【正文】 權力運行流程及風險防控管理公路管理行政管理內部控制制度一、行政許可一、流程圖與流程控制1．流程圖2．流程控制（1）中心交通窗口根據(jù)許可項目對申請材料進行初審，并決定是否受理；（2）路政大隊辦公室對窗口轉報的申請材料進行審查，并指派轄區(qū)路政中隊核查；（3）路政大隊辦公室會同路政中隊進行現(xiàn)場勘察，大隊提出核查意見；（4）處分管領導對路政大隊辦公室根據(jù)核查材料提出的審查意見進行審核；（5）市交通運輸局法制科對大隊審核后的材料進行審查，并報局領導審批；（6）路政大隊辦公室根據(jù)局領導意見，制作準予或不準予許可決定書（7）中心交通窗口通知申請人領取決定書。二、風險識別與控制風險點一：中心交通窗口受理的材料是否真實、準確、完整。1．控制標準：相關交通行政許可公示（公路路政部分）的規(guī)定2．控制措施：交通運輸局法制科加強對中心窗口受理材料的審核把關。3．責任部門和崗位：上述控制措施由局法制科負責人負責實施。風險點二：現(xiàn)場勘查、核查是否與實際相符。1．控制標準：《公路法》、《江蘇省公路條例》等相關法律法規(guī)的規(guī)定。2．控制措施：（1）大隊需指派兩人以上人員進行勘察（2）處分管領導對勘察、核查意見審核把關（3）路政大隊辦公室對中隊上報的核查意見審核把關。3．責任部門與崗位：上述控制措施中第（1）、（2）項由大隊經辦人員和處分管領導負責實施；第（3）項由路政大隊辦公室經辦人員和科室領導負責實施。二、行政處罰（擅自超限運輸）（一）流程圖與流程控制流程圖流程控制（1）因涉路行政處罰不適用簡易程序處罰流程，著重控制一般程序處罰流程。（2）除適用簡易程序，即違法事實確鑿并有法定依據(jù)，對公民處以50元以下、對法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告,可當場作出行政處罰外，應當執(zhí)行一般程序處罰流程。（3）路政大隊通過群眾舉報、其他機關移送和主動實施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)應處以行政處罰的交通違法案件，應由兩名以上執(zhí)法人員詢問當事人及證人，訊問時應出示《交通行政執(zhí)法證》，制作《詢問筆錄》，并交詢問人核對簽名確認。（4）立案應當填寫《行政案件立案建議書》，附詢問筆錄等相關材料，報批路政大隊負責人批準。決定立案的，路政大隊負責人應指定兩名以上執(zhí)法人員負責調查處理。(5)執(zhí)法人員應全面、客觀、公正進行調查取證，以取得能夠證明處罰案件真實情況的材料。制作《交通行政案件勘驗檢查記錄》應有當事人或第三人在場，由辦案人員、當事人、第三人簽名或蓋章。先行登記保存有關證據(jù)，應當當場清點，開具《行政案件證據(jù)登記清單》，由辦案人員和當事人簽名或蓋章。（6）違法事實成立，應予以行政處罰的，執(zhí)法人員制作《違法行為調查報告》，路政大隊負責人審核案件，主體合格、證據(jù)充分、適用法律法規(guī)準確的，予以批準。（7）執(zhí)法人員制作《行政案件違法行為通知書》，告知當事人擬作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)、處罰內容，并告知當事人依法享有陳述、申辯權和聽證權。《行政行為通知書》可以采取直接送達或郵寄送達。（8）當事人要求陳述申辯的，路政大隊應制作《行政案件當事人陳述申辯書》，如實記錄當事人陳述申辯意見。當事人要求組織聽證的，應在接到《行政案件違法行為通知書》之日起3日內提出。路政大隊應對當事人提出的事實、理由和證據(jù)認真復核，不得因當事人陳述、申辯、申請聽證而加重行政處罰。（9）路政大隊負責人對違法行為全過程進行審查，作出是否給與行政處罰的決定。作出行政處罰決定，路政大隊應制作《行政案件處罰決定書》，加蓋交通執(zhí)法機關印章。（10）《行政案件處罰決定書》可以當場交付當事人或采取郵寄、轉交、公告形式送達當事人，填制《送達回證》，并由當事人簽名或蓋章。（11）執(zhí)行行政處罰采取罰繳分離，當事人自接到《行政案件處罰決定書》15日內到指定銀行繳納罰款，罰款必須上繳財政，任何單位和個人不得截留、私分。（12）行政處罰案件執(zhí)行完畢后，辦案人員填寫《行政案件結案報告》，并將案卷材料立卷歸檔，登記保存。二、風險識別與控制風險點一：調查取證中便攜式汽車稱重儀是否經具有法定鑒定資質的專業(yè)機構鑒定和定期校準，檢測結論具有權威效力?？刂茦藴剩簩I(yè)鑒定機構鑒定和定期校驗規(guī)定?？刂拼胧海?）公路處執(zhí)法督察科、路政大隊按照檢測儀器標準，指定具有法定專業(yè)資格的專業(yè)機構鑒定和定期校準。（2）公路處執(zhí)法督察科、路政大隊制定檢測儀器日志記錄規(guī)定。（3）路政大隊按照規(guī)定進行日常檢查和定期檢測。責任部門和崗位：上述控制措施由公路處執(zhí)法督察科、路政大隊經辦人員、大隊分管領導、超限超載檢測站經辦人員負責實施。風險點二：路政大隊處罰標準是否公平、公正。風險控制：交通廳有關自由裁量基準相關規(guī)定?？刂拼胧海?）路政大隊對照廳自由裁量基準規(guī)定結合案件實際情況作出公正處罰。（2）路政大隊領導對處罰標準嚴格審核。責任部門與崗位：上述控制措施有路政大隊經辦人員、大隊分管領導負責實施。三、行政強制（拆除違法建筑和設施）一、流程圖與流程控制流程圖流程控制（1）路政大隊通過群眾舉報和主動實施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)應處以行政強制的交通違法案件，應及時調查取證，通過拍照、詢問當事人等方式收集人證、物證、書證等第一手資料。制作《詢問筆錄》、《交通行政案件勘驗檢查記錄》并交當事人核對簽名確認。（2）違法事實成立，應予以行政強制的，執(zhí)法人員制作《違法行為調查報告》，路政大隊負責人審核案件，主體合格、證據(jù)充分、適用法律法規(guī)準確的，予以批準。不符合規(guī)定的不予批準。（3）路政大隊實施強制措施，應先制作和送達《整改通知書》，告知當事人作出行政強制的事實、理由、依據(jù)和拆除違法建筑和設施的期限，不拆除的后果，并告知當事人依法享有的陳述申辯權。（4）當事人不主動拆除違法建筑和設施的，制作并送達《路政強制措施決定書》。二、風險識別與控制風險點一：實施行政強制程序?？刂茦藴剩盒姓娭屏鞒虉D?？刂拼胧?1)路政大隊對照行政強制流程圖，按法定程序制作和送達各類文書，防止流程前后混亂。（2）路政大隊領導嚴格審查執(zhí)行程序。責任部門與崗位：上述控制措施有路政大隊經辦人員、大隊分管領導負責實施。四、其他行政執(zhí)法權（對公路路產造成損失收取賠（補）償費）一、流程圖與流程控制流程圖（1）路政大隊兩名以上執(zhí)法人員對現(xiàn)場進行勘查核實，根據(jù)實際情況制作《公路賠（補）償收費清單》，當事人核實無誤后報大隊負責人審查；（2）大隊負責人審批同意后，公路管理處（路政