【文章內(nèi)容簡介】 員對(duì)申請(qǐng)材料是否齊全、申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行初審?？剖邑?fù)責(zé)人進(jìn)行核查。（2）分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)符合條件、標(biāo)準(zhǔn)的，批準(zhǔn)同意；不符合的，簽注不予批準(zhǔn)的意見。責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由業(yè)務(wù)職能科室經(jīng)辦人員、科長、分管處長負(fù)責(zé)實(shí)施。航道管理行政管理內(nèi)部控制制度一、行政許可（一）流程圖與流程控制1．流程圖2．流程控制（1）建設(shè)單位在工程項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后，向市行政服務(wù)中心交通窗口提出書面申請(qǐng)，報(bào)送有關(guān)文件、資料，說明修建理由、種類、結(jié)構(gòu)、規(guī)模、位置、地點(diǎn)等；（2）行政服務(wù)中心交通窗口對(duì)提交的申請(qǐng)進(jìn)行登記并將申請(qǐng)材料報(bào)送航道管理機(jī)構(gòu)；（3）航道管理機(jī)構(gòu)收到報(bào)送申請(qǐng)材料后，根據(jù)建設(shè)單位提供的申請(qǐng)報(bào)告和圖紙進(jìn)行核查，并到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘察；（4）審查人員對(duì)其通航標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求進(jìn)行審查，提出審查意見后提交部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核；（5）部門負(fù)責(zé)人對(duì)審查人員提出的審查意見審核后，提出審核意見并提交單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行審批；（6）單位負(fù)責(zé)人對(duì)部門負(fù)責(zé)人審核的意見進(jìn)行審核后作出許可決定；（7）行政服務(wù)中心打印簽發(fā)并送達(dá)許可證。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：核查人員現(xiàn)場(chǎng)勘察對(duì)提供的圖紙與現(xiàn)場(chǎng)是否真實(shí)、準(zhǔn)確。控制標(biāo)準(zhǔn)：行政執(zhí)法制度規(guī)定。控制措施：（1）需2名以上執(zhí)法人員到現(xiàn)場(chǎng)勘察。（2）對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況進(jìn)行拍照，以備審查。 責(zé)任部門和崗位：上述控制措施由航道處航政科經(jīng)辦人員、科長、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：審查人員審查申請(qǐng)材料是否完整并判斷其是否符合法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定?？刂茦?biāo)準(zhǔn)：內(nèi)河通航標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)技術(shù)要求?？刂拼胧海?）需2名以上執(zhí)法人員進(jìn)行審查。（2）對(duì)提供的資料和現(xiàn)場(chǎng)照片進(jìn)行對(duì)照。責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由處航政科經(jīng)辦人員、科長、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。二、行政處罰（一）流程圖與流程控制1．流程圖2．流程控制（1）初步查明案件來源和相應(yīng)的材料，填寫《交通行政案件立案建議書》，由航道管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽署審批意見；（2）調(diào)查取證，案件調(diào)查人員認(rèn)為案件事實(shí)基本清楚，主要證據(jù)齊全，應(yīng)當(dāng)制作《交通違法行為調(diào)查報(bào)告》，提出處理意見，報(bào)送航道管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審查；（3）聽取當(dāng)事人陳述、申辯或者組織聽證；（4）案件調(diào)查完畢后，航道管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查有關(guān)案件的調(diào)查材料、當(dāng)事人陳述和申辯材料、聽證會(huì)筆錄和聽證會(huì)報(bào)告書，根據(jù)不同情況分別作出處理決定；（5）《交通行政處罰決定書》應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人，當(dāng)事人不在場(chǎng)的，航道管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在七天內(nèi)送達(dá)當(dāng)事人；（6）執(zhí)行行政處罰決定。（二）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：一般程序作出處罰決定的理由、依據(jù)和自由裁量幅度是否準(zhǔn)確。控制標(biāo)準(zhǔn)：行政處罰法及其他相關(guān)法規(guī)、規(guī)章?？刂拼胧海?）需兩名以上執(zhí)法人員作出處罰決定；（2）航政科長和分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)處罰依據(jù)、處罰內(nèi)容和自由裁量的幅度進(jìn)行審核；（3）處罰結(jié)果上網(wǎng)公示。責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由處航政執(zhí)法人員和航政科長、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。三、行政征收（一）流程圖與流程控制1．流程圖2．流程控制（1）船舶到閘后應(yīng)在指定區(qū)域停泊待閘，嚴(yán)禁違章?？俊４l航道管理人員應(yīng)切實(shí)維護(hù)待閘船舶停泊秩序；（2）船閘航道管理人員應(yīng)根據(jù)船舶到達(dá)次序發(fā)放過閘順序號(hào)，對(duì)船員提交的航行證件與船舶實(shí)際情況進(jìn)行復(fù)核，查驗(yàn)船、證是否相符，查驗(yàn)船舶是否超載以及超載的程度并在順序號(hào)上作好記錄。違章嚴(yán)重的船舶交值班所長處理，處理完畢再發(fā)過閘順序號(hào)；（3）船員持過閘順序號(hào)到船舶登記處登記，工作人員在全省自動(dòng)收費(fèi)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中調(diào)出該船舶信息并根據(jù)查驗(yàn)結(jié)果打印出過閘登記單；（4）船員持航行證件、過閘登記單到售票處購買閘票，售票員在售票時(shí)必須認(rèn)真核對(duì)，如有錯(cuò)誤退回登記處，正確則打印過閘費(fèi)票據(jù)；（5）船員持航行證件、過閘票據(jù)到檢票處檢票，如無誤留下航行證件，發(fā)給過閘牌號(hào)；（6）船員持過閘牌號(hào)回船等待，船閘調(diào)度人員根據(jù)船閘運(yùn)行情況調(diào)度船舶過閘；（7）船舶過閘時(shí)檢票人員收回過閘牌號(hào)，發(fā)還航行證件；（8）將調(diào)度系統(tǒng)中該船待閘信息消除，過閘完畢。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：過閘船舶船證不符，超載、超限等造成少交過閘費(fèi)。控制標(biāo)準(zhǔn)：省政府50號(hào)令。控制措施：（1）航道管理人員（行政執(zhí)法人員）現(xiàn)場(chǎng)對(duì)船舶進(jìn)行丈量，復(fù)核；（2）兩名及以上行政執(zhí)法人員共同檢丈、復(fù)核。責(zé)任部門與崗位：分管領(lǐng)導(dǎo)、值班所長、運(yùn)行調(diào)度科科長、航道管理人員負(fù)責(zé)實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：征收人員征收行為是否規(guī)范。控制標(biāo)準(zhǔn)：省政府50號(hào)令?？刂拼胧簩?duì)征收人員進(jìn)行定期、不定期的稽查。責(zé)任部門與崗位：分管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)征收科科長負(fù)責(zé)實(shí)施。四、行政強(qiáng)制（一）流程圖與流程控制流程圖2．流程控制（1）在法定期限內(nèi)，當(dāng)事人拒不履行處罰決定的，執(zhí)法人員收集強(qiáng)制執(zhí)行所需的相關(guān)證據(jù)材料；（2）根據(jù)相關(guān)證據(jù)材料，制作《交通行政案件申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行書》，交部門負(fù)責(zé)人審核；（3）部門負(fù)責(zé)人對(duì)提交的《交通行政案件申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行書》、處罰決定書和相關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行審核，主要審核是否符合法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行要件；（4）部門負(fù)責(zé)人認(rèn)為符合法定強(qiáng)制執(zhí)行要件的，提請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)班子討論決定；（5）作出行政強(qiáng)制決定。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：執(zhí)法人員收集強(qiáng)制執(zhí)行所需的相關(guān)證據(jù)材料是否準(zhǔn)確、齊全?？刂茦?biāo)準(zhǔn)：行政處罰法及其他相關(guān)法規(guī)、規(guī)章?？刂拼胧海?）需兩名以上執(zhí)法人員收集證據(jù)；（2）航政科長對(duì)相關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行審核，符合法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行要件的由領(lǐng)導(dǎo)班子討論決定。責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由處航政執(zhí)法人員和航政科長、分管領(lǐng)導(dǎo)、領(lǐng)導(dǎo)班子負(fù)責(zé)實(shí)施。五、其他行政權(quán)力（一）流程圖與流程控制流程圖2．流程控制（1）兩名以上執(zhí)法人員在航政監(jiān)督檢查過程中，向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件，表明執(zhí)法身份；（2）執(zhí)法人員向當(dāng)事人告知檢查的事由和內(nèi)容；（3）對(duì)涉嫌違法的，執(zhí)法人員了解違法事實(shí)，依法向有關(guān)單位和個(gè)人了解情況，查閱、復(fù)制有關(guān)信息，收集相關(guān)證據(jù)；（4）執(zhí)法人員需要對(duì)證據(jù)進(jìn)行保存的，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后依法保存有關(guān)證物，并送達(dá)《行政案件證據(jù)登記保存清單》；（5）進(jìn)入行政處罰程序。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：執(zhí)法人員查閱、復(fù)制有關(guān)信息，收集相關(guān)證據(jù)程序是否合法、有效。控制標(biāo)準(zhǔn)：行政處罰法及其他相關(guān)法規(guī)、規(guī)章?？刂拼胧海?）需兩名以上執(zhí)法人員查閱、復(fù)制有關(guān)信息和收集證據(jù)；（2）部門負(fù)