【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 如設(shè)計(jì)規(guī)范）； ?質(zhì)量記錄. 11/45審核有關(guān)文件 ?質(zhì)量手冊(cè)和質(zhì)量計(jì)劃是否符合標(biāo)準(zhǔn)或法律、法規(guī)要求； ?程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否符合質(zhì)量手冊(cè)的規(guī)定； ?部門程序文件的接口是否明確和協(xié)調(diào)； ?作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否和程序文件的要求一致，可操作性如何？ ?作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和質(zhì)量記錄是否對(duì)應(yīng)； ?程序文件的管理和控制情況. 12/45檢查表的作用 ?明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本； ?使審核程序規(guī)范化； ?使審核目標(biāo)始終保持明確； ?保持審核進(jìn)度； ?作為審核記錄存檔. 13/45檢查表的設(shè)計(jì) 對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和手冊(cè)的要求； 選擇典型的質(zhì)量問(wèn)題； 結(jié)合受審核部門的特點(diǎn)； 抽樣應(yīng)有代表性； 時(shí)間要留有余地； 應(yīng)有可操作性； 按部門編制的檢查表要考慮涉及的要素，按要素編制的檢查表要考慮涉及的部門.14/45表23 采購(gòu)要素檢查表序號(hào)檢查內(nèi)容檢果方法和涉及的部門檢果結(jié)果記錄1供應(yīng)料是否按采購(gòu)控制程序進(jìn)行采購(gòu)工作？與供應(yīng)科長(zhǎng)面談并查閱最新采購(gòu)程序文件2檢查對(duì)分供方的評(píng)定和控制情況.① 在供應(yīng)科查閱本廠采購(gòu)物資分類（分A、B、C三類）清單.② 查閱A、B兩類物資的合格分供方名單的最新版本，并向供應(yīng)科長(zhǎng)詢問(wèn)該名單確定和批準(zhǔn)的情況.③ 從A、B兩類物資合格分供方名單中各選出35家，查閱其評(píng)定記錄及檔案.④ 在供應(yīng)科查閱這610家分供方從上次內(nèi)審以來(lái)供貨的業(yè)績(jī)記錄，必要時(shí)到檢驗(yàn)科核對(duì).⑤ 向供應(yīng)科長(zhǎng)了解對(duì)分供方控制的程序和方式，并核對(duì)對(duì)此610家控制的記錄，如有無(wú)質(zhì)量保證協(xié)議或駐廠代表等制度，效果如何？⑥ 向供應(yīng)科、質(zhì)管辦和技術(shù)科負(fù)責(zé)人了解對(duì)分供方評(píng)定過(guò)程以及合格分供方名單調(diào)整和批準(zhǔn)的情況.3檢查采購(gòu)文件的審批情況.① 在A、B兩類的物資中各選出3種查閱其采購(gòu)文件（如采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)合同等）的內(nèi)容是否正確齊全，質(zhì)量要求是否明確（如物資的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)號(hào)，協(xié)作件的圖號(hào)版次，物品等級(jí)等），是否經(jīng)過(guò)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn).② 檢查上次內(nèi)審后簽訂的采購(gòu)合同臺(tái)賬，其內(nèi)容是否包括質(zhì)量要求并符合經(jīng)濟(jì)合同法.③ 在技術(shù)科、供應(yīng)科和檢驗(yàn)科了解物資代用的程序和批準(zhǔn)手續(xù)，查閱有關(guān)代用物資采購(gòu)文件35份.④ 到人事教育科了解對(duì)采購(gòu)人員的培訓(xùn)上崗資格要求，查3名采購(gòu)人員的上崗證.4檢查采購(gòu)物資的驗(yàn)證情況.① 詢問(wèn)供應(yīng)科長(zhǎng)是否派檢驗(yàn)人員到分供方工廠進(jìn)行驗(yàn)貨的情況？如有，查閱有關(guān)協(xié)議及驗(yàn)貨記錄.② 詢問(wèn)供應(yīng)科長(zhǎng)是否有顧客直接到分供方工廠驗(yàn)貨的情況？如有，詢問(wèn)科長(zhǎng)如何安排，有無(wú)文件規(guī)定？并詢問(wèn)科長(zhǎng)對(duì)此持何種態(tài)度？ 15/45表24 銷售部門檢查表（該部門中心職責(zé)為合同評(píng)審、成品交付和售后服務(wù)）序號(hào)檢查內(nèi)容涉及要素檢查方法檢果結(jié)果記錄1銷售科是否了解工廠質(zhì)量方針？是否明確本科的主要質(zhì)量職責(zé)及在質(zhì)量體系中的作用？、① 與銷售科長(zhǎng)談話；② 查閱質(zhì)量手冊(cè)及程序文件.2銷售科是否對(duì)每項(xiàng)合同標(biāo)書(shū)和訂單進(jìn)行了評(píng)審？① 檢查從上次內(nèi)審以來(lái)的合同評(píng)審記錄？注意是否在簽訂合同前進(jìn)行評(píng)審？② 如這時(shí)期有投標(biāo)項(xiàng)目，檢查對(duì)招標(biāo)書(shū)的評(píng)審 記錄，中標(biāo)后合同與投標(biāo)是否有不一致的地方，如何解決？③ 口頭訂貨是否有電話記錄或偉真確認(rèn)件？④ 查評(píng)審記錄內(nèi)容是否符合要求？評(píng)審桔論是否得到貫徹？⑤ 詢問(wèn)科長(zhǎng)有無(wú)因未評(píng)審或評(píng)審不當(dāng)面造成違約事件？3特殊或重大合同是否按程序召開(kāi)評(píng)審會(huì)議？用戶的特殊要求是否形成文件并在各部門進(jìn)行了傳閱？① 查上次內(nèi)審以來(lái)所發(fā)生的35份特殊合同或重大合同（包括出口合同）的評(píng)審會(huì)議記錄，查評(píng)審結(jié)論是否得到貫徹？② 在35份用戶有特殊要求的技術(shù)協(xié)議書(shū)等文 件，是否在計(jì)劃技術(shù)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、采購(gòu)等部門進(jìn)行了傳閱？查合同修改通知單收發(fā)記錄.4合同更改是否按程序進(jìn)行？重要更改是否再次進(jìn)行了評(píng)審？查上次內(nèi)審后35份合同更改的記錄，包括更改的要求（用戶來(lái)件）評(píng)審記錄，更改情況通知各有關(guān)部門的記錄等.5來(lái)自顧客的申訴是否及時(shí)得到了處理？查上次內(nèi)審后顧客來(lái)函來(lái)電及這些申訴處理情況的記錄，并檢查有關(guān)申訴內(nèi)容是否傳遞到有關(guān)部門.6是否按規(guī)定向顧客提供了服務(wù)，包括維修、備品配件的提供、培訓(xùn)操作人員以及退、賠、換、修不合格品？查上次內(nèi)審以來(lái)售后服務(wù)的記錄臺(tái)帳，選出其中35份較大的服務(wù)記錄，查看顧客對(duì)服務(wù)的意見(jiàn)反饋.7是否按包裝設(shè)計(jì)和包裝工藝進(jìn)行了產(chǎn)品包裝？包裝材料及包裝箱的標(biāo)志是否正確？合格證及有關(guān)文件是否正確地裝入箱內(nèi)？備品件是否與裝箱單相符？ 在成品庫(kù)查看35種成品包裝的情況，包裝是否經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)，有無(wú)檢驗(yàn)記錄.8如合同要求把成品交付到用戶處，如何保證交付過(guò)程中產(chǎn)品質(zhì)量不受影響？① 與成品發(fā)送負(fù)責(zé)人談話；② 查上次內(nèi)審后成品發(fā)送單留底，抽看35份。 ③ 查看顧客反饋意見(jiàn).9成品庫(kù)是否按程序進(jìn)行了管理？① 查看成品庫(kù)臺(tái)帳；② 抽查35種成品的帳、卡、物的一致性；③ 觀察倉(cāng)庫(kù)條件及產(chǎn)品標(biāo)識(shí)情況；④ 與倉(cāng)庫(kù)主任談話.10銷售部門人員培訓(xùn)情況. 簽訂合同及售后服務(wù)人員是否經(jīng)過(guò)授權(quán)或認(rèn)可？① 查今年銷售科培訓(xùn)計(jì)劃及實(shí)施記錄；② 查3名合同簽訂人員、3名售后服務(wù)人員的上 崗證或授權(quán)證明。11銷售部門參加設(shè)計(jì)評(píng)審及合同轉(zhuǎn)化為設(shè)計(jì)輸入的情況.與銷售科長(zhǎng)談話.12銷售部門按受內(nèi)審及糾正措施執(zhí)行情況.① 查上次內(nèi)審時(shí)對(duì)銷售科的審核報(bào)告及不合格 報(bào)告以及糾正措施計(jì)劃；② 查糾正措施實(shí)施記錄及效果驗(yàn)證情況. 16/45內(nèi)部審核實(shí)施步驟 17/45首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核確定不合格項(xiàng)并編寫(xiě)不合格報(bào)告匯總分析審核結(jié)果末次會(huì)議，宣布審核結(jié)果編寫(xiě)審核報(bào)告跟蹤審核首次會(huì)議的