【文章內(nèi)容簡介】 。所謂自主知識產(chǎn)權其實主要是指國內(nèi)權利人所掌握的基礎專利以及基礎型計算機軟件等。 [23]核心專利或者說基礎專利是經(jīng)濟安全、尤其是企業(yè)經(jīng)濟安全的基礎。缺乏基礎專利或者基礎型計算機軟件等知識財產(chǎn)，會給企業(yè)、進而給國家的利益帶來巨大損失。例如，以美國和日本為例，就重要專利比較，美國有 104， 541項，而日本只有 76， 984項，因此，在許多專利訴訟中，日本企業(yè)受挫，在貿(mào)易中損失慘重。 [24]再例如，微軟控制了個人計算機操作系統(tǒng)的市場，不僅在經(jīng)濟損害了各國國家利益，也威 脅到國家的信息和技術安全。按照 “有所為、有所不為 ”的科技創(chuàng)新決策，在新技術領域集中精力，不間斷地在各國獲得一批核心自主知識產(chǎn)權是維護我國國家利益和國家安全的重要戰(zhàn)略性手段。通過技術分析，集中力量，在發(fā)達國家編織嚴密的知識產(chǎn)權權利網(wǎng)絡中不斷打開缺口，才能打破它們的技術壟斷、市場壟斷和競爭優(yōu)勢，維護我國的國家經(jīng)濟安全、技術安全和正常的市場秩序。 （四）、加強國家間的合作與交流，團結(jié)世界上與我國利益一致的國家、尤其是廣大發(fā)展中國家，是在國際知識產(chǎn)權制度演進的過程中充分保護我國的利益的必要手段。 發(fā)展中國家和發(fā)達國家之間關于知識產(chǎn)權的權利和利益的不平衡是客觀的，斗爭也是客觀的。在一攬子協(xié)議的誘惑下，廣大發(fā)展中國家在知識產(chǎn)權保護方面進行了重大妥協(xié)。但是，隨著 TRIPS協(xié)議執(zhí)行過程中帶來的各種有害發(fā)展中國家利益和安全的問題不斷出現(xiàn)，在現(xiàn)有知識產(chǎn)權制度下的損失使廣大發(fā)展中國家團結(jié)起來，捍衛(wèi)自己的利益有了客觀基礎?！抖喙浴匪从车陌l(fā)展中國家在公共健康問題上的一致性就表明了這一點。中國加入世界貿(mào)易組織壯大了廣大發(fā)展中國家的力量，完全有條件團結(jié)廣大發(fā)展中國家在知識產(chǎn)權制度的發(fā)展上施加積極影響，使國際知識產(chǎn) 權制度在一定程度上向有利于我國的安全和利益的方向上發(fā)展。同時，隨著我國經(jīng)濟實力的增強，技術的不斷進步，我國與發(fā)達國家之間的利害關系也在逐漸發(fā)生變化，正在從 “零和博弈 ”的模式發(fā)展到共存共榮的新型關系模式。我國的技術、產(chǎn)品在發(fā)展中國家以及發(fā)達國家市場上也存在知識產(chǎn)權利益。按照我國的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，既團結(jié)發(fā)展中國家，又充分利用發(fā)達國家保護我國在知識產(chǎn)權上的利益是維護國家安全和國家利益的重要內(nèi)容。 三、維護國家安全的知產(chǎn)權對策 （二）、充分利用世界貿(mào)易組織規(guī)則，建立知識產(chǎn)權安全制度 利用世界貿(mào)易組織安全例外條款，建立我國的知識產(chǎn)權安全制度。 TRIPs協(xié)議第 73條規(guī)定了安全例外條款。主要內(nèi)容為協(xié)議不得阻止成員采取認為對保護其根本安全利益所必須的任何行動以及協(xié)議不得要求披露違背其根本安全利益的信息。 [25]在《技術性貿(mào)易壁壘協(xié)議》序言中也宣稱 “各成員認識到不應阻止任何國家采取為保護其基本安全利益所必需的措施。 ”這些條款實質(zhì)上是為了發(fā)達國家向發(fā)展中國家封鎖技術而設 [26]，其中存在很大的濫用可能，甚至有人認為該條款是“發(fā)達國家對發(fā)展中國家干涉的工具、經(jīng)濟侵略的機制和殖民主義的一個新變種。 ”[27]但是，從實踐中看， “安全 ”和 “基本安全利益 ”往往被進行寬泛的解釋， “安全 ”和 “基本安全 ”的概念仍然可以作為我國在知識產(chǎn)權領域保護國家利益的一個重要切入點?；?WTO的例外條款，建立知識產(chǎn)權安全制度，在WTO框架內(nèi)解決一定時期特定知識產(chǎn)權問題是可行的。目前我國缺乏相應的機制和具體落實例外條款的有關法律規(guī)定，不利于保護知識產(chǎn)權國家利益。仿照美國的制度， [28]我國可以在 WTO執(zhí)行的框架下建立自己的安全機構(gòu)，負責審核與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權以及技術進出口對我國的影響，轉(zhuǎn)變原來安全限于軍事斗爭安全，技術安全限于軍 事技術的觀念，使安全與貿(mào)易掛鉤，通過國際貿(mào)易的手段充分保護我國在知識產(chǎn)權領域的國家安全利益。 利用 TRIPs協(xié)議的有關規(guī)定，促進技術和信息的流入，保護技術和信息安全。 TRIPs協(xié)議第 7條規(guī)定， “知識產(chǎn)權的保護和實施應有助于促進技術革新及技術轉(zhuǎn)讓和傳播，有助于技術知識的創(chuàng)造者和使用者的互相利益，并有助于社會和經(jīng)濟福利及權利和義務的平衡。 ”根據(jù)這個宗旨，知識產(chǎn)權法律保護的 “創(chuàng)造者 ”和知識財產(chǎn)的 “使用者 ”在知識產(chǎn)權制度中應該是相對平等的。充分利用這個條款，在保證 “對專有權作出的 ”“限制或例外僅限于某 些特殊情況，且與作品的正常使用不相沖突， ”“不無理損害權利持有人的合法權益 ”的界限內(nèi)，在制度上進行有關安全的安排是可行的。例如，完善《專利實施強制許可辦法》的有關規(guī)定，使之上升到法律的層次，把強制許可當作技術轉(zhuǎn)移壁壘的強大威懾力量，是為世界貿(mào)易組織規(guī)則所允許的、有利的技術安全武器。目前由國家知識產(chǎn)權局頒布的《專利實施強制許可辦法》并沒有明確《專利法》所稱的“ 緊急狀態(tài) ”、 “非常情況 ”以及 “公共利益 ”，在留下的較大自由裁量權的同時也使該《辦法》操作性大打折扣。再例如，要求著作權人在我國國內(nèi)在合理的期 限內(nèi)以合理的價格出版或者許可其作品、進而保證信息安全也是可行的。避免再次出現(xiàn)美國 EST訴新東方學校的情況。 [29] （三）、利用我國在知識財產(chǎn)中的若干優(yōu)勢，加速建立保護我國國家利益的有關法律。在知識產(chǎn)權領域，我國作為發(fā)展中國家，更多的是技術進口國，是知識產(chǎn)權的 “使用者 ”。但是，在遺傳資源、民間文藝、傳統(tǒng)知識等方面，我國卻占據(jù)一定優(yōu)勢。而從目前的知識產(chǎn)權發(fā)展趨勢看，發(fā)展中國家對生物多樣性、傳統(tǒng)資源、傳統(tǒng)知識等客體保護的呼聲越來越高，許多國家已經(jīng)或者正在建立關于生物多樣性和其他遺傳資源的法律，對于這方 面的利益加以保護。 [30]在生物技術、基因技術以及醫(yī)療和文化產(chǎn)業(yè)的重要性日益突出的今天，對于發(fā)達國家來講，獲得生物多樣性資源、人類基因資源和傳統(tǒng)文化資源是十分重要的。我國可以通過建立有關法律，分享使用上述資源的利益或者保護上述資源不受損害。同時，在國際上，聯(lián)合廣大發(fā)展中國家，使對上述客體的保護成為知識產(chǎn)權制度的重要組成部分，最終有利于保護我國的國家利益。 特別應該指出的是，知識產(chǎn)權保護的客體擴大到生物和基因技術，也導致生物海盜行為頻頻發(fā)生。因此，在我國生物和基因資源十分豐富的國情下，盡快出臺關于基 因研究的知識產(chǎn)權政策，堅持對于 “發(fā)現(xiàn) ”不授予專利的原則，保護我國的基因資源，使專利權只授予那些將基因序列具體功能進行開發(fā)的發(fā)明人 [31]，必將有利保護我國以及其他發(fā)展國家的國家利益。 建立專利以及計算機軟件的信息及時公開制度。研究表明，在專利領域，發(fā)明人的申請是有客觀規(guī)律的。在技術發(fā)明的過程中，總是伴隨著專利戰(zhàn)略的實施。專利申請既能反映技術發(fā)展的規(guī)律，也能反映市場占有趨勢。哪個領域的專利申請急劇增加，一般說明這一領域在這個時期內(nèi)是技術發(fā)展的方向。 [32]哪個國家的外國申請量急劇增加，一般就反映了外 國公司對這個國家市場的重視程度。計算機軟件開發(fā)實質(zhì)上是技術開發(fā)，也遵守上述規(guī)律。跟蹤技術發(fā)展方向和市場瓜分的趨勢是建立安全制度的基礎。一方面，掌握新的技術發(fā)展方向可以使我國在很大程度上避免盲目投入技術研究的資源浪費，可以在很大程度上幫助科研機構(gòu)和外國研究機構(gòu)站在一個起跑線上，另一方面，追蹤市場動向也為我國企業(yè)實施其自身知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，維護經(jīng)濟安全起到重要作用。因此，分行業(yè)、分技術領域，對重點企業(yè)、重點技術進行有內(nèi)在邏輯關系的信息公開發(fā)布制度，有利于促進企業(yè)在競爭過程中的信息對稱化，可以促進充分的市場競爭。 （四）積極參與國際合作，以合作促進國際知識產(chǎn)權制度的完善，使之有利于我國的國家利益和安全。 在引進外國資本和技術的同時，與發(fā)展中國家充分合作，避免過度的制度競爭。發(fā)展中國家在引進外資、引進先進技術方面有著共同的需求。因此，發(fā)展中國家往往 “以市場換技術 ”，但是，這種戰(zhàn)略往往導致發(fā)展中國家在制度優(yōu)惠上互相競爭，最終形成的國際秩序往往不利于廣大發(fā)展中國家的經(jīng)濟和技術安全。因此，通過加強國際合作，與發(fā)展中國家在知識產(chǎn)權制度上達成較為廣泛的共識，建立某種形式的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略同盟，進而確保知識產(chǎn)權的 國際秩序相對有利于發(fā)展中國家是極為重要的。當前，通過世界知識產(chǎn)權組織和世界貿(mào)易組織兩個陣地，特別是利用發(fā)展中國家在世界知識產(chǎn)權組織的多數(shù)地位，影響世界知識產(chǎn)權制度的進程，保護發(fā)展中國家利益、進而保護我國的國家利益是必要的、也是可行的。 （五）、針對我國國情，在現(xiàn)有知識產(chǎn)權框架下建立中國可持續(xù)發(fā)展所必須的知識產(chǎn)權安全制度。 在有關國家核心安全的技術和產(chǎn)業(yè)領域?qū)嵭刑厥庹?。例如，農(nóng)業(yè)和糧食安全對我國具有特殊重要的意義。一方面我國有 13億人口，糧食問題必須在較大程度上自主解決才能保證國家的 最終安全，另一方面，我國有近 70%的人口是