【文章內(nèi)容簡介】 制的設(shè)計初衷。所以，代建制的健康發(fā)展首先是先讓代建單位能夠正常運轉(zhuǎn)，使得代建管理人員有一份正常的收入，使代建單位的利益得到保障，否則無從談起代建管理工作的正常開展。代建制的風險評價還不夠完善代建制與其他制度一樣存在風險。而風險研究最近幾年才在各行各業(yè)的管理中被提及，連概念還沒有被管理人員理解，就更不要談及風險的實質(zhì)和風險的管理應(yīng)用了。工程項目的投資、策劃、設(shè)計、施工都存在風險，只是以往沒有被系統(tǒng)性的提出，而是在實際工作中由具體責任方承擔。工程建設(shè)領(lǐng)域的風險目前已經(jīng)被工程管理人員認知，好多大型工程項目在決策階段已經(jīng)引入風險管理的概念，如三峽工程。代建制作為工程管理的一種模式，沒有也不可能消除工程建設(shè)中出現(xiàn)的風險，相反其風險還具有特殊性，所以如何做好代建制下的風險管理工作也是代建制發(fā)展中的一項十分重要的工作。代建制風險管理是風險管理的一項十分重要的支系，他直接影響工程項目的管理效果。代建制項目風險管理的前提是要做好風險的識別和評價工作，然后再做好風險的規(guī)避，從而提高投資的安全性和高效性。第3章 代建制項目風險概述 國內(nèi)外風險管理發(fā)展狀況風險管理的研究最早可以追溯到公元916年的共同海損制度。真正的風險管理源于20世紀30年代的美國，1975年美國保險管理協(xié)會更名為風險與保險管理協(xié)會，是風險管理研究的里程碑，它標志著風險管理從原來意義上用保險方式處置風險轉(zhuǎn)變到真正按照風險管理的方式處置風險[1]。從此，國外學者尤其是歐美學者對風險管理開展了大量的研究，積累了大量的知識。20世紀70年代針對項目法人與承包商合同風險責任問題的研究較多。大量風險分析的研究成果被應(yīng)用到了一些大型的工程項目中。如北海油田輸油管道鋪設(shè)工程、伊拉克火力發(fā)電廠工程等，這些項目由于所處地域環(huán)境的惡劣和各種不確定因素多，屬于高風險高收益項目，通過采用風險分析的方法，提高了項目的風險分析，為投資者在決策決斷提供了理論依據(jù)。后來風險管理就作為項目投資的必要階段和內(nèi)容被列入項目管理的行列，形成項目風險管理。80年代，風險分析與管理有了很大的發(fā)展，研究領(lǐng)域除了責任外，還涉及到工程保險、擔保、地質(zhì)及環(huán)境不確定性風險分擔、費用超支風險、工期延誤風險、技術(shù)風險、投資項目財務(wù)風險、施工安全風險、施工場地及周邊緩急風險等。風險管理的重要性在我國改革開放后才人們逐漸認知。郭仲偉教授的《風險分析與決策》一書的問世使我國風險研究開始了新的篇章。從此大量學者和專家對風險分析進行了廣泛的研究，但理論體系和研究方法沒有實質(zhì)性的突破，研究多停留在理論階段，實踐價值不高。目前，關(guān)于代建的研究多集中于代建制在實踐中面臨的困難和問題，對于代建制的風險管理還僅停留在代建項目可能發(fā)生的風險，并沒有深入到代建制項目風險的定量分析上來。2000年第20界國際大壩會議在北京召開，會上眾多專家學者對風險的分析和管理進行了集中討論。由PMRC正式推出的《中國項目管理知識體系》詳細規(guī)范了風險管理的細則，為我國風險管理研究提供了一個理論框架。中國石化集團公司工程風險技術(shù)研究中心的成立，對我國的風險管理研究起到了積極的推動作用。我國風險管理研究雖然起步晚，發(fā)展也不夠迅速，但是風險管理在一些重大工程中的運用也為我國工項目風險研究積累了大量的實踐知識，為今后的風險研究奠定了基礎(chǔ)。與發(fā)達國家相比，我國的工程風險管理尚處于起步階段，工程風險管理水平還很落后，工程風險管理意識還很薄弱，工程風險管理體系還很缺乏，工程風險管理的研究尚沒有引起足夠重視，所以我國風險管理的路還很長，好多領(lǐng)域還是空白，急需廣大科研工作者和一線工程管理人員努力探索，為我國工程項目風險管理知識體系的建立和完善做出應(yīng)有的貢獻。 代建制項目風險研究現(xiàn)狀工程項目，尤其是一些大型、特大型工程項目，建造本身就是一項十分復雜的系統(tǒng)工程，其在實施過程中環(huán)節(jié)極其多，到處充斥了風險，因此，風險管理師工程項目管理的一項十分重要的內(nèi)容。風險管理通常意義上是指包括風險識別、風險評價、風險控制、風險記錄等。近年來國內(nèi)外學者專家對風險的研究主要集中在風險評價方面。所謂風險的評價就是要對風險進行定量分析，確定出風險的大小，為下一步風險的控制提供指導性的信息。過錢國際上尚未建立完整的專門用于工程項目風險評價的體系，針對代建制項目管理的風險評價體系就無從談起。而代建制項目在實施過程中同樣存在著政策變動、決策不穩(wěn)定、資金、財務(wù)、市場、等風險因素，貫穿于工程項目的整個實施過程中。所以風險管理和控制對于代建制工程的順利實施極其重要，而其研究是代建制風險管理應(yīng)用的基礎(chǔ)。近幾年，風險管理在工程實施中的重要性雖然被普遍認知，但是難于該領(lǐng)域沒有成熟的風險管理經(jīng)驗可用，風險管理在實際工程中成功的案例還很少。一些學者對代建項目風險管理的研究可以窺見我國在此領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀。翁謙在《淺談我國代建制的風險及控制模式》一文中指出“代建制作為一個基本制度，其著眼點就在于代建，也就是不再由具有國家性質(zhì)的建設(shè)單位直接參與工程建設(shè)，而是通過工程總承包公司或者項目管理公司來代為建設(shè)。這樣一來，就將應(yīng)該有國家承擔的風險轉(zhuǎn)移到了代建單位的頭上了。其基本模式有兩種：第一種模式也是我們所說的工程總承包模式。在這種模式中，建設(shè)單位將勘察、設(shè)計、采購、施工任務(wù)全部發(fā)包給一個工程總承包公司，有這個工程總承包公司承擔實施階段全部風險，第二種模式也叫工程總承包管理模式。在這種模式中，工程管理公司將建設(shè)單位的建設(shè)任務(wù)承攬下來，代替了建設(shè)單位的位置，對工程建設(shè)進行全面管理。這樣，實施階段的工程建設(shè)風險也就相應(yīng)地有建設(shè)單位轉(zhuǎn)移到了工程管理單位”。[2]馮為、朱俊在《工程代建制模式下政府投資項目的風險管理》中認為“政府投資項目的風險處理可以從3個方面考慮：風險控制、風險自留、消滅風險或以應(yīng)急措施將已發(fā)生的風險造成的損失控制在最低限度。風險自留是將風險造成的損失控制在項目儲備資源限度之內(nèi)。對代建制項目管理來說風險轉(zhuǎn)移一般有兩個方向：其一是業(yè)主轉(zhuǎn)移給代建單位；其二是轉(zhuǎn)移給從事風險合并事務(wù)的保險公司或其他風險投資公司。隨著工程保險市場的開拓，必將出現(xiàn)許多優(yōu)秀的保險經(jīng)紀人，他們將承擔風險識別、風險分析、擬定保險方案和保險合同等任務(wù)[3]。向強在《代建制的風險與防范措施》中指出“我國代建制配套制度不完善，則工程節(jié)余可能性很大，從而代建單位、施工、監(jiān)理、材料供應(yīng)等單位串通，將本應(yīng)由納稅人獲得的節(jié)余據(jù)為己有。針對此種風險，提出進一步完善政府投資工程的造價管理制度，進一步完善專業(yè)人士管理制度和施工監(jiān)理制度，進行產(chǎn)權(quán)改革，在此基礎(chǔ)上強制實行工程擔保與保險制度、健全和完善代建制的各項政府監(jiān)管制度等策略加以應(yīng)付[4]?！标愔救A、周紅在《代建制的風險分析和控制策略》一文中指出“代建制作為一種管理制度的創(chuàng)新主要是項目環(huán)境系統(tǒng)的風險、項目行為主體產(chǎn)生的風險和管理過程的風險。一些業(yè)主單位為了部門利益，原本就不希望將項目交給代建單位管理，造成實施中，有些業(yè)主仍然對一些本來屬于代建單位應(yīng)做的工作進行干預，這在一定程度上影響了代建單位對項目的管理，也影響了代建單位的積極性和主動性發(fā)揮，進而影響工程項目的順利實施。因此通過規(guī)范和晚上政府對代建制的管理、明確項目業(yè)主的職責、加強對代建人資質(zhì)的管理、培育工程項目管理公司等策略控制代建制系統(tǒng)風險[5]。”代建制是一種新的工程項目管理模式，也是一種新的利益分配關(guān)系模式和風險分擔模式。政策的變化、市場的不穩(wěn)定、物價的上漲、環(huán)境的變化、代建費用低、合同主體的違約行為等都可能影響到項目的整個實施。影響代建管理的風險很多，且無法按照常規(guī)的辦法進行評價，必須通過提高風險防范意識、建立風險評估辦法、制定風險處理應(yīng)對措施、加強合同管理等加以應(yīng)對。目前，代建制風險研究的方法基本是借鑒其他領(lǐng)域風險研究的方法進行，再結(jié)合代建制下的特點，在風險因素識別方面通過經(jīng)驗和專家咨詢的方式來確定。風險分析還停留在定性研究的水平上，完全進行定量的分析還很少，少數(shù)的定量分析只是針對特定的工程來完成，遠沒有達到普遍通用的程度。代建制作為建設(shè)項目領(lǐng)域一項重要的管理制度模式，必須建立系統(tǒng)、完整的風險分析原則和方法，通過對代建制項目風險的研究完善代建制度。 代建制項目風險概述代建制項目的風險除了與傳統(tǒng)的建設(shè)項目具有共性外，因為其管理權(quán)的變化導致在項目的建設(shè)過程中每一項工作都會遇到一些傳統(tǒng)項目不存在的問題，更因為到目前為止國家還沒有明確的法律法規(guī)來定義和規(guī)范代建制，在具體的工作中，還會遇到很多代建制所特有的風險，如代建合同管理的風險、代建單位法律地位不明確的風險、與代建制有關(guān)的法律法規(guī)不完善的風險、代建單位資質(zhì)確認的風險、代建單位代替業(yè)主進行管理實際管理效果的風險、代建人管理職能與監(jiān)理公司之能重疊的風險、代建制下項目決策環(huán)節(jié)增加帶來的管理成本和管理效果的風險、代建制下工程管理沒有成熟的理論作為指導的風險等。歸納起來，對于代建項目，其風險主要產(chǎn)生于以下幾個方面：代建制度到目前為止尚沒有明確的法律法規(guī)來定義和規(guī)范其管理業(yè)務(wù)的開展，各個地方省市相繼出臺了符合自己地方利益，出于自身利益考慮的指導性意見。這些意見往往帶有很多的不確定性，有著很多探索的成分，所以在具體的執(zhí)行過程中，合同的各方也會按照有利于自身利益的方向解讀著代建制度，這就容易給代建工作帶來很多不確定的風險發(fā)生；一個項目的決策其實是在為將來發(fā)生的事情做規(guī)劃，而為將來的事情所要出現(xiàn)的風險做分析研究就顯得更難，因為未來存在許多不確定性和未知性，如技術(shù)升級、市場變化、人事變動、政策新出臺、業(yè)主單位各種變化的發(fā)生等等，都直接或間接的影響著代建工作的執(zhí)行，給代建合同的順利實施帶來風險，尤其是與項目有關(guān)的經(jīng)濟、社會環(huán)境的變化，將直接影響項目的建設(shè)、經(jīng)營及財務(wù)、經(jīng)濟和社會效果；代建制因其處于發(fā)展的初級階段，成本的計算和投資資金的效應(yīng)的度量尚沒有一個成熟可行的模式可用，各個代建單位一般都是借鑒以往的項目管理經(jīng)驗來做一個簡單的測算，再加之其在當下的代建管理還處于一個求數(shù)量而輕視質(zhì)量的時期，這就使代建單位往往不重視對項目投資成本和效益對有效的度量和測定，僅僅憑借管理咨詢?nèi)藛T個人的判斷，而這種判斷帶有很強的主觀性，與實際情況有很大的差距。代建制度下經(jīng)濟方面的風險有時候占據(jù)著整個管理工作風險管理的重點地位。因為目前尚沒有一個規(guī)范對代建制下財務(wù)的管理、工程造價控制的管理作出明確的規(guī)定和責任的劃分、界定，以及由此出現(xiàn)的責任的承擔，所以無論是業(yè)主還是代建單位都會在代建管理工作中或多或少的帶有個人主觀性，增加了代建管理的風險。代建制最大的風險，作者認為是對代建制項目風險的分析和規(guī)避。風險研究目前在我國尚處于剛剛被大家認識的階段，對于風險的研究還處在各研究人員的書桌之上，尚沒有進入各項工程的實際應(yīng)用，更不用說在代建領(lǐng)域的應(yīng)用了。但是，代建制和其他項目管理一樣，在項目的實施過程中具有風險，甚至具有很大的風險，忽視或者沒有能力對其充分的研究以求在實際工作中做好轉(zhuǎn)移、規(guī)避、處置工作就是代建制很大的風險。第4章 代建制項目風險評價指標體系的構(gòu)建本文以代建制項目的風險評價為研究對象，在此基礎(chǔ)上再對高?；窘ㄔO(shè)實行代建制管理的風險做探索性的說明。文章把代建制項目風險分為代建制項目風險識別和風險評價。風險識別是風險分析的基礎(chǔ)，風險識別的核心問題是如何找到代建制項目中存在的風險，建立風險指標體系。（在此基礎(chǔ)上，文章還著力于研究出一種識別風險的基本思路，以供代建工作者實用）風險評價是風險分析的最終目的，風險評價的核心問題是如何構(gòu)建代建制項目的風險評價指標體系，設(shè)計風險評價模型，確定主要風險的等級，對其實行量化處理，為決策提供直觀的數(shù)據(jù)參考。 風險識別的方法及原則風險識別是對項目風險進行評價的一項基礎(chǔ)性的工作，也是能否做好風險評價，或者風險評價是否有真實意義的關(guān)鍵性工作。所謂風險識別就是通過經(jīng)驗或者以往的工作數(shù)據(jù)、專家研究等方法對項目可能面臨的風險源和風險因素加以尋找、判斷、歸類、去除真?zhèn)危瑢ζ浜蠊龀龆ㄐ缘墓烙?。也即是從系統(tǒng)的角度出發(fā)，將引起風險的復雜因素分解成比較簡單的、直觀的、容易被認識的基本單元，從錯中復雜的關(guān)系中找出各種因素的本質(zhì)聯(lián)系，為下一步定量分析工作奠定基礎(chǔ)。 風險識別的方法風險識別的方法風險分析的方法要多，畢竟識別可能存在程度上得差異，但處于操作簡易程度和實際使用效果來說，主要包括專家調(diào)查分析法、故障樹分析法、核對表法、情景分析法等或者以上方法兩個或幾個方法的綜合應(yīng)用。而這以上的各種方法在具體的使用過程中，在遇到不同的項目時由尤其使用范圍和優(yōu)缺點，具體采用什么方法要根據(jù)實際情況而定[6]。專家調(diào)查分析法風險或者損失在短時間內(nèi)要做到定量的分析時很困難的，況且有時候在實踐中風險的識別只需要進行定性的估計便可以。因此，專家調(diào)查分析法在風險識別過程中就具有很強的實用性和可操作性。專家調(diào)查分析法又主要有座談會法和德爾菲法（Delphi Method）。（1）專家座談會法座談會法就是在項目的決策階段，聘請由風險分析專家、風險管理專家、工程建設(shè)階段的相關(guān)專家和具備較強邏輯思維能力和綜合分析能力的專家組成專家組，對項目的風險進行識別。根據(jù)項目的特點，專家組有時候還需項目負責人參加，或者由具備代建項目管理經(jīng)驗的項目經(jīng)理來主持，有些代建單位還會要求財務(wù)、造價、施工、前期手續(xù)辦理等工程項目管理人員參加，以便信息收集的全面性。(2)德爾菲法德爾菲法（Delphi Method）是由美國著名咨詢機構(gòu)蘭德公司于上個世紀50年代初發(fā)明的。經(jīng)過幾十年的發(fā)展，理論上已經(jīng)趨于成熟。該方法的主要特點是能夠充分地讓專家自有發(fā)表個人觀點，能夠使分析人員與專家意見相互反饋。在進行專家調(diào)查過程中，可以采用數(shù)理統(tǒng)計的方法對專家的意見進行處理，使定性分析與定量分析有機地結(jié)合起來。一般經(jīng)過幾輪調(diào)查，專家們的意見就可以取得一致。故障樹分析法故障樹分析法（Fault Tree Analysis）是1961年美國貝爾實驗室對導彈發(fā)射系統(tǒng)進行安全分析時，由瓦特森提出來的一種風險識別方法。由于其在使用過程中具有的優(yōu)點很多，所以在工業(yè)和其他大型系統(tǒng)工程中被廣泛應(yīng)用。故障樹法常常被用于可靠性較高的工程中，因其不但能識別出導致事故發(fā)生的風險因素，還能計算出風險事故發(fā)生的概率。此法分析由節(jié)點和連接節(jié)點的線組成，節(jié)點表示時間，而連線則