【文章內(nèi)容簡介】 的必然性尹伯成：《西方經(jīng)濟學說史——從市場經(jīng)濟視角的考察》，復旦大學出版社2005年3月第1版，第67頁。他認為經(jīng)濟增長會受到總收入在消費與積累（或生產(chǎn)）之間分配比例的影響。收入分配不均等程度的擴大將降低消費與投資的傾向，不利于消費結(jié)構(gòu)和有效需求的增加，從而阻礙經(jīng)濟增長。均等的收入分配，則可以增加有效需求和消費需求，調(diào)整總供給與總需求的平衡，從而促進經(jīng)濟增長。因此，西斯蒙蒂的結(jié)論是：為了實現(xiàn)經(jīng)濟增長，政府必須對收入分配進行干預和調(diào)控。第二節(jié) 馬克思主義關(guān)于經(jīng)濟增長與收入分配的理論馬克思在《“政治經(jīng)濟學批判”導言》、《資本論》和《哥達綱領(lǐng)批判》等著作中，對生產(chǎn)與分配的一般關(guān)系做了闡述，這構(gòu)成了馬克思經(jīng)濟增長與收入分配理論的基礎(chǔ)。關(guān)于資本主義經(jīng)濟增長的問題，馬克思在《資本論》中用大量的篇幅進行了探討，其中再生產(chǎn)理論是馬克思經(jīng)濟增長理論的精髓。關(guān)于資本主義社會和社會主義社會的收入分配問題，馬克思在《資本論》和《哥達綱領(lǐng)批判》兩部著作中做了系統(tǒng)的論述。馬克思主義關(guān)于經(jīng)濟增長與收入分配的理論可以概括為以下四個方面的觀點：第一，生產(chǎn)決定分配，分配反作用于生產(chǎn)。這是馬克思經(jīng)濟增長與收入分配理論的基本觀點。生產(chǎn)決定分配，一方面，生產(chǎn)出來的產(chǎn)品構(gòu)成了分配的客觀對象，它決定分配的內(nèi)容；另一方面，再生產(chǎn)過程中，勞動者與生產(chǎn)資料的結(jié)合方式或者說社會成員參與生產(chǎn)的一定形式?jīng)Q定收入分配的特定形式。分配反作用于生產(chǎn)，分配方式合理與否，影響著勞動者的生產(chǎn)積極性；而且，生產(chǎn)性的分配推動再生產(chǎn)的正常運行。第二，生產(chǎn)資料所有制決定和影響收入分配方式，收入分配方式又反過來影響經(jīng)濟增長。資本主義生產(chǎn)資料私人占有制決定了收入分配的極不平等，這種不平等反過來又必然制約著資本主義的經(jīng)濟增長。在社會主義實行計劃經(jīng)濟和生產(chǎn)資料公有制基礎(chǔ)上的按勞分配，既能夠保持國民經(jīng)濟持續(xù)、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)增長，又能保證廣大人民群眾能夠分享到經(jīng)濟增長的成果，從而使經(jīng)濟增長與收入分配達到有機統(tǒng)一。第三，經(jīng)濟增長方式不同，收入分配格局不同。在資本主義社會，追求剩余價值的內(nèi)在動力和競爭的外在壓力，迫使資本家加快資本積累和資本集中，提高資本有機構(gòu)成，促進經(jīng)濟增長，而資本有機構(gòu)成提高必然導致相對過剩人口的產(chǎn)生。這樣，資本積累必然導致資本主義經(jīng)濟增長過程中收入分配的兩極分化：在資本家那一極是財富的積累，在工人那一極是貧困的積累。第四，經(jīng)濟增長與收入分配互相關(guān)聯(lián)。如果在考察經(jīng)濟增長時撇開收入分配，經(jīng)濟增長就成了一個空洞的抽象概念，考察收入分配時如果脫離經(jīng)濟增長過程，收入分配自然也就失去了它存在的前提。第三節(jié) 現(xiàn)代經(jīng)濟學關(guān)于經(jīng)濟增長與收入分配的理論把經(jīng)濟增長與收入分配聯(lián)系起來加以研究，二戰(zhàn)后一直受到發(fā)展經(jīng)濟學家的關(guān)注。20世紀50、60年代是其研究的繁榮時期，出現(xiàn)了各種各樣的增長模型，其中比較著名的是新劍橋增長模型。20世紀80年代中期以來，西方經(jīng)濟學中又出現(xiàn)了一股增長研究熱潮，新增長理論或內(nèi)生增長理論應運而生。但在眾多的增長或發(fā)展理論模型中，比較重視經(jīng)濟增長與收入分配關(guān)系問題的有：新劍橋經(jīng)濟增長模型、劉易斯二元經(jīng)濟模型、庫茲涅茨“倒U假說”。一、新劍橋經(jīng)濟增長模型新劍橋經(jīng)濟增長模型是由英國經(jīng)濟學家瓊羅賓遜（，1956）等人在哈羅德一多馬模型的基礎(chǔ)上提出的。1973年瓊羅賓遜與約翰伊特韋爾合寫的《現(xiàn)代經(jīng)濟學導論》被認為是按照新劍橋?qū)W派理論觀點闡述經(jīng)濟問題的一本入門書。新劍橋經(jīng)濟增長模型的突出特點是把經(jīng)濟增長與收入分配聯(lián)系起來，強調(diào)通過調(diào)整分配從而調(diào)整儲蓄率來實現(xiàn)充分就業(yè)的均衡增長。該模型的基本公式為： (11)其中Y表示國民收入，P表示利潤收入者所得，W表示工資收入者所得，表示利潤收入者儲蓄率，表示工資收入者儲蓄率，C為資本一產(chǎn)出率，即C=K/Y。該公式表明，在資本一產(chǎn)出比率不變的情況下，增長率取決于儲蓄率，儲蓄率越高則增長率越高，要提高儲蓄率，就要改變國民收入的分配，使利潤在國民收入中占更大的比例。因此，經(jīng)濟增長是以加劇收入分配的不平等為前提的，經(jīng)濟增長的結(jié)果，也必然加劇收入分配的不平等。這是新劍橋增長模型的重要結(jié)論。二、劉易斯二元經(jīng)濟模型二元經(jīng)濟模型也稱作“兩部門模型”（Dual Sector model），是美國經(jīng)濟學家阿瑟劉易斯（LewisArthur）在1954年發(fā)表的《勞動無限供給下的經(jīng)濟發(fā)展》中提出的發(fā)展經(jīng)濟學模型。劉易斯把發(fā)展中國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)概括為現(xiàn)代部門和傳統(tǒng)部門并存，現(xiàn)代部門在生產(chǎn)中使用可再生產(chǎn)性資本，勞動的邊際生產(chǎn)率高，能夠產(chǎn)生經(jīng)濟剩余；而傳統(tǒng)部門則使用非再生產(chǎn)性資本，勞動的邊際生產(chǎn)率低，甚至是零或負數(shù)，因此從中轉(zhuǎn)移出部分勞動力，不僅不會減少總產(chǎn)量，反而會提高人均產(chǎn)出水平，傳統(tǒng)部門的工資不像現(xiàn)代部門那樣，由邊際生產(chǎn)率決定，而是決定于平均生產(chǎn)率，即工資只是維持生存水平。經(jīng)濟發(fā)展過程就是由于現(xiàn)代部門把剩余再投資創(chuàng)造新資本，使其規(guī)模不斷擴大，同時傳統(tǒng)部門的剩余勞動力源源不斷地被吸收到現(xiàn)代部門就業(yè)，現(xiàn)代部門的剩余越來越多，資本形成規(guī)模不斷擴大，這個過程一直持續(xù)到傳統(tǒng)部門的剩余勞動力消失為止，這時二元經(jīng)濟就轉(zhuǎn)化為一元經(jīng)濟。二元經(jīng)濟理論雖然具有一定的局限性，但它所揭示的二元經(jīng)濟現(xiàn)象，則是許多發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展過程中普遍存在的一個現(xiàn)象，因而對于分析發(fā)展中國家經(jīng)濟變遷、城鄉(xiāng)關(guān)系等重大問題具有積極意義和參考價值李萍、戴歌新等：《轉(zhuǎn)型與分配協(xié)調(diào)論》，西南財經(jīng)大學出版社2006年3月版，第70—71頁。三、庫茲涅茨“倒U理論” 美國經(jīng)濟學家?guī)炱澞脑?955年對美國經(jīng)濟協(xié)會的演講中提出了著名的收入分配差別“倒U假設(shè)”：即在經(jīng)濟發(fā)展過程中，“收入分配不平等的長期趨勢可以假設(shè)為：在前工業(yè)文明向工業(yè)文明過渡的經(jīng)濟增長早期階段迅速擴大，爾后是短暫的穩(wěn)定，然后再增長的后期階段逐漸縮小”，即收入分配差別的長期變動軌跡是“先惡化，后改進”。 庫茲涅茨提出倒U假設(shè)是依據(jù)了當時可得到的有限的統(tǒng)計資料。關(guān)于經(jīng)濟增長早期階段收入分配不平等迅速加劇并惡化的趨勢，在庫茲涅茨看來是一個不需要證明的事實。他只引證了普魯士的資料：從18541875年，最富裕的5%的人口的收入份額從21%上升到25%，而較貧窮的90%的人口的收入份額則從75%下降為65%。關(guān)于經(jīng)濟發(fā)展后期階段收入不平等改進的趨勢，庫茲涅茨引證了美、英等國幾個收入階層的有關(guān)數(shù)據(jù)，從19291950年，美國最富裕的5%的人口收入份額從31%下降到20%，最貧窮的40%%上升到18%，英國最富裕的5%的人口收入份額從33%下降到24%，最貧窮的85%人口收入份額從46%上升到55%?？梢?，這幾個國家粗略的歷史資料大致支持了庫茲涅茨假說。1965年，美國經(jīng)濟學家威廉姆遜(JGWillamson )以羅斯托的增長階段理論為基礎(chǔ)，把庫茲涅茨的收入分配倒“U”型假說應用到分析區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展方面，提出了區(qū)域經(jīng)濟差異的倒“U”型假設(shè)。他利用24個國家19401961年間的時間序列數(shù)據(jù)和橫截面數(shù)據(jù)資料，效仿庫茲涅茨，將這些國家按照收入水平的高低分為七組，然后以區(qū)域人口為權(quán)重求得了地區(qū)間收入的變異系數(shù)（）來反映各組國家人均收入水平的區(qū)際不平等程度(表11)，然后以橫軸表示以人均收入為標志的國民經(jīng)濟發(fā)展水平，以縱軸表示地區(qū)間的人均收入變異系數(shù)，得出一條例U型曲線，即隨著收入水平的提高，區(qū)際不平等程度確實呈現(xiàn)出先擴大后縮小的倒“U”型變化。表11 收入不平等的國際比較庫茲涅茨收入分組（由高到低） ⅠⅡⅢⅣⅤⅥⅦ總平均資料來源：楊開忠，二元區(qū)域結(jié)構(gòu)理論探討[J]，地理學報，1992（6），499~506頁。注：、 為區(qū)間不平等系數(shù)，值愈大不平等程度愈大，反之則相反。依此實證分析結(jié)論，威廉姆遜認為在經(jīng)濟發(fā)展初期，區(qū)域間的收入差異將會擴大，隨著經(jīng)濟發(fā)展進入成熟階段，市場機制的作用會最終消除區(qū)域間的收入不平等，區(qū)域之間的收入差異會趨于收斂。1991年，威廉姆遜與本波拉克再次就地區(qū)收入差異問題進行了研究，他們證明了庫茲涅茨的19世紀倒“U”型曲線的確存在，并進一步分析了資本積累、技術(shù)進步、人口增長及勞動力流動對收入分配的影響，并特別強調(diào)，國家干預對個人收入分配趨于公平化有很大影響。第四節(jié) 地區(qū)收入不平等理論一、積累循環(huán)因果理論1944年，瑞典經(jīng)濟學家、1974年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者岡納爾 繆爾達爾（Gunnar Myrdal）在《美國的兩難處境》一書中首先提出了“累積循環(huán)因果”（Cumulative Circle Causation）理論。他認為經(jīng)濟發(fā)展過程在空間上并不是同時產(chǎn)生和均勻擴散的，一旦某些區(qū)域由于初始優(yōu)勢而超前于別的區(qū)域發(fā)展時，那么它在既得優(yōu)勢基礎(chǔ)上會不斷積累有利因素繼續(xù)超前發(fā)展，這一過程導致了地理上的二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的形成，加劇了區(qū)域間經(jīng)濟發(fā)展的不平衡，導致區(qū)域差距進一步擴大。在累積循環(huán)因果模型中存在兩種相反的經(jīng)濟效應：一是“回流效應”（backwash effect），即勞動力、資金、技術(shù)等生產(chǎn)要素從收益低的落后地區(qū)向發(fā)達地區(qū)流動，該效應使得地區(qū)差距擴大；二是“擴散效應”（spread effect），即經(jīng)濟發(fā)展到一定程度后，勞動力、資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素在某種程度上出現(xiàn)從發(fā)達地區(qū)流向落后地區(qū)的現(xiàn)象，該效應可以縮小地區(qū)差距。可見這兩種效應可能相互抵消，但他認為這種平衡并非是一種穩(wěn)態(tài)均衡，力量對比的任何變化都會導致經(jīng)濟系統(tǒng)做出上向或下向的累積運動。市場機制下，發(fā)達國家（地區(qū)）的擴散效應強，而不發(fā)達國家（地區(qū)）的回流效應強，因此，貧窮國家（地區(qū)）市場力量的作用會加劇區(qū)域經(jīng)濟差異的擴大。二、增長極理論1955年，法國經(jīng)濟學家弗朗索瓦佩魯（Franscqis Perroux）在《增長極概念的解釋》一文中正式提出“增長極”（growthpole）的概念。隨后在1961年出版的《20世紀的經(jīng)濟》一書中，對增長極作了充分闡述。增長極理論的基本思想是，經(jīng)濟增長并非同時出現(xiàn)在所有的地方，而是首先集中在某些具有創(chuàng)新能力的行業(yè)和主導部門；由于供給函數(shù)和市場需求的不可分性，這些主導部門和有創(chuàng)新能力的行業(yè)通常聚集在大城市中心。換言之，經(jīng)濟的增長首先出現(xiàn)在一些增長點或增長極上，然后通過不同的渠道向外擴散，對整個經(jīng)濟產(chǎn)生不同的影響。佩魯認為，增長極是一種推進型單位。它自身的增長與創(chuàng)新將促使其他單位的增長。推動性單位可能是工廠，或是同一部門內(nèi)的一組工廠，或是有共同合約關(guān)系的某些工廠的集合。20世紀60年代初，羅德文（Rodwin）將增長極理論應用于區(qū)域規(guī)劃中，提出了增長極的空間含義。60年代中期，法國經(jīng)濟學家布代維爾（Boudebille）重新探討了經(jīng)濟空間的含義，提出并拓展了佩魯?shù)脑鲩L極理論，將其從抽象空間轉(zhuǎn)換到地理空間中，強調(diào)了增長極的空間特征。布代維爾認為，經(jīng)濟空間不僅包括與一定地理范圍相聯(lián)系的經(jīng)濟變量之間的經(jīng)濟關(guān)系，而且也包括經(jīng)濟現(xiàn)象的地域結(jié)構(gòu)關(guān)系。此后，許多學者進一步對增長極概念進行了重新解釋和定義。概括而言，增長極概念有兩種內(nèi)涵：一是指某組工業(yè)或廠商，是經(jīng)濟概念；二是特指某個地理區(qū)位，是地理概念；有時被稱為增長點、增長極核、增長中心等。增長極概念至今仍沒有一個十分精確的定義，它有幾個有代表性的意義是：（1）增長極是相關(guān)產(chǎn)業(yè)的空間聚集；（2）增長極是包含有增長性推進性單元的一組相關(guān)產(chǎn)業(yè)的空間聚集；（3）增長極是配置在城市中心的相關(guān)產(chǎn)業(yè)的空間聚集；（4）增長極是誘發(fā)周圍腹地增長的增長型中心城市；（5）增長極是增長的中心城市。實際上增長極類似于生產(chǎn)前沿面，生產(chǎn)者在既定投入條件下能夠獲得最大產(chǎn)出水平。佩魯?shù)脑鲩L極理論強調(diào)增長極具有支配效應和創(chuàng)新的特征，即增長極能形成一定的勢力范圍經(jīng)濟空間，對周圍地區(qū)發(fā)生支配作用，或者通過不斷的技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新，使得增長極發(fā)揮吸引與擴散作用，從而導致區(qū)域經(jīng)濟非均衡增長。三、非均衡增長理論1958年，美國著名發(fā)展經(jīng)濟學家赫希曼（AOHirschman）在《經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略》一書中，批評了當時占主導地位的哈羅德多馬模型，認為經(jīng)濟發(fā)展并不主要取決于資本的形成，而是取決于使用現(xiàn)有資源并最大限度地發(fā)揮其效率的能力。他認為在經(jīng)濟發(fā)展過程中，經(jīng)濟進步并不同時在每一處出現(xiàn)，巨大的動力將使經(jīng)濟增長圍繞最初出發(fā)點集中；任何一個具有較高收入水平的經(jīng)濟都是一個或幾個區(qū)域?qū)嵙χ行氖紫劝l(fā)展；而在發(fā)展過程中，增長點或增長極出現(xiàn)的必要性意味著“增長在國際間或區(qū)域間的不平等是增長本身不可避免的伴生物和前提條件”。赫希曼將正在增長的區(qū)域或城市中心稱為“北方”，而將落后的區(qū)域或城市中心稱之為“南方”，與繆爾達爾所提出的回流效應與擴散效應相對應，南北方之間也存在兩種效應，一是極化效應（polarized effect），另一種是涓流效應（tricklingdown effect）。極化效應將導致南北方之間經(jīng)濟發(fā)展差異日益擴大，而涓流效應則有助于縮小南北方之間的經(jīng)濟發(fā)展差異。從長期來看，增長中北方會產(chǎn)生聚集不經(jīng)濟，從而促進產(chǎn)業(yè)向四周擴散。政府會采取措施干預這一不平衡增長過程，從而使得地域上的涓流效應將足以超過極化效應。赫希曼強調(diào)在經(jīng)濟發(fā)展初期實行非均衡增長的必要性和意義并為發(fā)展中國家設(shè)計一條不同于平衡發(fā)展的路線，他認為產(chǎn)業(yè)之間缺乏相互聯(lián)系是欠發(fā)達地區(qū)的典型特征，而缺乏產(chǎn)生“后向聯(lián)系”效率部門是欠發(fā)達地區(qū)的最大弱點。因此，從資源有效配置的角度，考慮經(jīng)濟發(fā)展初期如何把有限的資源分配于最有生產(chǎn)潛力和聯(lián)系效應最大的產(chǎn)業(yè)部門，通過這些產(chǎn)業(yè)的優(yōu)先發(fā)展來解決經(jīng)濟發(fā)展的瓶頸（如工業(yè)投入缺乏）問題，并通過它們的發(fā)展來帶動其它產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。赫希曼認為當經(jīng)濟發(fā)展達到較高水平，從工業(yè)化和快速發(fā)展經(jīng)濟的角度來看。國民經(jīng)濟各部門需要作一定的協(xié)調(diào)，使其保持一定的均衡。上海海事大學碩士學位論文 我國東西部收入差距與經(jīng)濟增長關(guān)系研究第二章 我國東部和西部地區(qū)收入不平等的現(xiàn)狀分析下面主要探討東部、西部地區(qū)的收入差距現(xiàn)狀，采用國民生產(chǎn)總值作為分析地區(qū)收入差距的指標，它具有較好的系