【正文】 ⒊責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施由各科室負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)實(shí)施。⒊責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施由各科室負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)實(shí)施。⒊責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施中第⑴、⑶項(xiàng)由各科室負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)實(shí)施；第⑵、⑷項(xiàng)由辦公室主任負(fù)責(zé)實(shí)施。⑷資產(chǎn)核查：①各科室按規(guī)定每年向辦公室報(bào)送固定資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)表；②辦公室每年對(duì)全局固定資產(chǎn)進(jìn)行定期核查和盤(pán)點(diǎn)，針對(duì)存在問(wèn)題，及時(shí)提出處理意見(jiàn)，重要事項(xiàng)報(bào)告局領(lǐng)導(dǎo)。資 產(chǎn) 管 理資產(chǎn)管理包括局機(jī)關(guān)各類(lèi)資產(chǎn)的添置、更新、處置、移交、核查及日常管理。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：科室申請(qǐng)使用經(jīng)費(fèi)是否合規(guī)。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：年度部門(mén)預(yù)算編制是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（一）流程圖與流程控制流程圖流程控制⑴年初財(cái)務(wù)科根據(jù)當(dāng)年工作計(jì)劃編制年度部門(mén)預(yù)算并報(bào)經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)審批；⑵根據(jù)部門(mén)預(yù)算安排確定年度科室使用經(jīng)費(fèi)方案；⑶確定部門(mén)現(xiàn)金開(kāi)支范圍，嚴(yán)格現(xiàn)金開(kāi)支，主要采用公務(wù)卡結(jié)算方式報(bào)銷(xiāo)相關(guān)費(fèi)用開(kāi)支；⑷金額較大或?qū)ｍ?xiàng)支出（大型會(huì)議、設(shè)備采購(gòu)等）由各科室負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)費(fèi)列支情況進(jìn)行審核后提出經(jīng)費(fèi)預(yù)算，局財(cái)務(wù)科對(duì)各專(zhuān)項(xiàng)支出預(yù)算合理性進(jìn)行審核；⑸1000元以下由局分管領(lǐng)導(dǎo)審批，1000元以上報(bào)局長(zhǎng)審批；⑹小額報(bào)銷(xiāo)（如差旅費(fèi)等）由經(jīng)辦人持合法的原始憑證，經(jīng)科室負(fù)責(zé)人審核，經(jīng)局分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，到財(cái)務(wù)科辦理報(bào)銷(xiāo)手續(xù)；⑺部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的貨幣資金支付業(yè)務(wù)授權(quán)審批制度，審批權(quán)限應(yīng)當(dāng)根據(jù)費(fèi)用開(kāi)支的數(shù)額大小和重要性程序合理確定?？刂茦?biāo)準(zhǔn)：國(guó)務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》。認(rèn)為違法事實(shí)成立，寫(xiě)明認(rèn)定的違法事實(shí)、相關(guān)證據(jù)及其證明事項(xiàng)、案件性質(zhì)、自由裁量理由、處罰依據(jù)、處罰建議等；認(rèn)為違法事實(shí)不成立，應(yīng)當(dāng)予以銷(xiāo)案的；或者違法行為輕微，沒(méi)有造成危害后果，不予行政處罰的，說(shuō)明擬作處理的理由。交通工程質(zhì)量監(jiān)督行政管理內(nèi)部控制制度行政處罰（一）流程圖與流程控制流程圖流程控制（1）通過(guò)舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦等途徑，發(fā)現(xiàn)的違法行為，決定是否立案；（2）按程序立案或者主動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的案件，依法進(jìn)行調(diào)查，收集、調(diào)取證據(jù)；（3）告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰；（4）根據(jù)不同情況分別作出給予行政處罰、不予行政處罰、銷(xiāo)案、移送其他機(jī)關(guān)等處理決定；（5）行政處罰案件的執(zhí)行；（6）結(jié)案。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：行政強(qiáng)制的程序是否合法?？刂拼胧海?）辦案人員提交《海事行政強(qiáng)制調(diào)查報(bào)告》。四、行政強(qiáng)制（一）流程圖與流程控制流程圖注：虛線以上是強(qiáng)制措施實(shí)施程序流程,虛線以下是強(qiáng)制執(zhí)行實(shí)施程序流程。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：是否按照繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取?？刂茦?biāo)準(zhǔn)：交通部海事局行政處罰行為規(guī)范。認(rèn)為違法事實(shí)成立，寫(xiě)明認(rèn)定的違法事實(shí)、相關(guān)證據(jù)及其證明事項(xiàng)、案件性質(zhì)、自由裁量理由、處罰依據(jù)、處罰建議等；認(rèn)為違法事實(shí)不成立，應(yīng)當(dāng)予以銷(xiāo)案的；或者違法行為輕微，沒(méi)有造成危害后果，不予行政處罰的，說(shuō)明擬作處理的理由。責(zé)任部門(mén)和崗位：上述控制措施由地方海事分中心窗口、具體業(yè)務(wù)科室、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施由地方海事分中心窗口、具體業(yè)務(wù)科室、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。地方海事行政管理內(nèi)部控制制度一、行政許可（一）流程圖與流程控制流程圖流程控制（1）申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料，受理窗口對(duì)材料進(jìn)行初審，不符合條件的不予受理并一次性提出補(bǔ)正意見(jiàn)；（2）材料齊全的由具體業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)材料的復(fù)審，交由部門(mén)負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)審核審批；（3）部門(mén)負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)作出準(zhǔn)予或不準(zhǔn)予許可決定；（3）業(yè)務(wù)科室制作證書(shū)交由受理窗口，受理窗口通知申請(qǐng)人領(lǐng)證，申請(qǐng)人簽字后領(lǐng)取證書(shū)；（4）歸檔。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：執(zhí)法人員查閱、復(fù)制有關(guān)信息，收集相關(guān)證據(jù)程序是否合法、有效?？刂茦?biāo)準(zhǔn)：行政處罰法及其他相關(guān)法規(guī)、規(guī)章?？刂拼胧簩?duì)征收人員進(jìn)行定期、不定期的稽查?？刂拼胧海?）航道管理人員（行政執(zhí)法人員）現(xiàn)場(chǎng)對(duì)船舶進(jìn)行丈量，復(fù)核；（2）兩名及以上行政執(zhí)法人員共同檢丈、復(fù)核。船閘航道管理人員應(yīng)切實(shí)維護(hù)待閘船舶停泊秩序；（2）船閘航道管理人員應(yīng)根據(jù)船舶到達(dá)次序發(fā)放過(guò)閘順序號(hào)，對(duì)船員提交的航行證件與船舶實(shí)際情況進(jìn)行復(fù)核，查驗(yàn)船、證是否相符，查驗(yàn)船舶是否超載以及超載的程度并在順序號(hào)上作好記錄?？刂茦?biāo)準(zhǔn)：行政處罰法及其他相關(guān)法規(guī)、規(guī)章。（2）對(duì)提供的資料和現(xiàn)場(chǎng)照片進(jìn)行對(duì)照。 責(zé)任部門(mén)和崗位：上述控制措施由航道處航政科經(jīng)辦人員、科長(zhǎng)、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：核查人員現(xiàn)場(chǎng)勘察對(duì)提供的圖紙與現(xiàn)場(chǎng)是否真實(shí)、準(zhǔn)確?？剖邑?fù)責(zé)人進(jìn)行核查。分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)符合條件、標(biāo)準(zhǔn)的，批準(zhǔn)同意；不符合的，簽注不予批準(zhǔn)的意見(jiàn)。審查是否屬于本機(jī)構(gòu)職權(quán)范圍；申請(qǐng)材料是否齊全并符合法定形式；申請(qǐng)人及其委托代理人是否適格；是否存在不得申請(qǐng)行政審批的法定情形等內(nèi)容。應(yīng)當(dāng)當(dāng)日放行車(chē)輛?？刂茦?biāo)準(zhǔn)：省廳道路運(yùn)輸市場(chǎng)的監(jiān)督檢查規(guī)定?？刂茦?biāo)準(zhǔn)：省局關(guān)于規(guī)范運(yùn)政執(zhí)法行為的意見(jiàn)。認(rèn)為違法事實(shí)成立，寫(xiě)明認(rèn)定的違法事實(shí)、相關(guān)證據(jù)及其證明事項(xiàng)、案件性質(zhì)、自由裁量理由、處罰依據(jù)、處罰建議等；認(rèn)為違法事實(shí)不成立，應(yīng)當(dāng)予以銷(xiāo)案的；或者違法行為輕微，沒(méi)有造成危害后果，不予行政處罰的，說(shuō)明擬作處理的理由。（7）行政處罰案件執(zhí)行完畢后，辦案人員填寫(xiě)《處罰結(jié)案報(bào)告》，并將全部案件材料立卷歸檔。（4）辦案人員聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由、證據(jù)認(rèn)真進(jìn)行復(fù)核，提出最終處罰決定的建議。責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施由處業(yè)務(wù)職能科室經(jīng)辦人員、科長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施由處業(yè)務(wù)科室經(jīng)辦人員、科長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。（4）準(zhǔn)予或不予許可決定書(shū)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)送申請(qǐng)人。（2）核實(shí)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。：公路路產(chǎn)賠（補(bǔ)）償收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：（1）現(xiàn)場(chǎng)勘查人員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)真踏勘、核對(duì)，并由當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)、簽字；（2）大隊(duì)負(fù)責(zé)人認(rèn)真審核把關(guān)。（2）路政大隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審查執(zhí)行程序。（4）當(dāng)事人不主動(dòng)拆除違法建筑和設(shè)施的，制作并送達(dá)《路政強(qiáng)制措施決定書(shū)》。制作《詢(xún)問(wèn)筆錄》、《交通行政案件勘驗(yàn)檢查記錄》并交當(dāng)事人核對(duì)簽名確認(rèn)。控制措施：（1）路政大隊(duì)對(duì)照廳自由裁量基準(zhǔn)規(guī)定結(jié)合案件實(shí)際情況作出公正處罰。（3）路政大隊(duì)按照規(guī)定進(jìn)行日常檢查和定期檢測(cè)。二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：調(diào)查取證中便攜式汽車(chē)稱(chēng)重儀是否經(jīng)具有法定鑒定資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)鑒定和定期校準(zhǔn)，檢測(cè)結(jié)論具有權(quán)威效力。作出行政處罰決定，路政大