【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 。所謂自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)其實(shí)主要是指國(guó)內(nèi)權(quán)利人所掌握的基礎(chǔ)專利以及基礎(chǔ)型計(jì)算機(jī)軟件等。 [23]核心專利或者說(shuō)基礎(chǔ)專利是經(jīng)濟(jì)安全、尤其是企業(yè)經(jīng)濟(jì)安全的基礎(chǔ)。缺乏基礎(chǔ)專利或者基礎(chǔ)型計(jì)算機(jī)軟件等知識(shí)財(cái)產(chǎn)，會(huì)給企業(yè)、進(jìn)而給國(guó)家的利益帶來(lái)巨大損失。例如，以美國(guó)和日本為例，就重要專利比較，美國(guó)有 104， 541項(xiàng)，而日本只有 76， 984項(xiàng)，因此，在許多專利訴訟中，日本企業(yè)受挫，在貿(mào)易中損失慘重。 [24]再例如，微軟控制了個(gè)人計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)的市場(chǎng)，不僅在經(jīng)濟(jì)損害了各國(guó)國(guó)家利益，也威 脅到國(guó)家的信息和技術(shù)安全。按照 “有所為、有所不為 ”的科技創(chuàng)新決策，在新技術(shù)領(lǐng)域集中精力，不間斷地在各國(guó)獲得一批核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是維護(hù)我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全的重要戰(zhàn)略性手段。通過(guò)技術(shù)分析，集中力量，在發(fā)達(dá)國(guó)家編織嚴(yán)密的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利網(wǎng)絡(luò)中不斷打開(kāi)缺口，才能打破它們的技術(shù)壟斷、市場(chǎng)壟斷和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，維護(hù)我國(guó)的國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、技術(shù)安全和正常的市場(chǎng)秩序。 （四）、加強(qiáng)國(guó)家間的合作與交流，團(tuán)結(jié)世界上與我國(guó)利益一致的國(guó)家、尤其是廣大發(fā)展中國(guó)家，是在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度演進(jìn)的過(guò)程中充分保護(hù)我國(guó)的利益的必要手段。 發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利和利益的不平衡是客觀的，斗爭(zhēng)也是客觀的。在一攬子協(xié)議的誘惑下，廣大發(fā)展中國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面進(jìn)行了重大妥協(xié)。但是，隨著 TRIPS協(xié)議執(zhí)行過(guò)程中帶來(lái)的各種有害發(fā)展中國(guó)家利益和安全的問(wèn)題不斷出現(xiàn)，在現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度下的損失使廣大發(fā)展中國(guó)家團(tuán)結(jié)起來(lái)，捍衛(wèi)自己的利益有了客觀基礎(chǔ)?！抖喙浴匪从车陌l(fā)展中國(guó)家在公共健康問(wèn)題上的一致性就表明了這一點(diǎn)。中國(guó)加入世界貿(mào)易組織壯大了廣大發(fā)展中國(guó)家的力量，完全有條件團(tuán)結(jié)廣大發(fā)展中國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展上施加積極影響，使國(guó)際知識(shí)產(chǎn) 權(quán)制度在一定程度上向有利于我國(guó)的安全和利益的方向上發(fā)展。同時(shí)，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)，技術(shù)的不斷進(jìn)步，我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的利害關(guān)系也在逐漸發(fā)生變化，正在從 “零和博弈 ”的模式發(fā)展到共存共榮的新型關(guān)系模式。我國(guó)的技術(shù)、產(chǎn)品在發(fā)展中國(guó)家以及發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)上也存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益。按照我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，既團(tuán)結(jié)發(fā)展中國(guó)家，又充分利用發(fā)達(dá)國(guó)家保護(hù)我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)上的利益是維護(hù)國(guó)家安全和國(guó)家利益的重要內(nèi)容。 三、維護(hù)國(guó)家安全的知產(chǎn)權(quán)對(duì)策 （二）、充分利用世界貿(mào)易組織規(guī)則，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全制度 利用世界貿(mào)易組織安全例外條款，建立我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全制度。 TRIPs協(xié)議第 73條規(guī)定了安全例外條款。主要內(nèi)容為協(xié)議不得阻止成員采取認(rèn)為對(duì)保護(hù)其根本安全利益所必須的任何行動(dòng)以及協(xié)議不得要求披露違背其根本安全利益的信息。 [25]在《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》序言中也宣稱 “各成員認(rèn)識(shí)到不應(yīng)阻止任何國(guó)家采取為保護(hù)其基本安全利益所必需的措施。 ”這些條款實(shí)質(zhì)上是為了發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家封鎖技術(shù)而設(shè) [26]，其中存在很大的濫用可能，甚至有人認(rèn)為該條款是“發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家干涉的工具、經(jīng)濟(jì)侵略的機(jī)制和殖民主義的一個(gè)新變種。 ”[27]但是，從實(shí)踐中看， “安全 ”和 “基本安全利益 ”往往被進(jìn)行寬泛的解釋， “安全 ”和 “基本安全 ”的概念仍然可以作為我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域保護(hù)國(guó)家利益的一個(gè)重要切入點(diǎn)?；?WTO的例外條款，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全制度，在WTO框架內(nèi)解決一定時(shí)期特定知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題是可行的。目前我國(guó)缺乏相應(yīng)的機(jī)制和具體落實(shí)例外條款的有關(guān)法律規(guī)定，不利于保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家利益。仿照美國(guó)的制度， [28]我國(guó)可以在 WTO執(zhí)行的框架下建立自己的安全機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審核與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及技術(shù)進(jìn)出口對(duì)我國(guó)的影響，轉(zhuǎn)變?cè)瓉?lái)安全限于軍事斗爭(zhēng)安全，技術(shù)安全限于軍 事技術(shù)的觀念，使安全與貿(mào)易掛鉤，通過(guò)國(guó)際貿(mào)易的手段充分保護(hù)我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的國(guó)家安全利益。 利用 TRIPs協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，促進(jìn)技術(shù)和信息的流入，保護(hù)技術(shù)和信息安全。 TRIPs協(xié)議第 7條規(guī)定， “知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和實(shí)施應(yīng)有助于促進(jìn)技術(shù)革新及技術(shù)轉(zhuǎn)讓和傳播，有助于技術(shù)知識(shí)的創(chuàng)造者和使用者的互相利益，并有助于社會(huì)和經(jīng)濟(jì)福利及權(quán)利和義務(wù)的平衡。 ”根據(jù)這個(gè)宗旨，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的 “創(chuàng)造者 ”和知識(shí)財(cái)產(chǎn)的 “使用者 ”在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中應(yīng)該是相對(duì)平等的。充分利用這個(gè)條款，在保證 “對(duì)專有權(quán)作出的 ”“限制或例外僅限于某 些特殊情況，且與作品的正常使用不相沖突， ”“不無(wú)理?yè)p害權(quán)利持有人的合法權(quán)益 ”的界限內(nèi)，在制度上進(jìn)行有關(guān)安全的安排是可行的。例如，完善《專利實(shí)施強(qiáng)制許可辦法》的有關(guān)規(guī)定，使之上升到法律的層次，把強(qiáng)制許可當(dāng)作技術(shù)轉(zhuǎn)移壁壘的強(qiáng)大威懾力量，是為世界貿(mào)易組織規(guī)則所允許的、有利的技術(shù)安全武器。目前由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局頒布的《專利實(shí)施強(qiáng)制許可辦法》并沒(méi)有明確《專利法》所稱的“ 緊急狀態(tài) ”、 “非常情況 ”以及 “公共利益 ”，在留下的較大自由裁量權(quán)的同時(shí)也使該《辦法》操作性大打折扣。再例如，要求著作權(quán)人在我國(guó)國(guó)內(nèi)在合理的期 限內(nèi)以合理的價(jià)格出版或者許可其作品、進(jìn)而保證信息安全也是可行的。避免再次出現(xiàn)美國(guó) EST訴新東方學(xué)校的情況。 [29] （三）、利用我國(guó)在知識(shí)財(cái)產(chǎn)中的若干優(yōu)勢(shì)，加速建立保護(hù)我國(guó)國(guó)家利益的有關(guān)法律。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，更多的是技術(shù)進(jìn)口國(guó)，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的 “使用者 ”。但是，在遺傳資源、民間文藝、傳統(tǒng)知識(shí)等方面，我國(guó)卻占據(jù)一定優(yōu)勢(shì)。而從目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展趨勢(shì)看，發(fā)展中國(guó)家對(duì)生物多樣性、傳統(tǒng)資源、傳統(tǒng)知識(shí)等客體保護(hù)的呼聲越來(lái)越高，許多國(guó)家已經(jīng)或者正在建立關(guān)于生物多樣性和其他遺傳資源的法律，對(duì)于這方 面的利益加以保護(hù)。 [30]在生物技術(shù)、基因技術(shù)以及醫(yī)療和文化產(chǎn)業(yè)的重要性日益突出的今天，對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)講，獲得生物多樣性資源、人類基因資源和傳統(tǒng)文化資源是十分重要的。我國(guó)可以通過(guò)建立有關(guān)法律，分享使用上述資源的利益或者保護(hù)上述資源不受損害。同時(shí)，在國(guó)際上，聯(lián)合廣大發(fā)展中國(guó)家，使對(duì)上述客體的保護(hù)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重要組成部分，最終有利于保護(hù)我國(guó)的國(guó)家利益。 特別應(yīng)該指出的是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體擴(kuò)大到生物和基因技術(shù)，也導(dǎo)致生物海盜行為頻頻發(fā)生。因此，在我國(guó)生物和基因資源十分豐富的國(guó)情下，盡快出臺(tái)關(guān)于基 因研究的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，堅(jiān)持對(duì)于 “發(fā)現(xiàn) ”不授予專利的原則，保護(hù)我國(guó)的基因資源，使專利權(quán)只授予那些將基因序列具體功能進(jìn)行開(kāi)發(fā)的發(fā)明人 [31]，必將有利保護(hù)我國(guó)以及其他發(fā)展國(guó)家的國(guó)家利益。 建立專利以及計(jì)算機(jī)軟件的信息及時(shí)公開(kāi)制度。研究表明，在專利領(lǐng)域，發(fā)明人的申請(qǐng)是有客觀規(guī)律的。在技術(shù)發(fā)明的過(guò)程中，總是伴隨著專利戰(zhàn)略的實(shí)施。專利申請(qǐng)既能反映技術(shù)發(fā)展的規(guī)律，也能反映市場(chǎng)占有趨勢(shì)。哪個(gè)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)急劇增加，一般說(shuō)明這一領(lǐng)域在這個(gè)時(shí)期內(nèi)是技術(shù)發(fā)展的方向。 [32]哪個(gè)國(guó)家的外國(guó)申請(qǐng)量急劇增加，一般就反映了外 國(guó)公司對(duì)這個(gè)國(guó)家市場(chǎng)的重視程度。計(jì)算機(jī)軟件開(kāi)發(fā)實(shí)質(zhì)上是技術(shù)開(kāi)發(fā)，也遵守上述規(guī)律。跟蹤技術(shù)發(fā)展方向和市場(chǎng)瓜分的趨勢(shì)是建立安全制度的基礎(chǔ)。一方面，掌握新的技術(shù)發(fā)展方向可以使我國(guó)在很大程度上避免盲目投入技術(shù)研究的資源浪費(fèi)，可以在很大程度上幫助科研機(jī)構(gòu)和外國(guó)研究機(jī)構(gòu)站在一個(gè)起跑線上，另一方面，追蹤市場(chǎng)動(dòng)向也為我國(guó)企業(yè)實(shí)施其自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全起到重要作用。因此，分行業(yè)、分技術(shù)領(lǐng)域，對(duì)重點(diǎn)企業(yè)、重點(diǎn)技術(shù)進(jìn)行有內(nèi)在邏輯關(guān)系的信息公開(kāi)發(fā)布制度，有利于促進(jìn)企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中的信息對(duì)稱化，可以促進(jìn)充分的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。 （四）積極參與國(guó)際合作，以合作促進(jìn)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的完善，使之有利于我國(guó)的國(guó)家利益和安全。 在引進(jìn)外國(guó)資本和技術(shù)的同時(shí)，與發(fā)展中國(guó)家充分合作，避免過(guò)度的制度競(jìng)爭(zhēng)。發(fā)展中國(guó)家在引進(jìn)外資、引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)方面有著共同的需求。因此，發(fā)展中國(guó)家往往 “以市場(chǎng)換技術(shù) ”，但是，這種戰(zhàn)略往往導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家在制度優(yōu)惠上互相競(jìng)爭(zhēng)，最終形成的國(guó)際秩序往往不利于廣大發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)安全。因此，通過(guò)加強(qiáng)國(guó)際合作，與發(fā)展中國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度上達(dá)成較為廣泛的共識(shí)，建立某種形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略同盟，進(jìn)而確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)的 國(guó)際秩序相對(duì)有利于發(fā)展中國(guó)家是極為重要的。當(dāng)前，通過(guò)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織和世界貿(mào)易組織兩個(gè)陣地，特別是利用發(fā)展中國(guó)家在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的多數(shù)地位，影響世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的進(jìn)程，保護(hù)發(fā)展中國(guó)家利益、進(jìn)而保護(hù)我國(guó)的國(guó)家利益是必要的、也是可行的。 （五）、針對(duì)我國(guó)國(guó)情，在現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)框架下建立中國(guó)可持續(xù)發(fā)展所必須的知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全制度。 在有關(guān)國(guó)家核心安全的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)嵭刑厥庹?。例如，農(nóng)業(yè)和糧食安全對(duì)我國(guó)具有特殊重要的意義。一方面我國(guó)有 13億人口，糧食問(wèn)題必須在較大程度上自主解決才能保證國(guó)家的 最終安全，另一方面，我國(guó)有近 70%的人口是