【正文】 控制制度一、行政許可（一）流程圖與流程控制1．流程圖2．流程控制（1）建設(shè)單位在工程項(xiàng)目建議書(shū)批準(zhǔn)后，向市行政服務(wù)中心交通窗口提出書(shū)面申請(qǐng)，報(bào)送有關(guān)文件、資料，說(shuō)明修建理由、種類(lèi)、結(jié)構(gòu)、規(guī)模、位置、地點(diǎn)等；（2）行政服務(wù)中心交通窗口對(duì)提交的申請(qǐng)進(jìn)行登記并將申請(qǐng)材料報(bào)送航道管理機(jī)構(gòu)；（3）航道管理機(jī)構(gòu)收到報(bào)送申請(qǐng)材料后，根據(jù)建設(shè)單位提供的申請(qǐng)報(bào)告和圖紙進(jìn)行核查，并到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘察；（4）審查人員對(duì)其通航標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求進(jìn)行審查，提出審查意見(jiàn)后提交部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核；（5）部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)審查人員提出的審查意見(jiàn)審核后，提出審核意見(jiàn)并提交單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行審批；（6）單位負(fù)責(zé)人對(duì)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核的意見(jiàn)進(jìn)行審核后作出許可決定；（7）行政服務(wù)中心打印簽發(fā)并送達(dá)許可證。（3）簽注結(jié)論性意見(jiàn)。對(duì)難以駁載或者駁載時(shí)貨物耗損較大的，不得采取中止車(chē)輛運(yùn)行的措施；（4）相對(duì)人接受處理的。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：重大處罰和減輕處罰決定。對(duì)當(dāng)事人作出罰款處罰的，由當(dāng)事人自收到處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)到指定銀行繳納罰沒(méi)款?？刂拼胧海?）對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容核查由兩名以上工作人員進(jìn)行；（2）對(duì)汽車(chē)維修、危貨運(yùn)輸企業(yè)設(shè)立等直接關(guān)系他人重大利益（油污、大氣污染等）的申請(qǐng)事項(xiàng)，制作告知書(shū)，告知利害關(guān)系人；城市公共汽車(chē)線路調(diào)整、客運(yùn)出租汽車(chē)運(yùn)力增加等涉及公共利益的，通過(guò)書(shū)面媒體向社會(huì)公告，聽(tīng)取公眾的意見(jiàn)。分管領(lǐng)導(dǎo)在《審核意見(jiàn)書(shū)》單位負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)欄簽注結(jié)論性意見(jiàn)，對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，同意許可；不符合的，簽注不予許可的意見(jiàn)。二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：現(xiàn)場(chǎng)勘查及收費(fèi)清單是否真實(shí)、準(zhǔn)確、合理、合法。（3）路政大隊(duì)實(shí)施強(qiáng)制措施，應(yīng)先制作和送達(dá)《整改通知書(shū)》，告知當(dāng)事人作出行政強(qiáng)制的事實(shí)、理由、依據(jù)和拆除違法建筑和設(shè)施的期限，不拆除的后果，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述申辯權(quán)。風(fēng)險(xiǎn)控制：交通廳有關(guān)自由裁量基準(zhǔn)相關(guān)規(guī)定。（12）行政處罰案件執(zhí)行完畢后，辦案人員填寫(xiě)《行政案件結(jié)案報(bào)告》，并將案卷材料立卷歸檔，登記保存?！缎姓袨橥ㄖ獣?shū)》可以采取直接送達(dá)或郵寄送達(dá)。（3）路政大隊(duì)通過(guò)群眾舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送和主動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)應(yīng)處以行政處罰的交通違法案件，應(yīng)由兩名以上執(zhí)法人員詢問(wèn)當(dāng)事人及證人，訊問(wèn)時(shí)應(yīng)出示《交通行政執(zhí)法證》，制作《詢問(wèn)筆錄》，并交詢問(wèn)人核對(duì)簽名確認(rèn)。1．控制標(biāo)準(zhǔn)：相關(guān)交通行政許可公示（公路路政部分）的規(guī)定2．控制措施：交通運(yùn)輸局法制科加強(qiáng)對(duì)中心窗口受理材料的審核把關(guān)。1．控制標(biāo)準(zhǔn)：《公路法》、《江蘇省公路條例》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。(5)執(zhí)法人員應(yīng)全面、客觀、公正進(jìn)行調(diào)查取證，以取得能夠證明處罰案件真實(shí)情況的材料。路政大隊(duì)?wèi)?yīng)對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)認(rèn)真復(fù)核，不得因當(dāng)事人陳述、申辯、申請(qǐng)聽(tīng)證而加重行政處罰?？刂拼胧海?）公路處執(zhí)法督察科、路政大隊(duì)按照檢測(cè)儀器標(biāo)準(zhǔn)，指定具有法定專(zhuān)業(yè)資格的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)鑒定和定期校準(zhǔn)。責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施有路政大隊(duì)經(jīng)辦人員、大隊(duì)分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。控制標(biāo)準(zhǔn)：行政強(qiáng)制流程圖。交通運(yùn)輸管理行政管理內(nèi)部控制制度一、行政許可（一）流程圖與流程控制流程圖流程控制：（1）申請(qǐng)材料的形式審查?？刂茦?biāo)準(zhǔn)：處行政許可事項(xiàng)辦理責(zé)任規(guī)定。（2）按程序立案或者主動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的案件，確定的辦案人員依法開(kāi)展調(diào)查，收集、調(diào)取有關(guān)證據(jù)?？刂茦?biāo)準(zhǔn)：交通運(yùn)輸部行政處罰行為規(guī)范。責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施由辦案科室辦案人員、案件審理人員和科室負(fù)責(zé)人、法規(guī)科負(fù)責(zé)人、分管處長(zhǎng)、處長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施由道路運(yùn)輸稽查人員負(fù)責(zé)實(shí)施?？刂茦?biāo)準(zhǔn)：參照省交通廳行政許可實(shí)施程序規(guī)定?？刂拼胧海?）需2名以上執(zhí)法人員到現(xiàn)場(chǎng)勘察。二、行政處罰（一）流程圖與流程控制1．流程圖2．流程控制（1）初步查明案件來(lái)源和相應(yīng)的材料，填寫(xiě)《交通行政案件立案建議書(shū)》，由航道管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽署審批意見(jiàn)；（2）調(diào)查取證，案件調(diào)查人員認(rèn)為案件事實(shí)基本清楚，主要證據(jù)齊全，應(yīng)當(dāng)制作《交通違法行為調(diào)查報(bào)告》，提出處理意見(jiàn)，報(bào)送航道管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審查；（3）聽(tīng)取當(dāng)事人陳述、申辯或者組織聽(tīng)證；（4）案件調(diào)查完畢后，航道管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查有關(guān)案件的調(diào)查材料、當(dāng)事人陳述和申辯材料、聽(tīng)證會(huì)筆錄和聽(tīng)證會(huì)報(bào)告書(shū)，根據(jù)不同情況分別作出處理決定；（5）《交通行政處罰決定書(shū)》應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人，當(dāng)事人不在場(chǎng)的，航道管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在七天內(nèi)送達(dá)當(dāng)事人；（6）執(zhí)行行政處罰決定。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：過(guò)閘船舶船證不符，超載、超限等造成少交過(guò)閘費(fèi)。四、行政強(qiáng)制（一）流程圖與流程控制流程圖2．流程控制（1）在法定期限內(nèi)，當(dāng)事人拒不履行處罰決定的，執(zhí)法人員收集強(qiáng)制執(zhí)行所需的相關(guān)證據(jù)材料；（2）根據(jù)相關(guān)證據(jù)材料，制作《交通行政案件申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行書(shū)》，交部門(mén)負(fù)責(zé)人審核；（3）部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)提交的《交通行政案件申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行書(shū)》、處罰決定書(shū)和相關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行審核，主要審核是否符合法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行要件；（4）部門(mén)負(fù)責(zé)人認(rèn)為符合法定強(qiáng)制執(zhí)行要件的，提請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)班子討論決定；（5）作出行政強(qiáng)制決定。控制措施：（1）需兩名以上執(zhí)法人員查閱、復(fù)制有關(guān)信息和收集證據(jù)；（2）部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)收集的證據(jù)進(jìn)行檢查?？刂茦?biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格按照承諾時(shí)間進(jìn)行許可審批。責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施由航監(jiān)科辦案人員和科室負(fù)責(zé)人、分管處長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施?？刂拼胧海?）窗口人員對(duì)國(guó)家規(guī)定的繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)熟悉了解；（2）收取費(fèi)用后及時(shí)出具繳訖憑證交付當(dāng)事人。（2）航監(jiān)科負(fù)責(zé)審核，分別不同情況，提出書(shū)面審核意見(jiàn)；（3）分管處長(zhǎng)審查決定；（4）分管處長(zhǎng)決定擬對(duì)當(dāng)事人予以行政處罰的，辦案人員應(yīng)當(dāng)制作并送達(dá)《海事行政強(qiáng)制措施決定書(shū)》和《告誡書(shū)》?？刂茦?biāo)準(zhǔn)：交通運(yùn)輸部行政處罰行為規(guī)范。責(zé)任部門(mén)與崗位：上述控制措施由監(jiān)督科辦案人員、科室負(fù)責(zé)人、站長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。⒉控制措施：⑴財(cái)務(wù)科按照全年工作安排，協(xié)同各科室科學(xué)合理編制年度部門(mén)預(yù)算；⑵財(cái)務(wù)科按照規(guī)范加強(qiáng)資金使用管理。⑵處置規(guī)定資產(chǎn)：①資產(chǎn)所在科室提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)科長(zhǎng)審核后報(bào)辦公室；②辦公室進(jìn)行核實(shí)；③資產(chǎn)處置報(bào)局長(zhǎng)審批；④更新后的舊設(shè)備或處置的固定資產(chǎn)，由辦公室統(tǒng)一回收，分類(lèi)登記并集中保管；⑤回收固定資產(chǎn)的處理由辦公室提出辦理意見(jiàn)報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審核后實(shí)施。⒈控制標(biāo)準(zhǔn)：局機(jī)關(guān)及直屬單位固定資產(chǎn)管理有關(guān)