【文章內(nèi)容簡介】 如設(shè)計規(guī)范）； ?質(zhì)量記錄. 11/45審核有關(guān)文件 ?質(zhì)量手冊和質(zhì)量計劃是否符合標(biāo)準(zhǔn)或法律、法規(guī)要求； ?程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書是否符合質(zhì)量手冊的規(guī)定； ?部門程序文件的接口是否明確和協(xié)調(diào)； ?作業(yè)指導(dǎo)書是否和程序文件的要求一致，可操作性如何？ ?作業(yè)指導(dǎo)書和質(zhì)量記錄是否對應(yīng)； ?程序文件的管理和控制情況. 12/45檢查表的作用 ?明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本； ?使審核程序規(guī)范化； ?使審核目標(biāo)始終保持明確； ?保持審核進(jìn)度； ?作為審核記錄存檔. 13/45檢查表的設(shè)計 對照標(biāo)準(zhǔn)和手冊的要求； 選擇典型的質(zhì)量問題； 結(jié)合受審核部門的特點； 抽樣應(yīng)有代表性； 時間要留有余地； 應(yīng)有可操作性； 按部門編制的檢查表要考慮涉及的要素，按要素編制的檢查表要考慮涉及的部門.14/45表23 采購要素檢查表序號檢查內(nèi)容檢果方法和涉及的部門檢果結(jié)果記錄1供應(yīng)料是否按采購控制程序進(jìn)行采購工作？與供應(yīng)科長面談并查閱最新采購程序文件2檢查對分供方的評定和控制情況.① 在供應(yīng)科查閱本廠采購物資分類（分A、B、C三類）清單.② 查閱A、B兩類物資的合格分供方名單的最新版本，并向供應(yīng)科長詢問該名單確定和批準(zhǔn)的情況.③ 從A、B兩類物資合格分供方名單中各選出35家，查閱其評定記錄及檔案.④ 在供應(yīng)科查閱這610家分供方從上次內(nèi)審以來供貨的業(yè)績記錄，必要時到檢驗科核對.⑤ 向供應(yīng)科長了解對分供方控制的程序和方式，并核對對此610家控制的記錄，如有無質(zhì)量保證協(xié)議或駐廠代表等制度，效果如何？⑥ 向供應(yīng)科、質(zhì)管辦和技術(shù)科負(fù)責(zé)人了解對分供方評定過程以及合格分供方名單調(diào)整和批準(zhǔn)的情況.3檢查采購文件的審批情況.① 在A、B兩類的物資中各選出3種查閱其采購文件（如采購計劃、采購合同等）的內(nèi)容是否正確齊全，質(zhì)量要求是否明確（如物資的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)號，協(xié)作件的圖號版次，物品等級等），是否經(jīng)過有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn).② 檢查上次內(nèi)審后簽訂的采購合同臺賬，其內(nèi)容是否包括質(zhì)量要求并符合經(jīng)濟(jì)合同法.③ 在技術(shù)科、供應(yīng)科和檢驗科了解物資代用的程序和批準(zhǔn)手續(xù)，查閱有關(guān)代用物資采購文件35份.④ 到人事教育科了解對采購人員的培訓(xùn)上崗資格要求，查3名采購人員的上崗證.4檢查采購物資的驗證情況.① 詢問供應(yīng)科長是否派檢驗人員到分供方工廠進(jìn)行驗貨的情況？如有，查閱有關(guān)協(xié)議及驗貨記錄.② 詢問供應(yīng)科長是否有顧客直接到分供方工廠驗貨的情況？如有，詢問科長如何安排，有無文件規(guī)定？并詢問科長對此持何種態(tài)度？ 15/45表24 銷售部門檢查表（該部門中心職責(zé)為合同評審、成品交付和售后服務(wù)）序號檢查內(nèi)容涉及要素檢查方法檢果結(jié)果記錄1銷售科是否了解工廠質(zhì)量方針？是否明確本科的主要質(zhì)量職責(zé)及在質(zhì)量體系中的作用？、① 與銷售科長談話；② 查閱質(zhì)量手冊及程序文件.2銷售科是否對每項合同標(biāo)書和訂單進(jìn)行了評審？① 檢查從上次內(nèi)審以來的合同評審記錄？注意是否在簽訂合同前進(jìn)行評審？② 如這時期有投標(biāo)項目，檢查對招標(biāo)書的評審 記錄，中標(biāo)后合同與投標(biāo)是否有不一致的地方，如何解決？③ 口頭訂貨是否有電話記錄或偉真確認(rèn)件？④ 查評審記錄內(nèi)容是否符合要求？評審桔論是否得到貫徹？⑤ 詢問科長有無因未評審或評審不當(dāng)面造成違約事件？3特殊或重大合同是否按程序召開評審會議？用戶的特殊要求是否形成文件并在各部門進(jìn)行了傳閱？① 查上次內(nèi)審以來所發(fā)生的35份特殊合同或重大合同（包括出口合同）的評審會議記錄，查評審結(jié)論是否得到貫徹？② 在35份用戶有特殊要求的技術(shù)協(xié)議書等文 件，是否在計劃技術(shù)、生產(chǎn)、檢驗、采購等部門進(jìn)行了傳閱？查合同修改通知單收發(fā)記錄.4合同更改是否按程序進(jìn)行？重要更改是否再次進(jìn)行了評審？查上次內(nèi)審后35份合同更改的記錄，包括更改的要求（用戶來件）評審記錄，更改情況通知各有關(guān)部門的記錄等.5來自顧客的申訴是否及時得到了處理？查上次內(nèi)審后顧客來函來電及這些申訴處理情況的記錄，并檢查有關(guān)申訴內(nèi)容是否傳遞到有關(guān)部門.6是否按規(guī)定向顧客提供了服務(wù)，包括維修、備品配件的提供、培訓(xùn)操作人員以及退、賠、換、修不合格品？查上次內(nèi)審以來售后服務(wù)的記錄臺帳，選出其中35份較大的服務(wù)記錄，查看顧客對服務(wù)的意見反饋.7是否按包裝設(shè)計和包裝工藝進(jìn)行了產(chǎn)品包裝？包裝材料及包裝箱的標(biāo)志是否正確？合格證及有關(guān)文件是否正確地裝入箱內(nèi)？備品件是否與裝箱單相符？ 在成品庫查看35種成品包裝的情況，包裝是否經(jīng)過檢驗，有無檢驗記錄.8如合同要求把成品交付到用戶處，如何保證交付過程中產(chǎn)品質(zhì)量不受影響？① 與成品發(fā)送負(fù)責(zé)人談話；② 查上次內(nèi)審后成品發(fā)送單留底，抽看35份。 ③ 查看顧客反饋意見.9成品庫是否按程序進(jìn)行了管理？① 查看成品庫臺帳；② 抽查35種成品的帳、卡、物的一致性；③ 觀察倉庫條件及產(chǎn)品標(biāo)識情況；④ 與倉庫主任談話.10銷售部門人員培訓(xùn)情況. 簽訂合同及售后服務(wù)人員是否經(jīng)過授權(quán)或認(rèn)可？① 查今年銷售科培訓(xùn)計劃及實施記錄；② 查3名合同簽訂人員、3名售后服務(wù)人員的上 崗證或授權(quán)證明。11銷售部門參加設(shè)計評審及合同轉(zhuǎn)化為設(shè)計輸入的情況.與銷售科長談話.12銷售部門按受內(nèi)審及糾正措施執(zhí)行情況.① 查上次內(nèi)審時對銷售科的審核報告及不合格 報告以及糾正措施計劃；② 查糾正措施實施記錄及效果驗證情況. 16/45內(nèi)部審核實施步驟 17/45首次會議現(xiàn)場審核確定不合格項并編寫不合格報告匯總分析審核結(jié)果末次會議，宣布審核結(jié)果編寫審核報告跟蹤審核首次會議的