【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 制的設(shè)計(jì)初衷。所以，代建制的健康發(fā)展首先是先讓代建單位能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)，使得代建管理人員有一份正常的收入，使代建單位的利益得到保障，否則無(wú)從談起代建管理工作的正常開展。代建制的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)還不夠完善代建制與其他制度一樣存在風(fēng)險(xiǎn)。而風(fēng)險(xiǎn)研究最近幾年才在各行各業(yè)的管理中被提及，連概念還沒(méi)有被管理人員理解，就更不要談及風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)的管理應(yīng)用了。工程項(xiàng)目的投資、策劃、設(shè)計(jì)、施工都存在風(fēng)險(xiǎn)，只是以往沒(méi)有被系統(tǒng)性的提出，而是在實(shí)際工作中由具體責(zé)任方承擔(dān)。工程建設(shè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)目前已經(jīng)被工程管理人員認(rèn)知，好多大型工程項(xiàng)目在決策階段已經(jīng)引入風(fēng)險(xiǎn)管理的概念，如三峽工程。代建制作為工程管理的一種模式，沒(méi)有也不可能消除工程建設(shè)中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，相反其風(fēng)險(xiǎn)還具有特殊性，所以如何做好代建制下的風(fēng)險(xiǎn)管理工作也是代建制發(fā)展中的一項(xiàng)十分重要的工作。代建制風(fēng)險(xiǎn)管理是風(fēng)險(xiǎn)管理的一項(xiàng)十分重要的支系，他直接影響工程項(xiàng)目的管理效果。代建制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的前提是要做好風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)價(jià)工作，然后再做好風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避，從而提高投資的安全性和高效性。第3章 代建制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概述 國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展?fàn)顩r風(fēng)險(xiǎn)管理的研究最早可以追溯到公元916年的共同海損制度。真正的風(fēng)險(xiǎn)管理源于20世紀(jì)30年代的美國(guó)，1975年美國(guó)保險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)更名為風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)，是風(fēng)險(xiǎn)管理研究的里程碑，它標(biāo)志著風(fēng)險(xiǎn)管理從原來(lái)意義上用保險(xiǎn)方式處置風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變到真正按照風(fēng)險(xiǎn)管理的方式處置風(fēng)險(xiǎn)[1]。從此，國(guó)外學(xué)者尤其是歐美學(xué)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理開展了大量的研究，積累了大量的知識(shí)。20世紀(jì)70年代針對(duì)項(xiàng)目法人與承包商合同風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任問(wèn)題的研究較多。大量風(fēng)險(xiǎn)分析的研究成果被應(yīng)用到了一些大型的工程項(xiàng)目中。如北海油田輸油管道鋪設(shè)工程、伊拉克火力發(fā)電廠工程等，這些項(xiàng)目由于所處地域環(huán)境的惡劣和各種不確定因素多，屬于高風(fēng)險(xiǎn)高收益項(xiàng)目，通過(guò)采用風(fēng)險(xiǎn)分析的方法，提高了項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析，為投資者在決策決斷提供了理論依據(jù)。后來(lái)風(fēng)險(xiǎn)管理就作為項(xiàng)目投資的必要階段和內(nèi)容被列入項(xiàng)目管理的行列，形成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。80年代，風(fēng)險(xiǎn)分析與管理有了很大的發(fā)展，研究領(lǐng)域除了責(zé)任外，還涉及到工程保險(xiǎn)、擔(dān)保、地質(zhì)及環(huán)境不確定性風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、費(fèi)用超支風(fēng)險(xiǎn)、工期延誤風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、施工安全風(fēng)險(xiǎn)、施工場(chǎng)地及周邊緩急風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性在我國(guó)改革開放后才人們逐漸認(rèn)知。郭仲偉教授的《風(fēng)險(xiǎn)分析與決策》一書的問(wèn)世使我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)研究開始了新的篇章。從此大量學(xué)者和專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析進(jìn)行了廣泛的研究，但理論體系和研究方法沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的突破，研究多停留在理論階段，實(shí)踐價(jià)值不高。目前，關(guān)于代建的研究多集中于代建制在實(shí)踐中面臨的困難和問(wèn)題，對(duì)于代建制的風(fēng)險(xiǎn)管理還僅停留在代建項(xiàng)目可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，并沒(méi)有深入到代建制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定量分析上來(lái)。2000年第20界國(guó)際大壩會(huì)議在北京召開，會(huì)上眾多專家學(xué)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析和管理進(jìn)行了集中討論。由PMRC正式推出的《中國(guó)項(xiàng)目管理知識(shí)體系》詳細(xì)規(guī)范了風(fēng)險(xiǎn)管理的細(xì)則，為我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理研究提供了一個(gè)理論框架。中國(guó)石化集團(tuán)公司工程風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)研究中心的成立，對(duì)我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)管理研究起到了積極的推動(dòng)作用。我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理研究雖然起步晚，發(fā)展也不夠迅速，但是風(fēng)險(xiǎn)管理在一些重大工程中的運(yùn)用也為我國(guó)工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究積累了大量的實(shí)踐知識(shí)，為今后的風(fēng)險(xiǎn)研究奠定了基礎(chǔ)。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)的工程風(fēng)險(xiǎn)管理尚處于起步階段，工程風(fēng)險(xiǎn)管理水平還很落后，工程風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)還很薄弱，工程風(fēng)險(xiǎn)管理體系還很缺乏，工程風(fēng)險(xiǎn)管理的研究尚沒(méi)有引起足夠重視，所以我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理的路還很長(zhǎng)，好多領(lǐng)域還是空白，急需廣大科研工作者和一線工程管理人員努力探索，為我國(guó)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)體系的建立和完善做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。 代建制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究現(xiàn)狀工程項(xiàng)目，尤其是一些大型、特大型工程項(xiàng)目，建造本身就是一項(xiàng)十分復(fù)雜的系統(tǒng)工程，其在實(shí)施過(guò)程中環(huán)節(jié)極其多，到處充斥了風(fēng)險(xiǎn)，因此，風(fēng)險(xiǎn)管理師工程項(xiàng)目管理的一項(xiàng)十分重要的內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)管理通常意義上是指包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)記錄等。近年來(lái)國(guó)內(nèi)外學(xué)者專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的研究主要集中在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方面。所謂風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)就是要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析，確定出風(fēng)險(xiǎn)的大小，為下一步風(fēng)險(xiǎn)的控制提供指導(dǎo)性的信息。過(guò)錢國(guó)際上尚未建立完整的專門用于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的體系，針對(duì)代建制項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系就無(wú)從談起。而代建制項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中同樣存在著政策變動(dòng)、決策不穩(wěn)定、資金、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、等風(fēng)險(xiǎn)因素，貫穿于工程項(xiàng)目的整個(gè)實(shí)施過(guò)程中。所以風(fēng)險(xiǎn)管理和控制對(duì)于代建制工程的順利實(shí)施極其重要，而其研究是代建制風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用的基礎(chǔ)。近幾年，風(fēng)險(xiǎn)管理在工程實(shí)施中的重要性雖然被普遍認(rèn)知，但是難于該領(lǐng)域沒(méi)有成熟的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)可用，風(fēng)險(xiǎn)管理在實(shí)際工程中成功的案例還很少。一些學(xué)者對(duì)代建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究可以窺見我國(guó)在此領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀。翁謙在《淺談我國(guó)代建制的風(fēng)險(xiǎn)及控制模式》一文中指出“代建制作為一個(gè)基本制度，其著眼點(diǎn)就在于代建，也就是不再由具有國(guó)家性質(zhì)的建設(shè)單位直接參與工程建設(shè)，而是通過(guò)工程總承包公司或者項(xiàng)目管理公司來(lái)代為建設(shè)。這樣一來(lái)，就將應(yīng)該有國(guó)家承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到了代建單位的頭上了。其基本模式有兩種：第一種模式也是我們所說(shuō)的工程總承包模式。在這種模式中，建設(shè)單位將勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工任務(wù)全部發(fā)包給一個(gè)工程總承包公司，有這個(gè)工程總承包公司承擔(dān)實(shí)施階段全部風(fēng)險(xiǎn)，第二種模式也叫工程總承包管理模式。在這種模式中，工程管理公司將建設(shè)單位的建設(shè)任務(wù)承攬下來(lái)，代替了建設(shè)單位的位置，對(duì)工程建設(shè)進(jìn)行全面管理。這樣，實(shí)施階段的工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)也就相應(yīng)地有建設(shè)單位轉(zhuǎn)移到了工程管理單位”。[2]馮為、朱俊在《工程代建制模式下政府投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理》中認(rèn)為“政府投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)處理可以從3個(gè)方面考慮：風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)自留、消滅風(fēng)險(xiǎn)或以應(yīng)急措施將已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)造成的損失控制在最低限度。風(fēng)險(xiǎn)自留是將風(fēng)險(xiǎn)造成的損失控制在項(xiàng)目?jī)?chǔ)備資源限度之內(nèi)。對(duì)代建制項(xiàng)目管理來(lái)說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移一般有兩個(gè)方向：其一是業(yè)主轉(zhuǎn)移給代建單位；其二是轉(zhuǎn)移給從事風(fēng)險(xiǎn)合并事務(wù)的保險(xiǎn)公司或其他風(fēng)險(xiǎn)投資公司。隨著工程保險(xiǎn)市場(chǎng)的開拓，必將出現(xiàn)許多優(yōu)秀的保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人，他們將承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、擬定保險(xiǎn)方案和保險(xiǎn)合同等任務(wù)[3]。向強(qiáng)在《代建制的風(fēng)險(xiǎn)與防范措施》中指出“我國(guó)代建制配套制度不完善，則工程節(jié)余可能性很大，從而代建單位、施工、監(jiān)理、材料供應(yīng)等單位串通，將本應(yīng)由納稅人獲得的節(jié)余據(jù)為己有。針對(duì)此種風(fēng)險(xiǎn)，提出進(jìn)一步完善政府投資工程的造價(jià)管理制度，進(jìn)一步完善專業(yè)人士管理制度和施工監(jiān)理制度，進(jìn)行產(chǎn)權(quán)改革，在此基礎(chǔ)上強(qiáng)制實(shí)行工程擔(dān)保與保險(xiǎn)制度、健全和完善代建制的各項(xiàng)政府監(jiān)管制度等策略加以應(yīng)付[4]?！标愔救A、周紅在《代建制的風(fēng)險(xiǎn)分析和控制策略》一文中指出“代建制作為一種管理制度的創(chuàng)新主要是項(xiàng)目環(huán)境系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目行為主體產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)。一些業(yè)主單位為了部門利益，原本就不希望將項(xiàng)目交給代建單位管理，造成實(shí)施中，有些業(yè)主仍然對(duì)一些本來(lái)屬于代建單位應(yīng)做的工作進(jìn)行干預(yù)，這在一定程度上影響了代建單位對(duì)項(xiàng)目的管理，也影響了代建單位的積極性和主動(dòng)性發(fā)揮，進(jìn)而影響工程項(xiàng)目的順利實(shí)施。因此通過(guò)規(guī)范和晚上政府對(duì)代建制的管理、明確項(xiàng)目業(yè)主的職責(zé)、加強(qiáng)對(duì)代建人資質(zhì)的管理、培育工程項(xiàng)目管理公司等策略控制代建制系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)[5]?！贝ㄖ剖且环N新的工程項(xiàng)目管理模式，也是一種新的利益分配關(guān)系模式和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模式。政策的變化、市場(chǎng)的不穩(wěn)定、物價(jià)的上漲、環(huán)境的變化、代建費(fèi)用低、合同主體的違約行為等都可能影響到項(xiàng)目的整個(gè)實(shí)施。影響代建管理的風(fēng)險(xiǎn)很多，且無(wú)法按照常規(guī)的辦法進(jìn)行評(píng)價(jià)，必須通過(guò)提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)、建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法、制定風(fēng)險(xiǎn)處理應(yīng)對(duì)措施、加強(qiáng)合同管理等加以應(yīng)對(duì)。目前，代建制風(fēng)險(xiǎn)研究的方法基本是借鑒其他領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)研究的方法進(jìn)行，再結(jié)合代建制下的特點(diǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別方面通過(guò)經(jīng)驗(yàn)和專家咨詢的方式來(lái)確定。風(fēng)險(xiǎn)分析還停留在定性研究的水平上，完全進(jìn)行定量的分析還很少，少數(shù)的定量分析只是針對(duì)特定的工程來(lái)完成，遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到普遍通用的程度。代建制作為建設(shè)項(xiàng)目領(lǐng)域一項(xiàng)重要的管理制度模式，必須建立系統(tǒng)、完整的風(fēng)險(xiǎn)分析原則和方法，通過(guò)對(duì)代建制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的研究完善代建制度。 代建制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概述代建制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)除了與傳統(tǒng)的建設(shè)項(xiàng)目具有共性外，因?yàn)槠涔芾頇?quán)的變化導(dǎo)致在項(xiàng)目的建設(shè)過(guò)程中每一項(xiàng)工作都會(huì)遇到一些傳統(tǒng)項(xiàng)目不存在的問(wèn)題，更因?yàn)榈侥壳盀橹箛?guó)家還沒(méi)有明確的法律法規(guī)來(lái)定義和規(guī)范代建制，在具體的工作中，還會(huì)遇到很多代建制所特有的風(fēng)險(xiǎn)，如代建合同管理的風(fēng)險(xiǎn)、代建單位法律地位不明確的風(fēng)險(xiǎn)、與代建制有關(guān)的法律法規(guī)不完善的風(fēng)險(xiǎn)、代建單位資質(zhì)確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)、代建單位代替業(yè)主進(jìn)行管理實(shí)際管理效果的風(fēng)險(xiǎn)、代建人管理職能與監(jiān)理公司之能重疊的風(fēng)險(xiǎn)、代建制下項(xiàng)目決策環(huán)節(jié)增加帶來(lái)的管理成本和管理效果的風(fēng)險(xiǎn)、代建制下工程管理沒(méi)有成熟的理論作為指導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)等。歸納起來(lái)，對(duì)于代建項(xiàng)目，其風(fēng)險(xiǎn)主要產(chǎn)生于以下幾個(gè)方面：代建制度到目前為止尚沒(méi)有明確的法律法規(guī)來(lái)定義和規(guī)范其管理業(yè)務(wù)的開展，各個(gè)地方省市相繼出臺(tái)了符合自己地方利益，出于自身利益考慮的指導(dǎo)性意見。這些意見往往帶有很多的不確定性，有著很多探索的成分，所以在具體的執(zhí)行過(guò)程中，合同的各方也會(huì)按照有利于自身利益的方向解讀著代建制度，這就容易給代建工作帶來(lái)很多不確定的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生；一個(gè)項(xiàng)目的決策其實(shí)是在為將來(lái)發(fā)生的事情做規(guī)劃，而為將來(lái)的事情所要出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)做分析研究就顯得更難，因?yàn)槲磥?lái)存在許多不確定性和未知性，如技術(shù)升級(jí)、市場(chǎng)變化、人事變動(dòng)、政策新出臺(tái)、業(yè)主單位各種變化的發(fā)生等等，都直接或間接的影響著代建工作的執(zhí)行，給代建合同的順利實(shí)施帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，尤其是與項(xiàng)目有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)環(huán)境的變化，將直接影響項(xiàng)目的建設(shè)、經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效果；代建制因其處于發(fā)展的初級(jí)階段，成本的計(jì)算和投資資金的效應(yīng)的度量尚沒(méi)有一個(gè)成熟可行的模式可用，各個(gè)代建單位一般都是借鑒以往的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)來(lái)做一個(gè)簡(jiǎn)單的測(cè)算，再加之其在當(dāng)下的代建管理還處于一個(gè)求數(shù)量而輕視質(zhì)量的時(shí)期，這就使代建單位往往不重視對(duì)項(xiàng)目投資成本和效益對(duì)有效的度量和測(cè)定，僅僅憑借管理咨詢?nèi)藛T個(gè)人的判斷，而這種判斷帶有很強(qiáng)的主觀性，與實(shí)際情況有很大的差距。代建制度下經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)有時(shí)候占據(jù)著整個(gè)管理工作風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)地位。因?yàn)槟壳吧袥](méi)有一個(gè)規(guī)范對(duì)代建制下財(cái)務(wù)的管理、工程造價(jià)控制的管理作出明確的規(guī)定和責(zé)任的劃分、界定，以及由此出現(xiàn)的責(zé)任的承擔(dān)，所以無(wú)論是業(yè)主還是代建單位都會(huì)在代建管理工作中或多或少的帶有個(gè)人主觀性，增加了代建管理的風(fēng)險(xiǎn)。代建制最大的風(fēng)險(xiǎn)，作者認(rèn)為是對(duì)代建制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分析和規(guī)避。風(fēng)險(xiǎn)研究目前在我國(guó)尚處于剛剛被大家認(rèn)識(shí)的階段，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的研究還處在各研究人員的書桌之上，尚沒(méi)有進(jìn)入各項(xiàng)工程的實(shí)際應(yīng)用，更不用說(shuō)在代建領(lǐng)域的應(yīng)用了。但是，代建制和其他項(xiàng)目管理一樣，在項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中具有風(fēng)險(xiǎn)，甚至具有很大的風(fēng)險(xiǎn)，忽視或者沒(méi)有能力對(duì)其充分的研究以求在實(shí)際工作中做好轉(zhuǎn)移、規(guī)避、處置工作就是代建制很大的風(fēng)險(xiǎn)。第4章 代建制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建本文以代建制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)為研究對(duì)象，在此基礎(chǔ)上再對(duì)高?；窘ㄔO(shè)實(shí)行代建制管理的風(fēng)險(xiǎn)做探索性的說(shuō)明。文章把代建制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分為代建制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的核心問(wèn)題是如何找到代建制項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系。（在此基礎(chǔ)上，文章還著力于研究出一種識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的基本思路，以供代建工作者實(shí)用）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是風(fēng)險(xiǎn)分析的最終目的，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的核心問(wèn)題是如何構(gòu)建代建制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，確定主要風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，對(duì)其實(shí)行量化處理，為決策提供直觀的數(shù)據(jù)參考。 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法及原則風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性的工作，也是能否做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，或者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否有真實(shí)意義的關(guān)鍵性工作。所謂風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是通過(guò)經(jīng)驗(yàn)或者以往的工作數(shù)據(jù)、專家研究等方法對(duì)項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)因素加以尋找、判斷、歸類、去除真?zhèn)?，?duì)其后果做出定性的估計(jì)。也即是從系統(tǒng)的角度出發(fā)，將引起風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜因素分解成比較簡(jiǎn)單的、直觀的、容易被認(rèn)識(shí)的基本單元，從錯(cuò)中復(fù)雜的關(guān)系中找出各種因素的本質(zhì)聯(lián)系，為下一步定量分析工作奠定基礎(chǔ)。 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法風(fēng)險(xiǎn)分析的方法要多，畢竟識(shí)別可能存在程度上得差異，但處于操作簡(jiǎn)易程度和實(shí)際使用效果來(lái)說(shuō)，主要包括專家調(diào)查分析法、故障樹分析法、核對(duì)表法、情景分析法等或者以上方法兩個(gè)或幾個(gè)方法的綜合應(yīng)用。而這以上的各種方法在具體的使用過(guò)程中，在遇到不同的項(xiàng)目時(shí)由尤其使用范圍和優(yōu)缺點(diǎn)，具體采用什么方法要根據(jù)實(shí)際情況而定[6]。專家調(diào)查分析法風(fēng)險(xiǎn)或者損失在短時(shí)間內(nèi)要做到定量的分析時(shí)很困難的，況且有時(shí)候在實(shí)踐中風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別只需要進(jìn)行定性的估計(jì)便可以。因此，專家調(diào)查分析法在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中就具有很強(qiáng)的實(shí)用性和可操作性。專家調(diào)查分析法又主要有座談會(huì)法和德爾菲法（Delphi Method）。（1）專家座談會(huì)法座談會(huì)法就是在項(xiàng)目的決策階段，聘請(qǐng)由風(fēng)險(xiǎn)分析專家、風(fēng)險(xiǎn)管理專家、工程建設(shè)階段的相關(guān)專家和具備較強(qiáng)邏輯思維能力和綜合分析能力的專家組成專家組，對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)，專家組有時(shí)候還需項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參加，或者由具備代建項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目經(jīng)理來(lái)主持，有些代建單位還會(huì)要求財(cái)務(wù)、造價(jià)、施工、前期手續(xù)辦理等工程項(xiàng)目管理人員參加，以便信息收集的全面性。(2)德爾菲法德爾菲法（Delphi Method）是由美國(guó)著名咨詢機(jī)構(gòu)蘭德公司于上個(gè)世紀(jì)50年代初發(fā)明的。經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展，理論上已經(jīng)趨于成熟。該方法的主要特點(diǎn)是能夠充分地讓專家自有發(fā)表個(gè)人觀點(diǎn)，能夠使分析人員與專家意見相互反饋。在進(jìn)行專家調(diào)查過(guò)程中，可以采用數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法對(duì)專家的意見進(jìn)行處理，使定性分析與定量分析有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。一般經(jīng)過(guò)幾輪調(diào)查，專家們的意見就可以取得一致。故障樹分析法故障樹分析法（Fault Tree Analysis）是1961年美國(guó)貝爾實(shí)驗(yàn)室對(duì)導(dǎo)彈發(fā)射系統(tǒng)進(jìn)行安全分析時(shí)，由瓦特森提出來(lái)的一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。由于其在使用過(guò)程中具有的優(yōu)點(diǎn)很多，所以在工業(yè)和其他大型系統(tǒng)工程中被廣泛應(yīng)用。故障樹法常常被用于可靠性較高的工程中，因其不但能識(shí)別出導(dǎo)致事故發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)因素，還能計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的概率。此法分析由節(jié)點(diǎn)和連接節(jié)點(diǎn)的線組成，節(jié)點(diǎn)表示時(shí)間，而連線則