在內(nèi)的國內(nèi)建筑市場中被采用。作為一種全新的建設(shè)工程承包模式，在保持與傳統(tǒng)建設(shè)工程承包模式相似的部分法律特征之同時，亦存在諸多完全不同的個性法律特征。探究、了解、解答這一承包模式及其相關(guān)法律問題，對于這一模式的順利推廣、應(yīng)用，促進基于這一模式下的市場交易，在實踐層面不無裨益!一、EPC總承包模式的淵源及特征“EPC”是“設(shè)計、采購、施工”的三個英文單詞第一個英文字母的縮寫。這一模式的規(guī)范運作程序源于國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)1995年出版的《設(shè)計—建造總承包與交鑰匙工程合同條件》，1999年出版的《設(shè)計、采購和施工合同條件》以及《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計施工合同條件》等國際工程承包普遍使用的合同范本。項目經(jīng)理博客在工程建設(shè)承包尤其是國際工程承包實踐中，隨著包括建筑技術(shù)在內(nèi)的科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展、建筑業(yè)主對建設(shè)工程的功能要求的日益多樣化，建設(shè)工程的規(guī)模越來越大，復(fù)雜程度也越來越高。原來在建筑市場通用的單一“設(shè)計采購施工”各個環(huán)節(jié)分離的工程建設(shè)傳統(tǒng)承包模式，由于存在工程進度銜接不暢、工程質(zhì)量、責(zé)任難以劃分等問題，已經(jīng)越來越不適應(yīng)形勢發(fā)展的需要。以由一個總承包商對整個工程設(shè)計、建設(shè)過程、工程質(zhì)量、工程造價負責(zé)的EPC總承包模式應(yīng)運而生。EPC總承包模式的基本特征是通過與傳統(tǒng)的“設(shè)計采購施工”各個環(huán)節(jié)相分離的建設(shè)工程承包模式(以下簡稱“傳統(tǒng)承包模式”)的比較，并通過這種比較優(yōu)勢體現(xiàn)出來的。EPC總承包模式較傳統(tǒng)承包模式而言，具有以下三個方面基本優(yōu)勢：(一)強調(diào)和充分發(fā)揮設(shè)計在整個工程建設(shè)過程中的主導(dǎo)作用。對設(shè)計在整個工程建設(shè)過程中的主導(dǎo)作用的強調(diào)和發(fā)揮，有利于工程項目建設(shè)整體方案的不斷優(yōu)化。(二)有效克服設(shè)計、采購、施工相互制約和相互脫節(jié)的矛盾，有利于設(shè)計、采購、施工各階段工作的合理銜接，有效地實現(xiàn)建設(shè)項目的進度、成本和質(zhì)量控制符合建設(shè)工程承包合同約定，確保獲得較好的投資效益。(三)建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任主體明確，有利于追究工程質(zhì)量責(zé)任和確定工程質(zhì)量責(zé)任的承擔(dān)人?；贓PC總承包模式較傳統(tǒng)的建設(shè)工程承包模式所具有的前述基本優(yōu)勢，其基本特征可以總結(jié)為：(一)在EPC總承包模式下，發(fā)包人(業(yè)主)不應(yīng)該過于嚴格地控制總承包人，而應(yīng)該給總承包人在建設(shè)工程項目建設(shè)中較大的工作自由。譬如，發(fā)包人(業(yè)主)不應(yīng)該審核大部分的施工圖紙、不應(yīng)該檢查每一個施工工序。發(fā)包人(業(yè)主)需要做的是了解工程進度、了解工程質(zhì)量是否達到合同要求，建設(shè)結(jié)果是否能夠最終滿足合同規(guī)定的建設(shè)工程的功能標準。(二)發(fā)包人(業(yè)主)對EPC總承包項目的管理一般采取兩種方式：即過程控制模式和事后監(jiān)督模式。(1)、所謂過程控制模式是指，發(fā)包人(業(yè)主)聘請監(jiān)理工程師監(jiān)督總承包商“設(shè)計、采購、施工”的各個環(huán)節(jié)，并簽發(fā)支付證書。發(fā)包人(業(yè)主)通過監(jiān)理工程師各個環(huán)節(jié)的監(jiān)督，介入對項目實施過程的管理。FIDIC編制的《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計—施工合同條件(1999年第一版)》即是采用該種模式。(2)、所謂事后監(jiān)督模式是指，發(fā)包人(業(yè)主)一般不介入對項目實施過程的管理，但在竣工驗收環(huán)節(jié)較為嚴格，通過嚴格的竣工驗收對項目實施總過程進行事后監(jiān)督。FIDIC編制的《設(shè)計、采購、施工合同條件(1999年第一版)》即是采用該種模式。(三)EPC總承包項目的總承包人對建設(shè)工程的“設(shè)計、采購、施工”整個過程負總責(zé)、對建設(shè)工程的質(zhì)量及建設(shè)工程的所有專業(yè)分包人履約行為負總責(zé)。也即，總承包人是EPC總承包項目的第一責(zé)任人。在傳統(tǒng)的承包模式下，建設(shè)單位即發(fā)包人(業(yè)主)則是建設(shè)工程質(zhì)量的第一責(zé)任人。譬如，在傳統(tǒng)承包模式下的由于設(shè)計而產(chǎn)生的履約問題，由于初步設(shè)計及施工圖設(shè)計系由建設(shè)單位即發(fā)包人(業(yè)主)認可并辦理報建手續(xù)，所以，只要承包商的施工符合施工圖要求，最終合同約定不能實現(xiàn)的責(zé)任要由建設(shè)單位即發(fā)包人(業(yè)主)承擔(dān)。但在EPC總承包模式下，由于初步設(shè)計及施工圖設(shè)計均由總承包商負責(zé)完成，所以，即使初步設(shè)計及施工圖設(shè)計系由建設(shè)單位即發(fā)包人(業(yè)主)認可并辦理報建手續(xù)，但建設(shè)單位即發(fā)包人(業(yè)主)仍不對最終合同約定不能實現(xiàn)的結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。FIDIC1999年EPC合同條件規(guī)定，“無論雇主代表是否給予了批準或同意，承包商應(yīng)對全部現(xiàn)場作業(yè)、所有施工方法以及全部工程的完備性、穩(wěn)定性和安全性承擔(dān)全部責(zé)任”。這一規(guī)定表明，業(yè)主批準設(shè)計文件并不解除總承包商的設(shè)計責(zé)任。與之相對應(yīng)的是，EPC總承包商須對建設(shè)工程承擔(dān)嚴格的設(shè)計責(zé)任。EPC總承包合同一般規(guī)定，“發(fā)包人(業(yè)主)向總承包人提供的任何數(shù)據(jù)或資料，不免除總承包人承擔(dān)的設(shè)計、采購、施工責(zé)任?？偝邪吮徽J為在投標前已經(jīng)仔細地審查了業(yè)主要求。除合同另有約定外，總承包人應(yīng)該對業(yè)主要求(包括設(shè)計標準和計算)的正確性負責(zé)?！倍?、EPC總承包模式在實踐中的幾種合同結(jié)構(gòu)形式在EPC總承包模式下，總承包商對整個建設(shè)項目負責(zé)，但卻并不意味著總承包商須親自完成整個建設(shè)工程項目。除法律明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)由總承包商必須完成的工作外，其余工作總承包商則可以采取專業(yè)分包的方式進行。在實踐中，總承包商往往會根據(jù)其豐富的項目管理經(jīng)驗、根據(jù)工程項目的不同規(guī)模、類型和業(yè)主要求，將設(shè)備采購(制造)、施工及安裝等工作采用分包的形式分包給專業(yè)分包商。所以，在EPC總承包模式下，其合同結(jié)構(gòu)形式通常表現(xiàn)為以下幾種形式：(一)交鑰匙總承包。(二)設(shè)計—采購總承包(EP)。(三)采購—施工總承包(PC)。(四)設(shè)計—施工總承包(DB)。(五)建設(shè)—轉(zhuǎn)讓(BT)等相關(guān)模式。最為常見的是第(一)、(四)、(五)這三種形式。交鑰匙總承包，是指設(shè)計、采購、施工總承包，總承包商最終是向業(yè)主提交一個滿足使用功能、具備使用條件的工程項目。該種模式是典型的EPC總承包模式。設(shè)計、施工總承包，是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項目設(shè)計和施工，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負責(zé)。在該種模式下，建設(shè)工程涉及的建筑材料、建筑設(shè)備等采購工作，由發(fā)包人(業(yè)主)來完成。建設(shè)、轉(zhuǎn)讓總承包，是指有投融資能力的工程總承包商受業(yè)主委托，按照合同約定對工程項目的勘查、設(shè)計、采購、施工、試運行實現(xiàn)全過程總承包。同時工程總承包商自行承擔(dān)工程的全部投資，在工程竣工驗收合格并交付使用后，業(yè)主向工程總承包商支付總承包價。三、EPC總承包模式在我國推廣的法律及政策、規(guī)章依據(jù)法律依據(jù)：為加強與國際慣例接軌，克服傳統(tǒng)的“設(shè)計采購施工”相分離承包模式，進一步推進項目總承包制，我國現(xiàn)行《建筑法》在第二十四條規(guī)定：“提倡對建筑工程實行總承包，禁止將建筑工程肢解發(fā)包。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計、施工、設(shè)備采購一并發(fā)包給一個工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設(shè)計、施工、設(shè)備采購的一項或者多項發(fā)包給一個工程總承包單位。但是，不得將應(yīng)當(dāng)由一個承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個承包單位?！?《建筑法》的這一規(guī)定，在法律層面為EPC項目總承包模式在我國建筑市場的推行，提供了具體法律依據(jù)。政策、規(guī)章依據(jù)：為進一步貫徹《建筑法》第二十四條的相關(guān)規(guī)定，2003年2月13日，建設(shè)部頒布了[2003]30號《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》，在該規(guī)章中，建設(shè)部明確將EPC總承包模式作為一種主要的工程總承包模式予以政策推廣。四、EPC總承包模式在我國推廣應(yīng)用中涉及的幾個法律問題雖然，EPC總承包模式在我國推廣應(yīng)用既符合國際慣例，又有相應(yīng)的法律、規(guī)章及政策依據(jù)，但我國法律、規(guī)章及政策基于對建筑市場的嚴管所派生的諸多具體條款規(guī)定，卻又為這一模式在國內(nèi)的推廣設(shè)定了諸多法律障礙。這些法律障礙主要涉及以下幾個方面：(一)、關(guān)于EPC總承包商的法定資質(zhì)問題建筑活動資質(zhì)管理制度，是我國《建筑法》規(guī)定的基本制度?！督ㄖā芬?guī)定“從事建筑活動的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計單位和工程監(jiān)理單位，按照其擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動”。對于項目總承包資質(zhì)，雖然《設(shè)計單位進行工程總承包資格管理的有關(guān)規(guī)定》(建設(shè)[1992]805號)給予了明確規(guī)定。但建設(shè)部《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》(建市[2003]30號)的頒布后，《設(shè)計單位進行工程總承包資格管理的有關(guān)規(guī)定》被廢止。目前尚未見到對工程總承包資質(zhì)的有關(guān)新規(guī)定出臺。在此情況下，現(xiàn)實經(jīng)濟活動中，總承包商從事EPC總承包應(yīng)否具備資質(zhì)，應(yīng)該具備何種資質(zhì)，即成了一個爭議焦點。對此，主要有兩種觀點：一種觀點認為：EPC總承包商必須同時具備相應(yīng)的設(shè)計和施工資質(zhì)。其理由是：實行資質(zhì)管理，是我國建筑法的強制性規(guī)定，應(yīng)該嚴格執(zhí)行，EPC總承包活動既然同時包括設(shè)計活動及施工活動，那么，EPC總承包商自然就應(yīng)依法具備這兩個方面的相應(yīng)資質(zhì)。另一種觀點認為：EPC總承包商只需具備相應(yīng)的設(shè)計資質(zhì)和施工資質(zhì)中的一種資質(zhì)即可，但其不具備資質(zhì)的活動應(yīng)該分包給具有資質(zhì)的單位來實施。建設(shè)部辦公廳在建辦市函[2003]573號《關(guān)于工程總承包市場準入問題的復(fù)函》中明確指出“具有工程勘察、設(shè)計或施工總承包資質(zhì)的企業(yè)可以在其資質(zhì)等級許可的工程項目范圍內(nèi)開展工程總承包業(yè)務(wù)。因此，工程設(shè)計企業(yè)可以在其工程設(shè)計資質(zhì)證書許可的工程項目范圍內(nèi)開展工程總承包業(yè)務(wù)，但工程的施工應(yīng)由具有相應(yīng)施工承包資質(zhì)的企業(yè)承擔(dān)”。這一觀點的理由是，如需同時具備設(shè)計和施工兩個相應(yīng)資質(zhì)，則國內(nèi)很少有單位有能力從事EPC總承包。第一種觀點不符合我國當(dāng)前國情。對此，筆者贊成第一種觀點，因為該觀點符合我國建筑法的基本規(guī)定。至于第二種觀點所提到的很少有單位同時具備設(shè)計和施工資質(zhì)的問題，筆者認為，可以通過具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位和施工單位進行聯(lián)合總承包等方式解決。關(guān)于EPC總承包項目的業(yè)主要求與合同變更問題EPC總承包項目中，業(yè)主對未來的項目的理解可能還只是一些概念、技術(shù)要求和標準等原則性的內(nèi)容，沒有相應(yīng)的設(shè)計圖紙，對項目的設(shè)計、采購、施工的具體環(huán)節(jié)并不明確。EPC總承包合同中的業(yè)主要求取代了施工合同中的圖紙和規(guī)范，確定了EPC總承包項目的標準。因此，EPC總承包工作內(nèi)容不象單獨的施工合同那樣，在合同簽訂時就非常明確、具體。這就要求總承包商能夠充分理解業(yè)主提出的項目建設(shè)意圖，并依據(jù)業(yè)主對功能、設(shè)計準則等的基本要求，以及業(yè)主提供的事先勘測考察現(xiàn)場情況的基本資料和數(shù)據(jù)來完成設(shè)計任務(wù)。設(shè)計任務(wù)在得到業(yè)主