【正文】 司將會把投資重點(diǎn)轉(zhuǎn)向中國，從而直接或間接地加速了向中國的技術(shù)轉(zhuǎn)移，因而今后 FDI方式技術(shù)引進(jìn)在我國的地位還會得到進(jìn)一步的加強(qiáng)。1.?r2．實(shí)證分析的過程及其結(jié)論1．變量選擇及樣本數(shù)據(jù)的采集。協(xié)作生產(chǎn)則是不同國家或不同國家的不同企業(yè)在某個產(chǎn)品的生產(chǎn)上互相協(xié)作，它是合作研究和合作開發(fā)深化的產(chǎn)物。主要有如下一些：1．國際商品貿(mào)易方式。除了文中特別加以標(biāo)注引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何其他個人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫的成果作品。另外，隨著我國的改革開放以及經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變，再加上不久前的入世，使得大量的外商直接投資涌入我國，不僅帶來了資金，還帶來了技術(shù)，更是引起了我國技術(shù)引進(jìn)方式的巨大轉(zhuǎn)變：從以往的略帶有政府指令性色彩的技術(shù)引進(jìn)逐步向完全市場化的技術(shù)引進(jìn)轉(zhuǎn)變、從以往的以我國相關(guān)企業(yè)為主的自主式技術(shù)引進(jìn)逐步向以外商直接投資企業(yè)為主的被動式的技術(shù)引進(jìn)轉(zhuǎn)變。在第四章里，由于 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)牽涉到了外商直接投資，故有關(guān)外商直接投資的一些變化常會影響到 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)的效果，尤其是當(dāng)前在我國出現(xiàn)的外II商投資企業(yè)的獨(dú)資傾向和跨國公司研發(fā)中心在我國的集聚現(xiàn)象。因此人們對它的認(rèn)識還很欠缺。另外國際技術(shù)貿(mào)易方式還包含有許多的形式如，(1)許可貿(mào)易，(2)技術(shù)咨詢服務(wù)，(3) 成套設(shè)備和關(guān)鍵設(shè)備的進(jìn)出口，(4)技術(shù)服務(wù)與協(xié)助，(5) 合作生產(chǎn)，(6)補(bǔ)償貿(mào)易， (7)工程承包與交鑰匙工程， (8)特許經(jīng)營，(9) 設(shè)備租賃等等。相關(guān)分析則是對變量之間的相關(guān)關(guān)系的分析，其任務(wù)是對變量之間是否存在必然的聯(lián)系、聯(lián)系的形式、變動的方向等做出符合實(shí)際的判斷，并測定他們聯(lián)系的密切程度，檢驗(yàn)其有效性。在小樣本的情況下，可用費(fèi)希爾的檢驗(yàn)法，6首先，提出假設(shè)：H ： ；H ： ；并以 為檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量，其中0??10?21rnt??n2 為自由度。(2)國際合資經(jīng)營國際合資經(jīng)營，國際上又稱股權(quán)式合資經(jīng)營，是指外國公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織或個人同東道國的企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織在東道國境內(nèi)依法共同投資、舉辦合營企業(yè)。(2)國際合資經(jīng)營方式國際合資經(jīng)營方式是指在國際合資經(jīng)營這一形式下，存在的技術(shù)引進(jìn)現(xiàn)象，如東道國，特別是發(fā)展中國家，以廠房、土地、原材料入股，外國投資者以技術(shù)、機(jī)器設(shè)備入股。 2．微觀的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)產(chǎn)品效應(yīng)○ 1 企業(yè)引進(jìn)技術(shù)，能增加產(chǎn)品品種和提高產(chǎn)品質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品多樣化和高檔次化。 技術(shù)接受者是指接受和應(yīng)用技術(shù)源所提供的技術(shù)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)價值的單位或個人。而價格則是圍繞著價值在一定的幅度范圍內(nèi)上下波動的。 區(qū)位特定優(yōu)勢：即東道國（目標(biāo)市場）擁有的優(yōu)勢，如自然稟○ 3賦優(yōu)勢、政治經(jīng)濟(jì)制度優(yōu)勢、政策法規(guī)優(yōu)勢和基礎(chǔ)設(shè)施優(yōu)勢等。技術(shù)引進(jìn)常與增加就業(yè)形成矛盾，其他方式的技術(shù)引進(jìn)很難對此做出有效的協(xié)調(diào)，而 FDI 方式的技術(shù)引進(jìn)則不然，它不僅引進(jìn)了先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)東道國技術(shù)進(jìn)步，而且還增加了東道國的就業(yè)，因?yàn)?FDI 可以帶來直接和間接的就業(yè)效應(yīng)，直接效應(yīng)是指外商在東道國投資時直接雇用東道國人員，間接效應(yīng)體現(xiàn)外商投資可以為東道國當(dāng)?shù)毓┴浬虅?chuàng)造出新的工作，從而有效地緩解了這一矛盾。(4)技術(shù)人員的流動效應(yīng)，當(dāng) FDI 方式的外商投資企業(yè)進(jìn)入東道國時，由于雙方企業(yè)在許多方面存在一定的差異，故人員的流動不可避免，而且是雙向的，既有人員的流入，也有人員的流出。 成熟產(chǎn)品階段。當(dāng)國際直接投資者在東道國投資時，由于能力或生產(chǎn)成本問題，其往往要與東道國的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)發(fā)生這樣或那樣的聯(lián)系。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，變量 Y（應(yīng)變量）對另一些變量 X（解釋變量）的依賴很少是瞬時的。技術(shù)進(jìn)步主要依賴于科學(xué)技術(shù)研究和對新技術(shù)的推廣與運(yùn)用，當(dāng)技術(shù)進(jìn)步遲緩時，政策指向應(yīng)是增加對科學(xué)研究的投資及鼓勵新技術(shù)開發(fā)；而技術(shù)效率則取決于應(yīng)用者的知識、理解及使用水平，當(dāng)技術(shù)低效時，政策應(yīng)主要鼓勵企業(yè)更好地領(lǐng)會現(xiàn)有技術(shù)和提高其運(yùn)用水平。如果方程 中的滯后 X 和方程 中的滯后 Y 的系數(shù)集分別在兩個回歸中都是統(tǒng)計(jì)○ 3 ○ 5 ○ 6上異于零的（即 、 ），則表示 X 和 Y 互為因果關(guān)系?；貧w方程 表明，每增加一億美元的 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)額，可在當(dāng)年帶來○ 1 億元人民幣的 GDP 增長，同時當(dāng)年的 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)額每增長一億美元，可使第二年的 GDP 增長 352 億元人民幣。有關(guān) FDI 方式的技術(shù)轉(zhuǎn)移的公約和慣例有很多如《世界版權(quán)公約》等等，這些都直接或間接地影響著東道國的 FDI 方式的技術(shù)引進(jìn)。 技術(shù)系統(tǒng)的配套。因?yàn)榧夹g(shù)是同生產(chǎn)經(jīng)營是密不可分的，而 FDI 則是在東道國的生產(chǎn)經(jīng)營，這就無形當(dāng)中出現(xiàn)了東道國的技術(shù)引進(jìn)現(xiàn)象。 (2)示范效應(yīng)，F(xiàn)DI 方式的外國投資企業(yè)由于其擁有較為先進(jìn)的技術(shù)，使其產(chǎn)品能夠較好的滿足東道國市場，從而獲得很好的市場回報，這些會刺激東道國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)通過各種方法來提高其產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)。 第三，F(xiàn)DI 方式的技術(shù)引進(jìn)常具有一定的連續(xù)性、動態(tài)性。而這種所有權(quán)特定優(yōu)勢更多地是體現(xiàn)在知識資產(chǎn)優(yōu)勢14方面。 有關(guān) FDI 的國際資本流動機(jī)制。這個系統(tǒng)包含有技術(shù)源、技術(shù)接受者、技術(shù)通道以及系統(tǒng)所處環(huán)境四個部分（見圖 21）。技術(shù)引進(jìn)國在引進(jìn)技術(shù)的過程中，不僅提高了本國的科學(xué)技術(shù)水平和管理水平，而且開闊了視野，有助于更新觀念，解放思想，了解外國，了解世界，及時掌握國外的新理論、新知識和新經(jīng)驗(yàn)，有助于吸收人類文明的新成果。實(shí)際○ 2上，國際技術(shù)引進(jìn)和國際直接投資之間并不一定存在一一對應(yīng)的關(guān)系，即國際直接投資必然帶動國際技術(shù)引進(jìn)。FDI（Foreign Direct Investment）即國際直接投資是指一國投資者將資本投入到另一個國家的生產(chǎn)部門，即投入另一國家工廠、礦山、種植園或其他生產(chǎn)性單位的投資行為和過程，并由投資者擁有該生產(chǎn)性單位的生產(chǎn)經(jīng)營控制權(quán)。表 11： 單位：億元年份 技術(shù)和成套設(shè)備進(jìn)口額 實(shí)際利用外資1983 1984 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2022 2022 2022 2022 15 資料來源：《中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒》，《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，由于統(tǒng)計(jì)口徑的變化，故對 20222022,15 月的技術(shù)和成套設(shè)備進(jìn)口額作了一定的修正。6．國際技術(shù)援助方式 當(dāng)前，世界各國政府、民間組織出于政治、軍事或經(jīng)濟(jì)的目的，都在不同程度的開展對外經(jīng)濟(jì)技術(shù)援助，其形式多種多樣，有許多表現(xiàn)為向受援國提供成套的先進(jìn)設(shè)備以及提供全部或部分設(shè)備所需的零部件、原材料，甚至派遣技術(shù)專家負(fù)責(zé)組織和指導(dǎo)施工、安裝和試生產(chǎn)，幫助受援國盡快學(xué)會管理生產(chǎn)和操作技術(shù)，早日發(fā)揮經(jīng)濟(jì)效益。出口商參與出口貿(mào)易，能夠有機(jī)會了解新產(chǎn)品情況，同時外商是提供技術(shù)信息的重要來源。作者簽名： 日期： 年 月 日學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書本學(xué)位論文作者完全了解學(xué)校有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意學(xué)校保留并向國家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版，允許論文被查閱和借閱。 在第一章里，本文討論了技術(shù)引進(jìn)的方式，并通過對我國技術(shù)引進(jìn)方式的實(shí)證分析，得出我國當(dāng)前技術(shù)引進(jìn)的方式主要為 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)。 在第二章里，本文則針對第一章所得的結(jié)論，從理論上對 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)作了一下論述，討論了它的概念、分類以及作用，分析了它的構(gòu)成及其實(shí)現(xiàn)機(jī)制，以及它所具有的特色及其對一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)作用的作用方式，最后則談及了影響FDI 方式技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素。本人授權(quán)　　 　 　大學(xué)可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存和匯編本學(xué)位論文。例如一些公司從與外國買主接觸中獲取有關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)的藍(lán)圖和技術(shù)規(guī)格，了解有關(guān)相互競爭的產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)和技術(shù)規(guī)格方面的信息，以及對出口產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、質(zhì)量和技術(shù)水平情況的反饋，這些都是出口商直接獲得無償技術(shù)信息的機(jī)會。第二節(jié) 我國技術(shù)引進(jìn)方式的現(xiàn)狀 在這里，筆者將用實(shí)證分析的方法對我國技術(shù)引進(jìn)方式的現(xiàn)狀進(jìn)行定量分析。2．相關(guān)分析及檢驗(yàn)由于已有了 X 和 Y 這兩個變量，故我們可以按照前述公式算出 FDI 和技術(shù)引進(jìn)的相關(guān)系數(shù)，相關(guān)系數(shù) r 為 。FDI 主要有三種形式：(1)國際合作經(jīng)營國際合作經(jīng)營，國際上又稱契約式合資經(jīng)營，是指外國的企業(yè)、其它經(jīng)濟(jì)組織或個人同東道國的企業(yè)或者其他經(jīng)濟(jì)組織在東道國境內(nèi)依法共同舉辦合作經(jīng)營企業(yè)。2．FDI 方式技術(shù)引進(jìn)的分類FDI 方式的分類標(biāo)準(zhǔn)有很多，如按引進(jìn)技術(shù)的性質(zhì)可劃分為先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)、適宜技術(shù)的引進(jìn)和傳統(tǒng)技術(shù)的引進(jìn)；按技術(shù)引進(jìn)雙方的技術(shù)地位可分為縱向式的引進(jìn)、橫向式的引進(jìn)，然而最有意義的分類標(biāo)準(zhǔn)則為按 FDI 的形式來劃分，其主要可分為三類，分別為國際合作經(jīng)營方式、國際合資經(jīng)營方式、獨(dú)資經(jīng)營方式。收益效應(yīng)○ 510 技術(shù)引進(jìn)國引進(jìn)技術(shù)，既創(chuàng)造了就業(yè)機(jī)會，又創(chuàng)造了社會需求；生產(chǎn)力提高，國民生產(chǎn)總值增加，人民收入提高，社會福利增加，人民生活改善，安居樂業(yè)，社會穩(wěn)定。 技術(shù)源是指能提供技術(shù)接受者所需要的某種技術(shù)的地方、單位或個人。由于 FDI 方式的技術(shù)引進(jìn)牽涉到了○ 2FDI，故其不可避免的要受到有關(guān) FDI 的國際資本流動機(jī)制的制約，而且這個機(jī)制之中還隱約地包含了有關(guān)技術(shù)方面的內(nèi)容。 內(nèi)部化優(yōu)勢：是指公司將其所擁有的資產(chǎn)加以內(nèi)部化使用而帶來的優(yōu)勢，○ 2其動機(jī)在于避免外部市場的不完全對其所產(chǎn)生的不利影響，實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置，繼續(xù)保持和充分利用其所有權(quán)優(yōu)勢的壟斷地位。其他方式的技術(shù)引進(jìn)常常是一次性的，技術(shù)引進(jìn)的雙方僅就一項(xiàng)或幾項(xiàng)單純的技術(shù)達(dá)成交易，交易完成之后，雙方很少再發(fā)生相關(guān)聯(lián)系。 (3)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，其可分為前向關(guān)聯(lián)、后向關(guān)聯(lián)，具體表現(xiàn)為 后向關(guān)聯(lián)，當(dāng) FDI○ 1方式的外商投資企業(yè)向東道國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)購買加工原料或零部件時，它往往會為供應(yīng)商提供諸如技術(shù)援助、咨詢、人員培訓(xùn)等服務(wù)，以幫助供應(yīng)商改善經(jīng)營管理，提高產(chǎn)品質(zhì)量，最終使之適應(yīng)自己的生產(chǎn)需求。2．產(chǎn)品的生命周期每一產(chǎn)品都有一定的或長或短的技術(shù)生命周期，其生命周期大體可分為三個階段： 新產(chǎn)品階段。該系統(tǒng)○ 2包括內(nèi)外技術(shù)的配套、技術(shù)要素內(nèi)部的配套、技術(shù)要素之間的配套、部門技術(shù)的配套以及技術(shù)結(jié)構(gòu)的配套等。 20第三章 我國 FDI 方式總體效果的實(shí)證分析 在上一章筆者已對 FDI 方式的技術(shù)引進(jìn)從理論上做了一番剖析，對 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)有了一定的了解，而在本章筆者將結(jié)合中國實(shí)際來審視一下我國利用 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)的效果以及存在的一些問題等等。而且這一結(jié)果也從側(cè)面反映了這樣兩個問題： 產(chǎn)出 y f*2 2 yy *1 y f*2 1 y1 y x x 投入12圖 31：其中 f ，f 為生產(chǎn)邊界函數(shù)1首先，F(xiàn)DI 方式技術(shù)引進(jìn)的標(biāo)的物—技術(shù)作用的發(fā)揮有一定的時滯效應(yīng)，需要有一定的時間，才能逐步達(dá)到最佳狀態(tài)，具體體現(xiàn)為兩個方面，一方面，外商投資企業(yè)所帶來的先進(jìn)技術(shù)并不能迅速適應(yīng)當(dāng)?shù)厣a(chǎn)條件、市場環(huán)境的要求，外資企業(yè)首先花費(fèi)一定的時間來進(jìn)行人員培訓(xùn)、技術(shù)改造、技術(shù)支持，以改進(jìn)其技術(shù)的適應(yīng)性；另一方面，我國企業(yè)對外商投資企業(yè)先進(jìn)技術(shù)的吸收、消化也需要一個過程，23由于初始技術(shù)水平的差距，以及受本國人力資源、生產(chǎn)條件、管理水平的限制，我國企業(yè)往往需要一個較長時期才能模仿、吸收外資企業(yè)的技術(shù)。??0i?j?最后，如果方程 中的滯后 X 和方程 中的滯后 Y 的系數(shù)集分別在兩個回歸中都○ 4 ○ 5 ○ 625不是統(tǒng)計(jì)上異于零的（即 、 ），則表示 X 和 Y 之間不存在任何的??0i?j?因果關(guān)系。*2在這三個部分當(dāng)中，涉及到技術(shù)方面的有兩個，一個是技術(shù)進(jìn)步；另一個是技術(shù)效率，兩者的概念是不完全相同的。該模型還有兩種形式，一是有限（滯后）分布滯后模型，即滯后長度已經(jīng)人為設(shè)定，例如：Y =α+β X +β X +β X +μ ；t0t1?t2?tt二是無限（滯后）分布滯后模型，即尚未人為規(guī)定滯后的長度，也就是說沒有明確要回到多遠(yuǎn)的過去，此模型的數(shù)學(xué)表現(xiàn)形式為：Y =α+β X +β X +β X + … +μ ；t0t1?t2?tt一般來說，無限（滯后）分布滯后模型易于數(shù)學(xué)上的處理，故其被較多的使用，本文也不例外。而對任一企業(yè)來說，掌握和控制所有與生產(chǎn)相關(guān)的技術(shù)往往是不現(xiàn)實(shí)的，這里既有能力的問題，也有生產(chǎn)成本的問題。此時，國外還不能生產(chǎn)這種產(chǎn)品。 前向關(guān)聯(lián)，東道國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)通過購買 FDI 方式的外商○ 2投資企業(yè)的較先進(jìn)產(chǎn)品，能提高自身產(chǎn)品的質(zhì)量和生產(chǎn)效率，同時 FDI 方式的外國投資企業(yè)產(chǎn)品的相關(guān)技術(shù)（維修和操作等技術(shù)）也會向該企業(yè)轉(zhuǎn)移，這樣就會對東道國下游企業(yè)技術(shù)水平的提高產(chǎn)生一定的促進(jìn)作用。 第四，F(xiàn)DI 方式能很好地協(xié)