【文章內容簡介】 率與資本、勞動等要素投入都貢獻于經(jīng)濟的增長。從效率角度考察，生產率等同于一定時間內國民經(jīng)濟中產出與各種資源要素總投入的比值。從本質上講，它反映的則是一個國家或地區(qū)為了擺脫貧困、落后和發(fā)展經(jīng)濟在一定時期里表現(xiàn)出來的能力和努力程度，是技術進步對經(jīng)濟發(fā)展作用的綜合反映。實際上，我們測量到的全要素生產率的增長中包含技術進步與技術效率的雙重成分。但是，如何將二者分離開來是個問題。所以測量方法的基礎上要實現(xiàn)理論模型，將石油企業(yè)技術效率的差異用可比的方式表示，用技術效率的指標作為被解釋變量，企業(yè)的所有制、企業(yè)的特質指標作為解釋變量，估計模型的各個參數(shù)，進一步找出技術效率差異產生的原因。9 / 29根據(jù)石油企業(yè)技術效率的測量方法，我們不妨嘗試創(chuàng)建石油企業(yè)技術效率的理論模型。衡量石油企業(yè)技術效率的方法是通過計量模型的參數(shù)法。這里我們可以采用隨機前沿生產模型方法，因為隨機前沿生產模型方法所測量的石油企業(yè)技術效率可以同時考慮石油企業(yè)的技術欠缺效率與各種因素的隨機沖擊。何楓和劉傳哲等曾先后分別運用隨機前沿分析模型研究了經(jīng)濟開放度對我國技術效率進步的影響，得出了兩者正向相關的一致結論。唐德祥等和何鋒等曾先后對我國經(jīng)濟區(qū)域的研究與開發(fā)（research and development）投入與技術效率之間的關系建立了隨機前沿模型，結果均顯示研究與開發(fā)（Ramp。D）投入對技術效率具有顯著的促進作用。何婷英就人力資本投資對我國技術效率變化的影響開展了隨機前沿分析，證實兩者顯著相關，加大人力資本的投入力度可提高我國技術效率的水平 [8]。通過前人的理論成果，本文則在隨機前沿生產模型的基礎上，運用我國石油企業(yè)的數(shù)據(jù)，采用估計法分別確定和估計石油企業(yè)技術效率差異的影響因素，分析各種因素對石油企業(yè)技術效率的影響及作用機制，據(jù)此提出相關提升我國石油企業(yè)技術效率的建議，以期為我國石油企業(yè)的相關政策提供參考和借鑒。我們已經(jīng)對隨機前沿生產函數(shù)有一定的理解，隨機前沿函數(shù)是由Aigner，Lovell，and Schmidt（1977）、Meeusen and Vanden Broeck（1977 ）年提出的，早期的研究中，隨機前沿模型主要應用于橫截面數(shù)據(jù)，Pittand Lee（1981），Kumb hakar（1990 ）， Battese and Coelli（1992 ，1995）等逐漸發(fā)展為使用面板數(shù)據(jù)。面板數(shù)據(jù)比橫截面數(shù)據(jù)有更多的優(yōu)勢，如增加自由度，允許技術和效率同時隨時間而變等。本文主要目的是在隨機前沿函數(shù)的生產模型基礎上，運用生產函數(shù)的隨機前沿分析技術研究我國石油企業(yè)技術效率的影響因素及變化。在上文測量方法中所提出 X 效率的理論之前，估計生產函數(shù)時將投入產出數(shù)據(jù)的誤差都歸結為生產函數(shù)的隨機誤差。后來，F(xiàn)arrell（1957）采用了技術非效率的概念，即前沿生產曲線的概念。他的方法是給定一個生產函數(shù)，表示技術上可能實現(xiàn)的最大產量，而將企業(yè)實現(xiàn)的產出作為實際產出，二者之間的差異定義為 X 非效率。企業(yè)的生產活動表現(xiàn)在產出水平上。理論的生產可能性曲線與實際產出水平間具有一定差異，我們將這種差異稱為技術的非效率性，用 u 表示。生產可能性曲線與技術效率性的推測手段是對應的。假定產出在生產曲線上產出是隨機變動的，因此，生產函數(shù)中就存在一個隨機誤差項，這個誤差項分為兩個部分。一個用來測量隨機因素 v，另一個用來測量技術非效率 u。隨機誤差項 v 服從正態(tài)分布，而技術非效率 u 的分布為最大值 0 的非對稱分布，一般為半正態(tài)分布，也有指數(shù)分布。技術非10 / 29效率表示為非對稱分布的偏離程度?；谝陨系募俣ǎ梢远康氐玫胶瘮?shù)的參數(shù)以及誤差分布。本文采用了包含非效率 u 的隨機前沿生產函數(shù)模型，該模型的估計方法是Battese and Coelli（1993 ），Huang and Liu（1994）首先提出的。他的方法是首先測算出技術非效率的數(shù)值，然后用技術非效率作為被解釋變量，其影響因素為解釋變量進行回歸分析，使技術非效率的大小、原因一目了然。因此，我們不妨根據(jù)隨機前沿生產函數(shù)設定一個含技術效率的生產函數(shù) F（X），假設投入的矢量為 X，觀測到的產量為 Y，理想的生產函數(shù)為 Y=g（X），隨機誤差為 v，技術非效率為 u，則有含技術效率的生產函數(shù)為 Y=g（X）+vu。圖 22 含技術效率的生產函數(shù)圖示11 / 29理想的生產函數(shù)為 Y=g（X）是理想的生產函數(shù)。假定生產中存在技術非效率，那么觀測到的現(xiàn)實的生產水平 Y 可以分解為生產前沿曲線的理論產出 g（X）去除掉技術非效率性導致的偏離 u。即：觀察到的生產水平＝最大可能產出水平技術非效率。同理，技術非效率=最大可能產出水平觀察到的生產水平。這就與我們在上文測量方法中提到的技術效率為生產可能性邊界（PPF）與實際生產曲線之間的垂直落差相對應了。即：技術效率=生產可能性邊界 實際生產曲線。這樣我們就可以理解為對技術效率的測量是通過在生產模型中引入技術非效率，即在技術效率的理論模型中通過技術非效率實現(xiàn)數(shù)值計算。基于隨機前沿生產模型的估計，以及技術效率時變形式，我們可推算石油企業(yè)的技術進步、技術效率的變化、規(guī)模經(jīng)濟性以及配置效率。目前，研究技術效率的外生性因素主要采用借助前沿生產模型估計出技術效率。首先，該方法必須假定外生性因素變量與生產要素不相關，否則遺漏這些關鍵變量會造成估計結果是有偏的，估計出的有偏無效率項會造成估計的效率方程系數(shù)也是有偏的。其次，用來解釋技術效率的外生變量往往被假定與技術效率無關，因而這種方法就存在著內在的假設沖突。要解決以上問題，必須在技術效率測算過程就引入生產者特征變量和環(huán)境變量。為此，本文采用的隨機前沿生產函數(shù)模型（外生性因素與隨機前沿生產函數(shù)聯(lián)合估計的模型）來分析我國石油企業(yè)技術效率差異及其影響因素。此方法的突出優(yōu)點是能夠在測算技術效率的過程中，考察外生關鍵因素對地區(qū)技術效率的影響，從而避免了假設矛盾。為了解釋個體間的技術效率差異，我們可以在上述模型基礎上引入技術無效率方程。加入表示地區(qū)信貸預算軟約束，企業(yè)規(guī)模，行業(yè)競爭壓力，時間趨勢等因素，從而研究各個因素對石油企業(yè)技術效率的影響程度。下面我們開始對石油企業(yè)技術效率的生產函數(shù)模型進行計算分析：Y=g（X）+vu （21 ）在 Y=g（X ）不受技術效率影響時，我們認為 Y=g（X）=1=100%，技術完全利用，然而誤差的存在是任何情況下也難以避免的，就像物質的純度一樣，可以在 99%后接近%，然后再接近 %，無限接近 100%，但是卻始終難以達到 100%。這樣我們?yōu)榱耸推髽I(yè)技術效率的生產函數(shù)模型的分析可以將誤差 v 作為一個近似 0 的量，在函數(shù)中近似為：12 / 29Y=g（X）+v= g（X）+0= Y （22）下面我們繼續(xù)研究隨機量 u 的存在，這將是影響石油企業(yè)技術效率的關鍵因素。簡單以石油企業(yè)的人員學歷作為研究對象，這樣可以明確地看出技術效率受技術人才的影響程度，并且相對理解起來更容易一些。Y=g（X）u （23）下面研究一下石油企業(yè)的人員學歷在不同的情況下會對石油企業(yè)技術效率產生多少影響：表 21 石油企業(yè)的人員學歷分布 1（百人比例）學歷 高中以下學歷（含） 學士學歷 碩士學歷 博士學歷人數(shù) 50 30 15 5表 21 石油企業(yè)的人員學歷分布 2（百人比例）學歷 高中以下學歷（含） 學士學歷 碩士學歷 博士學歷人數(shù) 30 40 20 10假設起始技術效率 Y=g（X）=1=100%，在表 21 情況下 u=，在表 22 情況下u=，那么在表 21 情況下石油企業(yè)技術效率為 ==80%，在表 22 情況下石油企業(yè)技術效率為 ==90%。接下來我們用 CC2 、CC4 分別表示高中以下學歷（含）、學士學歷、碩士學歷、博士學歷的人數(shù)，研究在某一項數(shù)據(jù)不同，而其他三項數(shù)據(jù)相同情況下對石油企業(yè)技術效率的影響程度，也可稱為邊際效應。例如在 CCC4 相同的情況下，C1 對石油企業(yè)技術效率的影響程度，假設當 C1 每變動 1 人時， u 變化 ，就可以稱 C1 的邊際效應為 。同理，再分析出 CCC4 的邊際效應，假設分別為13 / 2 ，這樣就可以根據(jù)分析結果進行石油企業(yè)的人員學歷合理安排，在可能實現(xiàn)石油企業(yè)技術效率的最大邊際程度上達到提高。當然，以上的假設結果也很簡單，就是石油企業(yè)最終的發(fā)展將是全部以高學歷為主。所以以上對石油企業(yè)技術效率的生產函數(shù)模型的研究，我們僅是作為一個研究思路，期望在以后的研究中會作為一定的參考和借鑒，這將是一個將技術進步與技術效率綜合研究的新時代。第 3 章 石油企業(yè)技術效率的影響因素分析 石油企業(yè)技術效率的影響因素從石油企業(yè)的技術能力，技術投入，技術人才，技術管理等方面出發(fā)考慮石油企業(yè)技術效率的相關影響因素。本文考慮的影響石油企業(yè)技術效率的因素有石油企業(yè)的管理體制、石油企業(yè)的規(guī)模、公共研究機構及石油企業(yè)對于石油技術研究與開發(fā)的支出、石油企業(yè)的對外投資、石油企業(yè)的地理位置、國家對石油企業(yè)的信貸預算軟約束、石油企業(yè)的行業(yè)競爭壓力等。石油企業(yè)的管理體制具有不同的激勵監(jiān)督和約束機制，除此之外石油企業(yè)在進入退出歷史負擔以及投融資方面也享受著迥然不同的待遇。所有這些都使得石油企業(yè)更加注意提高企業(yè)的技術效率，以在激烈的市場競爭中獲得生存和發(fā)展。另外一些由于歷史上政府推行趕超戰(zhàn)略，給石油企業(yè)帶來了政策性負擔，從而使石油企業(yè)面臨著預算軟約束。石油企業(yè)特殊的壟斷地位使得石油企業(yè)技術效率的分析與常規(guī)企業(yè)技術效率的分析存在不同之處。另外，在一般情況下采納銷售收入作為衡量產出的指標，這對于石油企業(yè)技術效率的分析會帶來偏差。在石油企業(yè)的內循環(huán)和外循環(huán)系統(tǒng)中，存在一定規(guī)模的非生產元素。因此，所衡量的技術效率應包括石油企業(yè)的產后管理水平，如銷售能力、庫存管理水平等。同時，沒有將中間投入包括在生產函數(shù)的模型中，所研究的石油企業(yè)技術效率還應包括石油企業(yè)取得中間投入的能力，這種廣義的估計在理論上將更適合我們的研究內容。因為石油企業(yè)的管理技術水平是所要考察的一項重要內容。如果去除了政策14 / 29性負擔，使石油企業(yè)面臨一個競爭性的市場環(huán)境，石油企業(yè)的管理體制將有可能對石油企業(yè)技術效率的影響產生變化。石油企業(yè)的規(guī)模也是影響石油企業(yè)技術效率的一項重要因素，確定石油企業(yè)規(guī)模對石油企業(yè)技術效率的影響，關系到石油企業(yè)到底如何發(fā)展以及石油企業(yè)政策的正確制定。如果石油企業(yè)擴大規(guī)模，那么石油企業(yè)技術效率會相應的提高還是會相應的降低，這就是我們要針對石油企業(yè)規(guī)模進行的研究。如果石油企業(yè)擴大規(guī)模會使石油企業(yè)技術效率相應的提高，那么我們應該鼓勵石油企業(yè)通過行業(yè)內并購、擴大規(guī)模等方式以促進技術效率的提高。反之，我們應對石油企業(yè)采取縮減規(guī)模、適當裁員的措施。所以石油企業(yè)規(guī)模存在規(guī)模經(jīng)濟，亦會存在規(guī)模不經(jīng)濟，石油企業(yè)規(guī)模的生產系數(shù)沒有進行過顯著性檢驗。由于本文我們將要把石油企業(yè)規(guī)模帶入石油企業(yè)技術效率的生產函數(shù)模型，因此，我們認為石油企業(yè)技術效率不能采用片面政策，應該根據(jù)石油企業(yè)的特征制定相應的政策才能提高石油企業(yè)技術效率，增強石油企業(yè)的競爭力。石油企業(yè)規(guī)模的大小作為影響石油企業(yè)技術效率的一項重要因素，一般而言，石油企業(yè)的技術和資金相對實力雄厚，人員素質和管理水平相對較高，石油企業(yè)在從事技術創(chuàng)新中可以使用國內外其他石油企業(yè)使用過的技術，也可以自主研究開發(fā)。但是石油企業(yè)之間的人員素質乃至管理水平一般也都存在差異。另外，雖然在融資方面石油企業(yè)往往也具有相對優(yōu)勢，但是在反應敏捷、善于撲捉市場機會等方面相對優(yōu)勢就不會很明顯。而且在現(xiàn)階段中，石油企業(yè)很可能比的更多的是利用勞動力便宜的比較優(yōu)勢。因此，究竟石油企業(yè)規(guī)模如何影響石油企業(yè)技術效率只能在進行了具體檢驗之后才能做出回答。我們在研究中將簡單運用石油企業(yè)所占的市場分額表示石油企業(yè)規(guī)模 [9]。公共研究機構及石油企業(yè)對于石油技術研究與開發(fā)的支出是影響石油企業(yè)技術效率的重要因素之一，是直接影響石油企業(yè)技術水平的重要因素。因此，公共研究機構及石油企業(yè)對于石油技術的研究與開發(fā)（research and development）支出，注定是影響石油企業(yè)技術效率的一項主要因素。研究與開發(fā)是指在科學技術領域，為增加知識總量，包括人類文化和社會知識的總量，以及運用這些知識去創(chuàng)造新的應用進行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性的活動，包括基礎研究、應用研究、試驗發(fā)展三類活動。石