【文章內(nèi)容簡介】 率與資本、勞動等要素投入都貢獻(xiàn)于經(jīng)濟(jì)的增長。從效率角度考察，生產(chǎn)率等同于一定時間內(nèi)國民經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)出與各種資源要素總投入的比值。從本質(zhì)上講，它反映的則是一個國家或地區(qū)為了擺脫貧困、落后和發(fā)展經(jīng)濟(jì)在一定時期里表現(xiàn)出來的能力和努力程度，是技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用的綜合反映。實(shí)際上，我們測量到的全要素生產(chǎn)率的增長中包含技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率的雙重成分。但是，如何將二者分離開來是個問題。所以測量方法的基礎(chǔ)上要實(shí)現(xiàn)理論模型，將石油企業(yè)技術(shù)效率的差異用可比的方式表示，用技術(shù)效率的指標(biāo)作為被解釋變量，企業(yè)的所有制、企業(yè)的特質(zhì)指標(biāo)作為解釋變量，估計模型的各個參數(shù)，進(jìn)一步找出技術(shù)效率差異產(chǎn)生的原因。9 / 29根據(jù)石油企業(yè)技術(shù)效率的測量方法，我們不妨嘗試創(chuàng)建石油企業(yè)技術(shù)效率的理論模型。衡量石油企業(yè)技術(shù)效率的方法是通過計量模型的參數(shù)法。這里我們可以采用隨機(jī)前沿生產(chǎn)模型方法，因?yàn)殡S機(jī)前沿生產(chǎn)模型方法所測量的石油企業(yè)技術(shù)效率可以同時考慮石油企業(yè)的技術(shù)欠缺效率與各種因素的隨機(jī)沖擊。何楓和劉傳哲等曾先后分別運(yùn)用隨機(jī)前沿分析模型研究了經(jīng)濟(jì)開放度對我國技術(shù)效率進(jìn)步的影響，得出了兩者正向相關(guān)的一致結(jié)論。唐德祥等和何鋒等曾先后對我國經(jīng)濟(jì)區(qū)域的研究與開發(fā)（research and development）投入與技術(shù)效率之間的關(guān)系建立了隨機(jī)前沿模型，結(jié)果均顯示研究與開發(fā)（Ramp。D）投入對技術(shù)效率具有顯著的促進(jìn)作用。何婷英就人力資本投資對我國技術(shù)效率變化的影響開展了隨機(jī)前沿分析，證實(shí)兩者顯著相關(guān)，加大人力資本的投入力度可提高我國技術(shù)效率的水平 [8]。通過前人的理論成果，本文則在隨機(jī)前沿生產(chǎn)模型的基礎(chǔ)上，運(yùn)用我國石油企業(yè)的數(shù)據(jù)，采用估計法分別確定和估計石油企業(yè)技術(shù)效率差異的影響因素，分析各種因素對石油企業(yè)技術(shù)效率的影響及作用機(jī)制，據(jù)此提出相關(guān)提升我國石油企業(yè)技術(shù)效率的建議，以期為我國石油企業(yè)的相關(guān)政策提供參考和借鑒。我們已經(jīng)對隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)有一定的理解，隨機(jī)前沿函數(shù)是由Aigner，Lovell，and Schmidt（1977）、Meeusen and Vanden Broeck（1977 ）年提出的，早期的研究中，隨機(jī)前沿模型主要應(yīng)用于橫截面數(shù)據(jù)，Pittand Lee（1981），Kumb hakar（1990 ）， Battese and Coelli（1992 ，1995）等逐漸發(fā)展為使用面板數(shù)據(jù)。面板數(shù)據(jù)比橫截面數(shù)據(jù)有更多的優(yōu)勢，如增加自由度，允許技術(shù)和效率同時隨時間而變等。本文主要目的是在隨機(jī)前沿函數(shù)的生產(chǎn)模型基礎(chǔ)上，運(yùn)用生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿分析技術(shù)研究我國石油企業(yè)技術(shù)效率的影響因素及變化。在上文測量方法中所提出 X 效率的理論之前，估計生產(chǎn)函數(shù)時將投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)的誤差都?xì)w結(jié)為生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)誤差。后來，F(xiàn)arrell（1957）采用了技術(shù)非效率的概念，即前沿生產(chǎn)曲線的概念。他的方法是給定一個生產(chǎn)函數(shù)，表示技術(shù)上可能實(shí)現(xiàn)的最大產(chǎn)量，而將企業(yè)實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)出作為實(shí)際產(chǎn)出，二者之間的差異定義為 X 非效率。企業(yè)的生產(chǎn)活動表現(xiàn)在產(chǎn)出水平上。理論的生產(chǎn)可能性曲線與實(shí)際產(chǎn)出水平間具有一定差異，我們將這種差異稱為技術(shù)的非效率性，用 u 表示。生產(chǎn)可能性曲線與技術(shù)效率性的推測手段是對應(yīng)的。假定產(chǎn)出在生產(chǎn)曲線上產(chǎn)出是隨機(jī)變動的，因此，生產(chǎn)函數(shù)中就存在一個隨機(jī)誤差項，這個誤差項分為兩個部分。一個用來測量隨機(jī)因素 v，另一個用來測量技術(shù)非效率 u。隨機(jī)誤差項 v 服從正態(tài)分布，而技術(shù)非效率 u 的分布為最大值 0 的非對稱分布，一般為半正態(tài)分布，也有指數(shù)分布。技術(shù)非10 / 29效率表示為非對稱分布的偏離程度?；谝陨系募俣?，可以定量地得到函數(shù)的參數(shù)以及誤差分布。本文采用了包含非效率 u 的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型，該模型的估計方法是Battese and Coelli（1993 ），Huang and Liu（1994）首先提出的。他的方法是首先測算出技術(shù)非效率的數(shù)值，然后用技術(shù)非效率作為被解釋變量，其影響因素為解釋變量進(jìn)行回歸分析，使技術(shù)非效率的大小、原因一目了然。因此，我們不妨根據(jù)隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定一個含技術(shù)效率的生產(chǎn)函數(shù) F（X），假設(shè)投入的矢量為 X，觀測到的產(chǎn)量為 Y，理想的生產(chǎn)函數(shù)為 Y=g（X），隨機(jī)誤差為 v，技術(shù)非效率為 u，則有含技術(shù)效率的生產(chǎn)函數(shù)為 Y=g（X）+vu。圖 22 含技術(shù)效率的生產(chǎn)函數(shù)圖示11 / 29理想的生產(chǎn)函數(shù)為 Y=g（X）是理想的生產(chǎn)函數(shù)。假定生產(chǎn)中存在技術(shù)非效率，那么觀測到的現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)水平 Y 可以分解為生產(chǎn)前沿曲線的理論產(chǎn)出 g（X）去除掉技術(shù)非效率性導(dǎo)致的偏離 u。即：觀察到的生產(chǎn)水平＝最大可能產(chǎn)出水平技術(shù)非效率。同理，技術(shù)非效率=最大可能產(chǎn)出水平觀察到的生產(chǎn)水平。這就與我們在上文測量方法中提到的技術(shù)效率為生產(chǎn)可能性邊界（PPF）與實(shí)際生產(chǎn)曲線之間的垂直落差相對應(yīng)了。即：技術(shù)效率=生產(chǎn)可能性邊界 實(shí)際生產(chǎn)曲線。這樣我們就可以理解為對技術(shù)效率的測量是通過在生產(chǎn)模型中引入技術(shù)非效率，即在技術(shù)效率的理論模型中通過技術(shù)非效率實(shí)現(xiàn)數(shù)值計算?；陔S機(jī)前沿生產(chǎn)模型的估計，以及技術(shù)效率時變形式，我們可推算石油企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率的變化、規(guī)模經(jīng)濟(jì)性以及配置效率。目前，研究技術(shù)效率的外生性因素主要采用借助前沿生產(chǎn)模型估計出技術(shù)效率。首先，該方法必須假定外生性因素變量與生產(chǎn)要素不相關(guān)，否則遺漏這些關(guān)鍵變量會造成估計結(jié)果是有偏的，估計出的有偏無效率項會造成估計的效率方程系數(shù)也是有偏的。其次，用來解釋技術(shù)效率的外生變量往往被假定與技術(shù)效率無關(guān)，因而這種方法就存在著內(nèi)在的假設(shè)沖突。要解決以上問題，必須在技術(shù)效率測算過程就引入生產(chǎn)者特征變量和環(huán)境變量。為此，本文采用的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型（外生性因素與隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)聯(lián)合估計的模型）來分析我國石油企業(yè)技術(shù)效率差異及其影響因素。此方法的突出優(yōu)點(diǎn)是能夠在測算技術(shù)效率的過程中，考察外生關(guān)鍵因素對地區(qū)技術(shù)效率的影響，從而避免了假設(shè)矛盾。為了解釋個體間的技術(shù)效率差異，我們可以在上述模型基礎(chǔ)上引入技術(shù)無效率方程。加入表示地區(qū)信貸預(yù)算軟約束，企業(yè)規(guī)模，行業(yè)競爭壓力，時間趨勢等因素，從而研究各個因素對石油企業(yè)技術(shù)效率的影響程度。下面我們開始對石油企業(yè)技術(shù)效率的生產(chǎn)函數(shù)模型進(jìn)行計算分析：Y=g（X）+vu （21 ）在 Y=g（X ）不受技術(shù)效率影響時，我們認(rèn)為 Y=g（X）=1=100%，技術(shù)完全利用，然而誤差的存在是任何情況下也難以避免的，就像物質(zhì)的純度一樣，可以在 99%后接近%，然后再接近 %，無限接近 100%，但是卻始終難以達(dá)到 100%。這樣我們?yōu)榱耸推髽I(yè)技術(shù)效率的生產(chǎn)函數(shù)模型的分析可以將誤差 v 作為一個近似 0 的量，在函數(shù)中近似為：12 / 29Y=g（X）+v= g（X）+0= Y （22）下面我們繼續(xù)研究隨機(jī)量 u 的存在，這將是影響石油企業(yè)技術(shù)效率的關(guān)鍵因素。簡單以石油企業(yè)的人員學(xué)歷作為研究對象，這樣可以明確地看出技術(shù)效率受技術(shù)人才的影響程度，并且相對理解起來更容易一些。Y=g（X）u （23）下面研究一下石油企業(yè)的人員學(xué)歷在不同的情況下會對石油企業(yè)技術(shù)效率產(chǎn)生多少影響：表 21 石油企業(yè)的人員學(xué)歷分布 1（百人比例）學(xué)歷 高中以下學(xué)歷（含） 學(xué)士學(xué)歷 碩士學(xué)歷 博士學(xué)歷人數(shù) 50 30 15 5表 21 石油企業(yè)的人員學(xué)歷分布 2（百人比例）學(xué)歷 高中以下學(xué)歷（含） 學(xué)士學(xué)歷 碩士學(xué)歷 博士學(xué)歷人數(shù) 30 40 20 10假設(shè)起始技術(shù)效率 Y=g（X）=1=100%，在表 21 情況下 u=，在表 22 情況下u=，那么在表 21 情況下石油企業(yè)技術(shù)效率為 ==80%，在表 22 情況下石油企業(yè)技術(shù)效率為 ==90%。接下來我們用 CC2 、CC4 分別表示高中以下學(xué)歷（含）、學(xué)士學(xué)歷、碩士學(xué)歷、博士學(xué)歷的人數(shù)，研究在某一項數(shù)據(jù)不同，而其他三項數(shù)據(jù)相同情況下對石油企業(yè)技術(shù)效率的影響程度，也可稱為邊際效應(yīng)。例如在 CCC4 相同的情況下，C1 對石油企業(yè)技術(shù)效率的影響程度，假設(shè)當(dāng) C1 每變動 1 人時， u 變化 ，就可以稱 C1 的邊際效應(yīng)為 。同理，再分析出 CCC4 的邊際效應(yīng)，假設(shè)分別為13 / 2 ，這樣就可以根據(jù)分析結(jié)果進(jìn)行石油企業(yè)的人員學(xué)歷合理安排，在可能實(shí)現(xiàn)石油企業(yè)技術(shù)效率的最大邊際程度上達(dá)到提高。當(dāng)然，以上的假設(shè)結(jié)果也很簡單，就是石油企業(yè)最終的發(fā)展將是全部以高學(xué)歷為主。所以以上對石油企業(yè)技術(shù)效率的生產(chǎn)函數(shù)模型的研究，我們僅是作為一個研究思路，期望在以后的研究中會作為一定的參考和借鑒，這將是一個將技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率綜合研究的新時代。第 3 章 石油企業(yè)技術(shù)效率的影響因素分析 石油企業(yè)技術(shù)效率的影響因素從石油企業(yè)的技術(shù)能力，技術(shù)投入，技術(shù)人才，技術(shù)管理等方面出發(fā)考慮石油企業(yè)技術(shù)效率的相關(guān)影響因素。本文考慮的影響石油企業(yè)技術(shù)效率的因素有石油企業(yè)的管理體制、石油企業(yè)的規(guī)模、公共研究機(jī)構(gòu)及石油企業(yè)對于石油技術(shù)研究與開發(fā)的支出、石油企業(yè)的對外投資、石油企業(yè)的地理位置、國家對石油企業(yè)的信貸預(yù)算軟約束、石油企業(yè)的行業(yè)競爭壓力等。石油企業(yè)的管理體制具有不同的激勵監(jiān)督和約束機(jī)制，除此之外石油企業(yè)在進(jìn)入退出歷史負(fù)擔(dān)以及投融資方面也享受著迥然不同的待遇。所有這些都使得石油企業(yè)更加注意提高企業(yè)的技術(shù)效率，以在激烈的市場競爭中獲得生存和發(fā)展。另外一些由于歷史上政府推行趕超戰(zhàn)略，給石油企業(yè)帶來了政策性負(fù)擔(dān)，從而使石油企業(yè)面臨著預(yù)算軟約束。石油企業(yè)特殊的壟斷地位使得石油企業(yè)技術(shù)效率的分析與常規(guī)企業(yè)技術(shù)效率的分析存在不同之處。另外，在一般情況下采納銷售收入作為衡量產(chǎn)出的指標(biāo)，這對于石油企業(yè)技術(shù)效率的分析會帶來偏差。在石油企業(yè)的內(nèi)循環(huán)和外循環(huán)系統(tǒng)中，存在一定規(guī)模的非生產(chǎn)元素。因此，所衡量的技術(shù)效率應(yīng)包括石油企業(yè)的產(chǎn)后管理水平，如銷售能力、庫存管理水平等。同時，沒有將中間投入包括在生產(chǎn)函數(shù)的模型中，所研究的石油企業(yè)技術(shù)效率還應(yīng)包括石油企業(yè)取得中間投入的能力，這種廣義的估計在理論上將更適合我們的研究內(nèi)容。因?yàn)槭推髽I(yè)的管理技術(shù)水平是所要考察的一項重要內(nèi)容。如果去除了政策14 / 29性負(fù)擔(dān)，使石油企業(yè)面臨一個競爭性的市場環(huán)境，石油企業(yè)的管理體制將有可能對石油企業(yè)技術(shù)效率的影響產(chǎn)生變化。石油企業(yè)的規(guī)模也是影響石油企業(yè)技術(shù)效率的一項重要因素，確定石油企業(yè)規(guī)模對石油企業(yè)技術(shù)效率的影響，關(guān)系到石油企業(yè)到底如何發(fā)展以及石油企業(yè)政策的正確制定。如果石油企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模，那么石油企業(yè)技術(shù)效率會相應(yīng)的提高還是會相應(yīng)的降低，這就是我們要針對石油企業(yè)規(guī)模進(jìn)行的研究。如果石油企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模會使石油企業(yè)技術(shù)效率相應(yīng)的提高，那么我們應(yīng)該鼓勵石油企業(yè)通過行業(yè)內(nèi)并購、擴(kuò)大規(guī)模等方式以促進(jìn)技術(shù)效率的提高。反之，我們應(yīng)對石油企業(yè)采取縮減規(guī)模、適當(dāng)裁員的措施。所以石油企業(yè)規(guī)模存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，亦會存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，石油企業(yè)規(guī)模的生產(chǎn)系數(shù)沒有進(jìn)行過顯著性檢驗(yàn)。由于本文我們將要把石油企業(yè)規(guī)模帶入石油企業(yè)技術(shù)效率的生產(chǎn)函數(shù)模型，因此，我們認(rèn)為石油企業(yè)技術(shù)效率不能采用片面政策，應(yīng)該根據(jù)石油企業(yè)的特征制定相應(yīng)的政策才能提高石油企業(yè)技術(shù)效率，增強(qiáng)石油企業(yè)的競爭力。石油企業(yè)規(guī)模的大小作為影響石油企業(yè)技術(shù)效率的一項重要因素，一般而言，石油企業(yè)的技術(shù)和資金相對實(shí)力雄厚，人員素質(zhì)和管理水平相對較高，石油企業(yè)在從事技術(shù)創(chuàng)新中可以使用國內(nèi)外其他石油企業(yè)使用過的技術(shù)，也可以自主研究開發(fā)。但是石油企業(yè)之間的人員素質(zhì)乃至管理水平一般也都存在差異。另外，雖然在融資方面石油企業(yè)往往也具有相對優(yōu)勢，但是在反應(yīng)敏捷、善于撲捉市場機(jī)會等方面相對優(yōu)勢就不會很明顯。而且在現(xiàn)階段中，石油企業(yè)很可能比的更多的是利用勞動力便宜的比較優(yōu)勢。因此，究竟石油企業(yè)規(guī)模如何影響石油企業(yè)技術(shù)效率只能在進(jìn)行了具體檢驗(yàn)之后才能做出回答。我們在研究中將簡單運(yùn)用石油企業(yè)所占的市場分額表示石油企業(yè)規(guī)模 [9]。公共研究機(jī)構(gòu)及石油企業(yè)對于石油技術(shù)研究與開發(fā)的支出是影響石油企業(yè)技術(shù)效率的重要因素之一，是直接影響石油企業(yè)技術(shù)水平的重要因素。因此，公共研究機(jī)構(gòu)及石油企業(yè)對于石油技術(shù)的研究與開發(fā)（research and development）支出，注定是影響石油企業(yè)技術(shù)效率的一項主要因素。研究與開發(fā)是指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，為增加知識總量，包括人類文化和社會知識的總量，以及運(yùn)用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用進(jìn)行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性的活動，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展三類活動。石