【正文】 隊(duì)?wèi)?yīng)制作《行政案件處罰決定書》，加蓋交通執(zhí)法機(jī)關(guān)印章。（8）當(dāng)事人要求陳述申辯的，路政大隊(duì)?wèi)?yīng)制作《行政案件當(dāng)事人陳述申辯書》，如實(shí)記錄當(dāng)事人陳述申辯意見。先行登記保存有關(guān)證據(jù)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場清點(diǎn)，開具《行政案件證據(jù)登記清單》，由辦案人員和當(dāng)事人簽名或蓋章。（4）立案應(yīng)當(dāng)填寫《行政案件立案建議書》，附詢問筆錄等相關(guān)材料，報(bào)批路政大隊(duì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。3．責(zé)任部門與崗位：上述控制措施中第（1）、（2）項(xiàng)由大隊(duì)經(jīng)辦人員和處分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施；第（3）項(xiàng)由路政大隊(duì)辦公室經(jīng)辦人員和科室領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。3．責(zé)任部門和崗位：上述控制措施由局法制科負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)實(shí)施。權(quán)力運(yùn)行流程及風(fēng)險(xiǎn)防控管理公路管理行政管理內(nèi)部控制制度一、行政許可一、流程圖與流程控制1．流程圖2．流程控制（1）中心交通窗口根據(jù)許可項(xiàng)目對(duì)申請材料進(jìn)行初審，并決定是否受理；（2）路政大隊(duì)辦公室對(duì)窗口轉(zhuǎn)報(bào)的申請材料進(jìn)行審查，并指派轄區(qū)路政中隊(duì)核查；（3）路政大隊(duì)辦公室會(huì)同路政中隊(duì)進(jìn)行現(xiàn)場勘察，大隊(duì)提出核查意見；（4）處分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)路政大隊(duì)辦公室根據(jù)核查材料提出的審查意見進(jìn)行審核；（5）市交通運(yùn)輸局法制科對(duì)大隊(duì)審核后的材料進(jìn)行審查，并報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審批；（6）路政大隊(duì)辦公室根據(jù)局領(lǐng)導(dǎo)意見，制作準(zhǔn)予或不準(zhǔn)予許可決定書（7）中心交通窗口通知申請人領(lǐng)取決定書。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：現(xiàn)場勘查、核查是否與實(shí)際相符。二、行政處罰（擅自超限運(yùn)輸）（一）流程圖與流程控制流程圖流程控制（1）因涉路行政處罰不適用簡易程序處罰流程，著重控制一般程序處罰流程。決定立案的，路政大隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)指定兩名以上執(zhí)法人員負(fù)責(zé)調(diào)查處理。（6）違法事實(shí)成立，應(yīng)予以行政處罰的，執(zhí)法人員制作《違法行為調(diào)查報(bào)告》，路政大隊(duì)負(fù)責(zé)人審核案件，主體合格、證據(jù)充分、適用法律法規(guī)準(zhǔn)確的，予以批準(zhǔn)。當(dāng)事人要求組織聽證的，應(yīng)在接到《行政案件違法行為通知書》之日起3日內(nèi)提出。（10）《行政案件處罰決定書》可以當(dāng)場交付當(dāng)事人或采取郵寄、轉(zhuǎn)交、公告形式送達(dá)當(dāng)事人，填制《送達(dá)回證》，并由當(dāng)事人簽名或蓋章。控制標(biāo)準(zhǔn)：專業(yè)鑒定機(jī)構(gòu)鑒定和定期校驗(yàn)規(guī)定。責(zé)任部門和崗位：上述控制措施由公路處執(zhí)法督察科、路政大隊(duì)經(jīng)辦人員、大隊(duì)分管領(lǐng)導(dǎo)、超限超載檢測站經(jīng)辦人員負(fù)責(zé)實(shí)施。（2）路政大隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)處罰標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格審核。（2）違法事實(shí)成立，應(yīng)予以行政強(qiáng)制的，執(zhí)法人員制作《違法行為調(diào)查報(bào)告》，路政大隊(duì)負(fù)責(zé)人審核案件，主體合格、證據(jù)充分、適用法律法規(guī)準(zhǔn)確的，予以批準(zhǔn)。二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：實(shí)施行政強(qiáng)制程序。責(zé)任部門與崗位：上述控制措施有路政大隊(duì)經(jīng)辦人員、大隊(duì)分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。：上述控制措施中第（1）項(xiàng)由經(jīng)辦人員負(fù)責(zé)實(shí)施；第（2）項(xiàng)由大隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。核實(shí)許可申請材料反映的情況與規(guī)定的行政許可條件是否一致；許可申請材料是否真實(shí)；許可申請事項(xiàng)是否直接關(guān)系他人的重大利益；許可申請事項(xiàng)是否屬于涉及公共利益的重大事項(xiàng)；其他應(yīng)當(dāng)依法審查的事項(xiàng)。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：申請材料是否齊全、符合法定形式。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：申請材料是否真實(shí)、有效。二、行政處罰（一）流程圖與流程控制流程圖流程控制：（1）通過舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦等途徑，發(fā)現(xiàn)的違法行為，決定是否立案。（5）分管處長經(jīng)對(duì)違法行為調(diào)查報(bào)告、當(dāng)事人的陳述申辯意見、聽證會(huì)報(bào)告書、擬作出的行政處罰決定建議進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況分別作出給予行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機(jī)關(guān)等處理決定。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：違法事實(shí)是否成立，能不能處罰。（2）法規(guī)科核審，分別不同情況，提出書面審核意見；（3）分管處長審查決定；（4）分管處長決定擬對(duì)當(dāng)事人予以行政處罰的，辦案人員應(yīng)當(dāng)制作并送達(dá)《違法行為通知書》?？刂拼胧海?）集體討論由處長、分管處長、法規(guī)科、案件審理、辦案科室等部門人員組成；（2）執(zhí)法單元負(fù)責(zé)人介紹涉嫌違法人員基本情況和案情，部門成員發(fā)表處理意見，分管處長歸納，形成處罰意見；（3）參加集體討論的人員必須在記錄上簽名；（4）案件審理人員根據(jù)會(huì)議討論意見，制作并送達(dá)《處罰決定書》?？刂拼胧海?）中止車輛運(yùn)行時(shí)，告知相對(duì)人取走車上貴重物品及其他易轉(zhuǎn)移的隨車物品，對(duì)體積較大以及笨重等不易轉(zhuǎn)移的隨車物品，應(yīng)當(dāng)和相對(duì)人當(dāng)面點(diǎn)清，填制隨車物品清單，并在“中止車輛運(yùn)行憑證”的“附：隨車物品清單”一欄的方框中打“√”，如無隨車物品，則打“”。即相對(duì)人改正違法行為、履行處罰決定后，應(yīng)當(dāng)立即放行車輛；（5）對(duì)中止運(yùn)行的車輛及隨車物品應(yīng)當(dāng)妥善保管，不得使用。（2）核實(shí)申請材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：申請材料是否真實(shí)、有效。（2）分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)申請人的申請符合條件、標(biāo)準(zhǔn)的，批準(zhǔn)同意；不符合的，簽注不予批準(zhǔn)的意見?？刂茦?biāo)準(zhǔn)：行政執(zhí)法制度規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：審查人員審查申請材料是否完整并判斷其是否符合法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由處航政科經(jīng)辦人員、科長、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。控制措施：（1）需兩名以上執(zhí)法人員作出處罰決定；（2）航政科長和分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)處罰依據(jù)、處罰內(nèi)容和自由裁量的幅度進(jìn)行審核；（3）處罰結(jié)果上網(wǎng)公示。違章嚴(yán)重的船舶交值班所長處理，處理完畢再發(fā)過閘順序號(hào)；（3）船員持過閘順序號(hào)到船舶登記處登記，工作人員在全省自動(dòng)收費(fèi)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中調(diào)出該船舶信息并根據(jù)查驗(yàn)結(jié)果打印出過閘登記單；（4）船員持航行證件、過閘登記單到售票處購買閘票，售票員在售票時(shí)必須認(rèn)真核對(duì)，如有錯(cuò)誤退回登記處，正確則打印過閘費(fèi)票據(jù)；（5）船員持航行證件、過閘票據(jù)到檢票處檢票，如無誤留下航行證件，發(fā)給過閘牌號(hào)；（6）船員持過閘牌號(hào)回船等待，船閘調(diào)度人員根據(jù)船閘運(yùn)行情況調(diào)度船舶過閘；（7）船舶過閘時(shí)檢票人員收回過閘牌號(hào)，發(fā)還航行證件；（8）將調(diào)度系統(tǒng)中該船待閘信息消除，過閘完畢。責(zé)任部門與崗位：分管領(lǐng)導(dǎo)、值班所長、運(yùn)行調(diào)度科科長、航道管理人員負(fù)責(zé)實(shí)施。責(zé)任部門與崗位：分管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)征收科科長負(fù)責(zé)實(shí)施?？刂拼胧海?）需兩名以上執(zhí)法人員收集證據(jù)；（2）航政科長對(duì)相關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行審核，符合法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行要件的由領(lǐng)導(dǎo)班子討論決定?？刂茦?biāo)準(zhǔn)：行政處罰法及其他相關(guān)法規(guī)、規(guī)章。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：是否按照規(guī)定程序?qū)嵤┰S可。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：是否按照承諾時(shí)間作出相關(guān)決定。二、行政處罰（一）流程圖與流程控制流程圖流程控制（1）通過檢查、舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦等途