【文章內(nèi)容簡介】 1998 1999 2022 2022 2022 2022 15 資料來源：《中國對外經(jīng)濟貿(mào)易年鑒》，《中國統(tǒng)計年鑒》，由于統(tǒng)計口徑的變化，故對 20222022,15 月的技術(shù)和成套設(shè)備進口額作了一定的修正。2．相關(guān)分析及檢驗由于已有了 X 和 Y 這兩個變量，故我們可以按照前述公式算出 FDI 和技術(shù)引進的相關(guān)系數(shù)，相關(guān)系數(shù) r 為 。由于本文所引用的數(shù)據(jù)不多，屬于一個小樣本，當(dāng)用這個小樣本的相關(guān)系數(shù)去推斷總體時，由于受到抽樣誤差的影響，它的可靠性值得懷疑，也就是說樣本是否可能來自一個不存在線性相關(guān)的總體。因此在對 FDI 和技術(shù)引進的相關(guān)性做出結(jié)論之前，必須得要檢驗樣本 r 值的顯著性。在小樣本的情況下，可用費希爾的檢驗法，6首先，提出假設(shè)：H ： ；H ： ；并以 為檢驗統(tǒng)計量，其中0??10?21rnt??n2 為自由度。根據(jù)給定的顯著性水平 ，查 t 表中 t (n2)的臨界值：如果計算?2?的 t 值大于臨界值，就拒絕原假設(shè)，接受備擇假設(shè)；如果 t 值小于臨界值，則接受原假設(shè)，拒絕備擇假設(shè)。本文當(dāng)中 r=，n=21，故 t=。當(dāng)顯著性水平=，查 t 表得 t (n2)=t (19)=。很明顯 t 值大于臨界值，所以我們?2?025.拒絕原假設(shè)，接受備擇假設(shè)，認(rèn)為樣本相關(guān)系數(shù) r 是顯著的。3．結(jié)論因此，可知 r=，大于 ，小于 1，兩變量即 FDI 和技術(shù)引進之間屬于高度相關(guān)。同時據(jù)最新統(tǒng)計資料顯示，2022 年，我國外資企業(yè)共對外簽訂技術(shù)引進合同 3471 項，合同金額 億美元，占同期全國技術(shù)引進合同總金額的％。再加上 FDI 是技術(shù)引進的方式之一，故可得出以下結(jié)論即我國目前的技術(shù)引進方式主要為 FDI 方式的技術(shù)引進。另外，在當(dāng)今世界范圍內(nèi)，僅跨國公司內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移就已經(jīng)達到全球技術(shù)引進的 80％左右。隨著經(jīng)濟全球化的加快和中國經(jīng)濟迅速發(fā)展，尤其是中國加入 WTO，投資環(huán)境日趨完善，越來越多的跨國公司將會把投資重點轉(zhuǎn)向中國，從而直接或間接地加速了向中國的技術(shù)轉(zhuǎn)移，因而今后 FDI方式技術(shù)引進在我國的地位還會得到進一步的加強。7第二章 FDI 方式下的技術(shù)引進 在上一章筆者講到了技術(shù)引進的方式，并且著重提到了我國目前主要的技術(shù)引進方式是 FDI 方式下的技術(shù)引進，那么什么是 FDI 方式下的技術(shù)引進？該方式又有何作用？等等一系列問題，筆者將在本章進行探討。第一節(jié) FDI 方式的含義、分類及其作用1．FDI 方式的含義如要弄清 FDI 方式技術(shù)引進的含義，則首先要對技術(shù)引進和 FDI 的含義有一個初步的了解，因為它是二者的結(jié)合體。FDI（Foreign Direct Investment）即國際直接投資是指一國投資者將資本投入到另一個國家的生產(chǎn)部門，即投入另一國家工廠、礦山、種植園或其他生產(chǎn)性單位的投資行為和過程，并由投資者擁有該生產(chǎn)性單位的生產(chǎn)經(jīng)營控制權(quán)。FDI 主要有三種形式：(1)國際合作經(jīng)營國際合作經(jīng)營，國際上又稱契約式合資經(jīng)營，是指外國的企業(yè)、其它經(jīng)濟組織或個人同東道國的企業(yè)或者其他經(jīng)濟組織在東道國境內(nèi)依法共同舉辦合作經(jīng)營企業(yè)。合作經(jīng)營雙方以合同確定各自的責(zé)任義務(wù)，約定投資或者合作條件、收益或者產(chǎn)品的分配、風(fēng)險和虧損的分擔(dān)、經(jīng)營管理的方式和合作企業(yè)終止時的財產(chǎn)歸屬等事項。合作經(jīng)營企業(yè)可以是獨立法人，也可以不是獨立法人。(2)國際合資經(jīng)營國際合資經(jīng)營，國際上又稱股權(quán)式合資經(jīng)營，是指外國公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟組織或個人同東道國的企業(yè)或其他經(jīng)濟組織在東道國境內(nèi)依法共同投資、舉辦合營企業(yè)。合營企業(yè)的形式為有限責(zé)任公司，合營各方按其投資在注冊資本中所占的比例分享利潤和分擔(dān)風(fēng)險及虧損。合營企業(yè)各方可以以現(xiàn)金、實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)等投資。(3)外商獨資經(jīng)營8外商獨資經(jīng)營是指依照東道國有關(guān)法律在東道國境內(nèi)設(shè)立的全部資本由外國投資者（企業(yè)、其他經(jīng)濟組織或者個人）投資的企業(yè)。 至于技術(shù)引進，我們只須對技術(shù)轉(zhuǎn)移作一番了解即可，因為技術(shù)轉(zhuǎn)移包含有技術(shù)轉(zhuǎn)讓與技術(shù)引進兩個方面。從技術(shù)出讓方角度看，技術(shù)轉(zhuǎn)移活動是一種技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動；而從技術(shù)接受方角度看，技術(shù)轉(zhuǎn)移活動就是一種技術(shù)引進活動。故技術(shù)引進只是技術(shù)轉(zhuǎn)移其中的一個流動方向而已。技術(shù)轉(zhuǎn)移就是技術(shù)從供方向受方的運動，這種運動可以在地理空間上進行，也可以在不同領(lǐng)域、部門之間進行。人類社會經(jīng)濟、文化地理的差異和科學(xué)技術(shù)發(fā)展的不平衡性，廣泛存在于國家與國家、地區(qū)與地區(qū)、行業(yè)與行業(yè)、部門與部門之間，這就決定了技術(shù)的轉(zhuǎn)移是全方位、多層次的，如國與國、沿海與內(nèi)地、城市與農(nóng)村，等等。而本文所要探討的是國與國之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移 從以上的兩個概念當(dāng)中，我們可知 FDI 方式下的技術(shù)引進實質(zhì)上就是指當(dāng)發(fā)生國際直接投資時，出現(xiàn)的技術(shù)引進現(xiàn)象。這個概念當(dāng)中包涵兩項潛在內(nèi)容 國際直○ 1接投資是國際技術(shù)引進的前提。 國際技術(shù)引進是國際直接投資的附屬內(nèi)容。實際○ 2上，國際技術(shù)引進和國際直接投資之間并不一定存在一一對應(yīng)的關(guān)系，即國際直接投資必然帶動國際技術(shù)引進。2．FDI 方式技術(shù)引進的分類FDI 方式的分類標(biāo)準(zhǔn)有很多，如按引進技術(shù)的性質(zhì)可劃分為先進技術(shù)的引進、適宜技術(shù)的引進和傳統(tǒng)技術(shù)的引進；按技術(shù)引進雙方的技術(shù)地位可分為縱向式的引進、橫向式的引進，然而最有意義的分類標(biāo)準(zhǔn)則為按 FDI 的形式來劃分，其主要可分為三類，分別為國際合作經(jīng)營方式、國際合資經(jīng)營方式、獨資經(jīng)營方式。(1)國際合作經(jīng)營方式國際合作經(jīng)營方式則是指在國際合作經(jīng)營這一形式下，伴隨著 FDI 而存在的技術(shù)引進現(xiàn)象，如外國合營者在合作過程中提供專利技術(shù)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)、先進設(shè)備而這些關(guān)鍵設(shè)備本身就包含有許多技術(shù)方面的問題如操作，維護等。而且這種方式下的技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象確實是大量存在，因為一般情況下，國際合作經(jīng)營都是由外國合營者向東道國提供資金、技術(shù)和設(shè)備，東道國的合作者提供土地、廠房以及勞務(wù)等，合同期滿后，合營企業(yè)一般歸東道國一方所有。(2)國際合資經(jīng)營方式國際合資經(jīng)營方式是指在國際合資經(jīng)營這一形式下，存在的技術(shù)引進現(xiàn)象，如東道國，特別是發(fā)展中國家，以廠房、土地、原材料入股，外國投資者以技術(shù)、機器設(shè)備入股。技術(shù)入股時，主要采取兩種形式：一是將技術(shù)按許可交易方式轉(zhuǎn)讓給9合資企業(yè)；二是以技術(shù)作為股本投資，即將技術(shù)作價，并在企業(yè)股本中占一定比例和其他股本一樣分享利潤。(3)外商獨資經(jīng)營方式外商獨資經(jīng)營方式則是指在外商獨資經(jīng)營的這種形式下，存在的技術(shù)引進現(xiàn)象。一般來說這種形式下的技術(shù)引進現(xiàn)象還是普遍存在的，當(dāng)然一般情況下這只是地理上的轉(zhuǎn)移而已，并未發(fā)生權(quán)利的變化，即內(nèi)部化的轉(zhuǎn)移方式為主，如跨國公司內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象。3．FDI 方式技術(shù)引進的作用科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，是經(jīng)濟和社會發(fā)展的首要推動力量，而 FDI 方式技術(shù)引進作為技術(shù)引進的一種，其對技術(shù)引進國來說，同樣也意義深遠(yuǎn)。它對技術(shù)輸入國的作用主要表現(xiàn)為兩個方面： (1)宏觀的經(jīng)濟效應(yīng)， (2)微觀的經(jīng)濟效應(yīng)。1．宏觀的經(jīng)濟效應(yīng)產(chǎn)業(yè)效應(yīng)○ 1 通過引進技術(shù)，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增加產(chǎn)品品種，提高產(chǎn)品質(zhì)量和檔次；實現(xiàn)進口替代或出口導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)政策，提高產(chǎn)品的自給能力和出口能力；建立新產(chǎn)業(yè)，促進知識經(jīng)濟的發(fā)展。資源效應(yīng)○ 2 一個國家發(fā)展經(jīng)濟，首先必須使本國資源得到充分有效的利用。引進技術(shù)促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)，加強國民經(jīng)濟各部門、各行業(yè)之間的協(xié)調(diào)和內(nèi)在聯(lián)系，提高專業(yè)化水平，以充分利用本國的人力資源、自然資源、信息資源以及現(xiàn)有的各種生產(chǎn)條件，實現(xiàn)本國經(jīng)濟長期、穩(wěn)定、高速的發(fā)展。出口效應(yīng)○ 3 引進國外技術(shù)，興辦外商企業(yè)，在調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、增加產(chǎn)品品種和提高產(chǎn)品質(zhì)量的基礎(chǔ)上，擴大出口。引進技術(shù)可以提高東道國經(jīng)濟在國際市場的競爭力；同時，東道國的企業(yè)可以利用外商的商業(yè)信譽和銷售渠道，進入世界市場，擴大影響，為企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造條件。文化效應(yīng)○ 4 引進技術(shù)是獲取知識和提高獲取新知識能力的有效途徑。技術(shù)引進國在引進技術(shù)的過程中，不僅提高了本國的科學(xué)技術(shù)水平和管理水平，而且開闊了視野，有助于更新觀念，解放思想，了解外國，了解世界，及時掌握國外的新理論、新知識和新經(jīng)驗，有助于吸收人類文明的新成果。收益效應(yīng)○ 510 技術(shù)引進國引進技術(shù)，既創(chuàng)造了就業(yè)機會，又創(chuàng)造了社會需求；生產(chǎn)力提高，國民生產(chǎn)總值增加，人民收入提高，社會福利增加，人民生活改善，安居樂業(yè)，社會穩(wěn)定。政治效應(yīng)○ 6 貿(mào)易是國際關(guān)系的基礎(chǔ)，它又受到國際關(guān)系的制約。技術(shù)引進國通過國際經(jīng)濟技術(shù)合作，增加友誼，增進了解，加強了世界經(jīng)濟一體化的程度，改善了國際關(guān)系，優(yōu)化了本國經(jīng)濟環(huán)境，提高本國的國際地位。 2．微觀的經(jīng)濟效應(yīng)產(chǎn)品效應(yīng)○ 1 企業(yè)引進技術(shù)，能增加產(chǎn)品品種和提高產(chǎn)品質(zhì)量，實現(xiàn)產(chǎn)品多樣化和高檔次化。在市場經(jīng)濟中，產(chǎn)品的質(zhì)量和品種是企業(yè)能否立足于市場的關(guān)鍵。企業(yè)有了適銷對路的高質(zhì)量產(chǎn)品，在激烈的市場競爭中才能立于不敗之地。經(jīng)濟收益效應(yīng)○ 2 企業(yè)引進技術(shù)，充分利用企業(yè)內(nèi)部資源和外部條件，優(yōu)化資源配置，降低成本，提高效率；利用國內(nèi)外兩個市場，適度規(guī)模經(jīng)營，獲得規(guī)模經(jīng)營效益。市場效應(yīng)○ 3 企業(yè)引進技術(shù)，與外商合作，可以充分利用技術(shù)產(chǎn)品的國外市場和技術(shù)輸出方的市場優(yōu)勢，加速產(chǎn)品的市場滲透，擴大出口，擴大企業(yè)及其產(chǎn)品在國際市場的影響，為企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造條件。技術(shù)研究與開發(fā)效應(yīng)○ 4 企業(yè)引進技術(shù)，可以節(jié)省技術(shù)開發(fā)費用和時間，減少風(fēng)險；實現(xiàn)企業(yè)技術(shù)進步的跳躍式發(fā)展，在盡量短的時間內(nèi)趕超世界先進技術(shù)水平。技術(shù)與管理效應(yīng)○ 5 企業(yè)引進技術(shù)，不僅獲得了設(shè)計、生產(chǎn)制造、管理和銷售等方面的技術(shù)和經(jīng)驗，而且培養(yǎng)了人才。現(xiàn)代企業(yè)的競爭，實質(zhì)上是技術(shù)和人才的競爭，從這個意義上講，企業(yè)通過技術(shù)引進，可以培養(yǎng)科技人才和現(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)營管理人才。第二節(jié) FDI 方式的構(gòu)成及其實現(xiàn)機制1．FDI 方式的構(gòu)成11 FDI 方式的技術(shù)引進它涉及到技術(shù)的產(chǎn)生、流通、應(yīng)用等一系列相互聯(lián)系、復(fù)雜的問題。這些問題只有用系統(tǒng)分析方法加以研究，才能對此有個深刻的了解和認(rèn)識。而系統(tǒng)是由相互聯(lián)系、相互作用和相互制約的各種要素按一定的規(guī)則組成的，具有特定功能和特殊運動規(guī)律以及綜合行為的有機整體。故 FDI 方式的技術(shù)引進系統(tǒng)是指通過 FDI 活動進行技術(shù)引進的各相關(guān)要素以及連接各要素的環(huán)節(jié)一起構(gòu)成的一個系統(tǒng)。這個系統(tǒng)包含有技術(shù)源、技術(shù)接受者、技術(shù)通道以及系統(tǒng)所處環(huán)境四個部分（見圖 21）。 技術(shù)源是指能提供技術(shù)接受者所需要的某種技術(shù)的地方、單位或個人。FDI 方式的技術(shù)源為對外直接投資者，其行為動機和進行技術(shù)轉(zhuǎn)移的能力對技術(shù)能否順利轉(zhuǎn)移具有重要的影響。當(dāng)技術(shù)擁有方的技術(shù)能力強于技術(shù)受方，并且技術(shù)轉(zhuǎn)移對雙方都有利時，通過直接投資進行技術(shù)轉(zhuǎn)移才成為可能。 技術(shù)接受者是指接受和應(yīng)用技術(shù)源所提供的技術(shù)，實現(xiàn)技術(shù)價值的單位或個人。FDI 方式的技術(shù)接受者為吸收 FDI 即外商直接投資的東道國企業(yè)、個人或其他形式的組織。作為技術(shù)受方，如下兩點是很重要的：一是它必須有從外商那里獲取技術(shù)的愿望；二是必須具備吸收技術(shù)的能力，這種能力取決于技術(shù)受方的技術(shù)基礎(chǔ) 技術(shù)通道是技術(shù)傳輸?shù)耐緩剑羌夹g(shù)源和技術(shù)接受者之間的中介橋梁。FDI 方式的技術(shù)通道為 FDI 即外商直接投資。任何系統(tǒng)都存在于一定的環(huán)境之中，F(xiàn)DI 方式的技術(shù)引進也是在一定的環(huán)境條件下進行的。FDI 方式的客觀環(huán)境是指技術(shù)引進過程中所處的外在條件，如時間、地點、政策、法律、法令等。這些環(huán)境按地點劃分，可分為技術(shù)輸出國的總體環(huán)境、技術(shù)輸入國的總體環(huán)境、與 FDI 方式相關(guān)的國際環(huán)境；按內(nèi)容來分，可分為社會文化環(huán)境、自然和經(jīng)濟環(huán)境、國內(nèi)、國外及國際政策環(huán)境。 技術(shù)通道 （FDI） 環(huán)境 c圖 21：FDI 方式的系統(tǒng)構(gòu)成2．FDI 方式的實現(xiàn)機制 FDI 方式的技術(shù)引進主要是通過市場的供需機制和有關(guān) FDI 的資本流動機制共同作用而實現(xiàn)的。 市場的供需機制。技術(shù)盡管是一種無形產(chǎn)品，但它也屬于產(chǎn)品○ 1 環(huán)境 a 環(huán)境 a 環(huán)境 環(huán)境 b 環(huán)境 b技術(shù)源 技術(shù)接受者12的范疇，故其不可避免的要受產(chǎn)品的供需規(guī)律制約。市場的供需機制可分為宏觀方面和微觀方面兩種，兩者的作用原理基本相同，只是在技術(shù)供需的主體方面存在一定的差異。微觀方面是指兩國或多國的企業(yè)之間形成的技術(shù)供需機制，各國政府只是處于環(huán)境因素的地位，即只對技術(shù)供需主體的行為起影響作用，而不是直接充當(dāng)技術(shù)供需的主體，來直接參與技術(shù)的供需；宏觀方面是指有時當(dāng)微觀方面的技術(shù)供需的主體存在缺位時（主要是技術(shù)需方企業(yè)的缺位），由于這里所說的市場是國際市場，這時一國的政府會無形當(dāng)中充當(dāng)這一角色，起著技術(shù)供需主體（主要為需方）的作用。 有關(guān) FDI 的國際資本流動機制。由于 FDI 方式的技術(shù)引進牽涉到了○ 2FDI，故其不可避免的要受到有關(guān) FDI 的國際資本流動機制的制約，而且這個機制之中還隱約地包含了有關(guān)技術(shù)方面的內(nèi)容。