經(jīng)濟(jì)效率差異的人力資本產(chǎn)權(quán)分析(編輯修改稿)
2025-07-21 13:33 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 是所有者和監(jiān)督者積極性發(fā)揮的問題，而人力資本產(chǎn)權(quán)界定解決的卻是直接生產(chǎn)者（包括經(jīng)營者）的經(jīng)濟(jì)行為規(guī)范問題。因此，同處于改革時期，同具有產(chǎn)權(quán)模糊特點，同屬于公有制的國有企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)以及不同類的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)之間之所以產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效率的差異，筆者認(rèn)為關(guān)鍵是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在人力資本產(chǎn)權(quán)界定上比國有企業(yè)更加清晰，界定得更加完整和充分，這一點尤其明顯地體現(xiàn)在“溫州模式”和“橫店模式”的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)與國有企業(yè)間的比較中。 近幾年許多經(jīng)濟(jì)專家所發(fā)表的評論反復(fù)指出，提供資本或技術(shù)并不一定能帶來經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，束縛著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素幾乎毫不例外地都是由于主管人員因素引起。筆者十分贊同這一觀點。我們認(rèn)為，影響企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率差異的主要原因是經(jīng)營者人力資本產(chǎn)權(quán)的界定問題。主要有兩個原因：（1）理論證明經(jīng)營者人力資本產(chǎn)權(quán)的界定在很大程度上決定了企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的高低。周其仁指出人力資本天然屬于個人的特性決定了它的運用只可“激勵”而無法“榨取”，因此在企業(yè)中，不可沒有對所有個別成員勞動貢獻(xiàn)的計量、監(jiān)督和管理（周其仁，1996）。那么，由誰來監(jiān)督或者說將企業(yè)的委托權(quán)安排給誰才是最優(yōu)的制度安排？張維迎已經(jīng)證明，將企業(yè)的委托權(quán)安排給經(jīng)營者比生產(chǎn)成員更優(yōu)，不僅由于經(jīng)營決策對企業(yè)成敗起著關(guān)鍵作用，而且由于經(jīng)營者的行為最難以監(jiān)督（張維迎，1996）。一旦經(jīng)營者缺乏人力資本產(chǎn)權(quán)的有效激勵，經(jīng)營者會降低自身的經(jīng)營努力程度和對其他團(tuán)隊成員的監(jiān)督努力程度，對企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生雙重的負(fù)影響。因此，經(jīng)營者人力資本產(chǎn)權(quán)的界定情況在很大程度上決定了企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的高低。（2）現(xiàn)實證明普通勞動者的人力資本產(chǎn)權(quán)界定并不構(gòu)成企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率差異的最主要原因。這一點筆者從普通勞動者的待遇上加以論證。一般而言，普通勞動者的工作積極性取決于工資收入、工作環(huán)境、晉升機會、精神激勵等方面，但主要還是取決于職工的工資收入。如表3給出了國有企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)職工人均工資的絕對水平、相對差異和增長趨勢在1989～1999年間的變動情況。無論從絕對水平，還是從年均增長趨勢和實際增長指數(shù)來看，國有企業(yè)職工的待遇都要明顯高于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)?？梢姡瑖衅髽I(yè)普通勞動者的人力資本產(chǎn)權(quán)激勵要大于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。但兩者的勞動產(chǎn)出率和企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率卻恰好相反。因此，普通勞動者的人力資本產(chǎn)權(quán)激勵并不構(gòu)成影響企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率高低的最主要原因。 表3 人均工資、實際工資增長指數(shù)的比較 年份 人均工資(元) 人均工資增長趨勢(％) 實際工資增長指數(shù)(％) 工資總額／職工人數(shù) (比上一年) 國有企業(yè) 鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè) 國有企業(yè) 鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè) 國有企業(yè) 鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè) 1989 — — 1990 1991 1992 107 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 綜上所述，筆者認(rèn)為決定企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率差異的根本原因是經(jīng)營者人力資本產(chǎn)權(quán)界定問題。那么，什么是經(jīng)營者人力資本產(chǎn)權(quán)？筆者在產(chǎn)權(quán)理論基礎(chǔ)上，將經(jīng)營者人力資本產(chǎn)權(quán)定義為經(jīng)營者作為其經(jīng)營能力所有者擁有的一種特殊產(chǎn)權(quán)權(quán)利束，是在一定企業(yè)契約和國家法規(guī)限制條件內(nèi)，經(jīng)營者由于使用其擁有的經(jīng)營能力而引起的受損或受益的權(quán)利，是經(jīng)營者在權(quán)利界限范圍內(nèi)的行為權(quán)。它主要由四部分構(gòu)成，分別是人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)利Rr、產(chǎn)權(quán)權(quán)能Ra、共同構(gòu)成了經(jīng)營者人力資本產(chǎn)權(quán)的完整概念。 具體而言，經(jīng)營者人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)利Rr是指經(jīng)營者對其自身人力資本的權(quán)力或職能。包括經(jīng)營者對其人力資本的支配權(quán)和占有權(quán)，作為完整人力資本產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者首先應(yīng)具有自由支配自己人力資本的權(quán)利，即經(jīng)營者能在完善的人力資本市場上自由流動，以實現(xiàn)人力資本的市場化均衡定價。經(jīng)營者人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)能Ra是指人力資本產(chǎn)權(quán)所有者對經(jīng)濟(jì)資源的配置職能，是經(jīng)營者對其活動所觸及范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)資源（包括物質(zhì)資源和其他人力資源）進(jìn)行有效配置的權(quán)力。經(jīng)營者人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)益及Ri是指人力資本產(chǎn)權(quán)對產(chǎn)權(quán)主體的效用或帶來的好處，具體表現(xiàn)為實物的或貨幣收入的享有或勞務(wù)的直接享用，主要是指經(jīng)營者對剩余權(quán)利的享有，包括剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)，這也是對經(jīng)營者激勵作用最明顯的因素。經(jīng)營者人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)責(zé)Rd是指經(jīng)營者在享有權(quán)利、權(quán)能和權(quán)益的同時，也必須承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任，即經(jīng)營者必須遵守與其他產(chǎn)權(quán)主體間相互認(rèn)可的契約關(guān)系，并承擔(dān)不遵守這種契約關(guān)系的成本。上述四方面共同構(gòu)成了一定體制空間和信息條件下完整的經(jīng)營者人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)利束，當(dāng)權(quán)利、權(quán)能、權(quán)益和權(quán)責(zé)均界定充分時，經(jīng)營者擁有的人力資本產(chǎn)權(quán)被認(rèn)為是完整的，完整的人力資本產(chǎn)權(quán)界定才能激發(fā)經(jīng)營者工作的努力程度和監(jiān)督其他團(tuán)隊成員的積極性。一般地，經(jīng)營者人力資本產(chǎn)權(quán)一般包括如下權(quán)利：經(jīng)營者有接受企業(yè)所有者聘用和辭去工作的權(quán)利，有自由流動和不斷隨經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化而再配置自己人力資本的權(quán)利；有與企業(yè)所有者在工資和其他待遇方面討價還價的權(quán)利；有在契約規(guī)定期間內(nèi)享受工作所得收益的權(quán)利；有對職工工資水平和獎金水平確定的權(quán)利；有對企業(yè)生產(chǎn)計劃、投資策略
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