【正文】 》。風(fēng)險點二：申請材料是否真實、有效。責(zé)任部門與崗位：上述控制措施有路政大隊經(jīng)辦人員、大隊分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實施。責(zé)任部門和崗位：上述控制措施由公路處執(zhí)法督察科、路政大隊經(jīng)辦人員、大隊分管領(lǐng)導(dǎo)、超限超載檢測站經(jīng)辦人員負(fù)責(zé)實施。（6）違法事實成立，應(yīng)予以行政處罰的，執(zhí)法人員制作《違法行為調(diào)查報告》，路政大隊負(fù)責(zé)人審核案件，主體合格、證據(jù)充分、適用法律法規(guī)準(zhǔn)確的，予以批準(zhǔn)。權(quán)力運行流程及風(fēng)險防控管理公路管理行政管理內(nèi)部控制制度一、行政許可一、流程圖與流程控制1．流程圖2．流程控制（1）中心交通窗口根據(jù)許可項目對申請材料進行初審，并決定是否受理；（2）路政大隊辦公室對窗口轉(zhuǎn)報的申請材料進行審查，并指派轄區(qū)路政中隊核查；（3）路政大隊辦公室會同路政中隊進行現(xiàn)場勘察，大隊提出核查意見；（4）處分管領(lǐng)導(dǎo)對路政大隊辦公室根據(jù)核查材料提出的審查意見進行審核；（5）市交通運輸局法制科對大隊審核后的材料進行審查，并報局領(lǐng)導(dǎo)審批；（6）路政大隊辦公室根據(jù)局領(lǐng)導(dǎo)意見，制作準(zhǔn)予或不準(zhǔn)予許可決定書（7）中心交通窗口通知申請人領(lǐng)取決定書。先行登記保存有關(guān)證據(jù)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場清點，開具《行政案件證據(jù)登記清單》，由辦案人員和當(dāng)事人簽名或蓋章。（3）路政大隊按照規(guī)定進行日常檢查和定期檢測。（2）路政大隊領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審查執(zhí)行程序。責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由處業(yè)務(wù)科室經(jīng)辦人員、科長負(fù)責(zé)實施。認(rèn)為違法事實成立，寫明認(rèn)定的違法事實、相關(guān)證據(jù)及其證明事項、案件性質(zhì)、自由裁量理由、處罰依據(jù)、處罰建議等；認(rèn)為違法事實不成立，應(yīng)當(dāng)予以銷案的；或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政處罰的，說明擬作處理的理由。審查是否屬于本機構(gòu)職權(quán)范圍；申請材料是否齊全并符合法定形式；申請人及其委托代理人是否適格；是否存在不得申請行政審批的法定情形等內(nèi)容。 責(zé)任部門和崗位：上述控制措施由航道處航政科經(jīng)辦人員、科長、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實施?？刂拼胧海?）航道管理人員（行政執(zhí)法人員）現(xiàn)場對船舶進行丈量，復(fù)核；（2）兩名及以上行政執(zhí)法人員共同檢丈、復(fù)核。地方海事行政管理內(nèi)部控制制度一、行政許可（一）流程圖與流程控制流程圖流程控制（1）申請人提交申請材料，受理窗口對材料進行初審，不符合條件的不予受理并一次性提出補正意見；（2）材料齊全的由具體業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)材料的復(fù)審，交由部門負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)審核審批；（3）部門負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)及時作出準(zhǔn)予或不準(zhǔn)予許可決定；（3）業(yè)務(wù)科室制作證書交由受理窗口，受理窗口通知申請人領(lǐng)證，申請人簽字后領(lǐng)取證書；（4）歸檔?？刂茦?biāo)準(zhǔn)：交通部海事局行政處罰行為規(guī)范。風(fēng)險點二：行政強制的程序是否合法。（一）流程圖與流程控制流程圖流程控制⑴年初財務(wù)科根據(jù)當(dāng)年工作計劃編制年度部門預(yù)算并報經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)審批；⑵根據(jù)部門預(yù)算安排確定年度科室使用經(jīng)費方案；⑶確定部門現(xiàn)金開支范圍，嚴(yán)格現(xiàn)金開支，主要采用公務(wù)卡結(jié)算方式報銷相關(guān)費用開支；⑷金額較大或?qū)ｍ椫С觯ù笮蜁h、設(shè)備采購等）由各科室負(fù)責(zé)人對經(jīng)費列支情況進行審核后提出經(jīng)費預(yù)算，局財務(wù)科對各專項支出預(yù)算合理性進行審核；⑸1000元以下由局分管領(lǐng)導(dǎo)審批，1000元以上報局長審批；⑹小額報銷（如差旅費等）由經(jīng)辦人持合法的原始憑證，經(jīng)科室負(fù)責(zé)人審核，經(jīng)局分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，到財務(wù)科辦理報銷手續(xù)；⑺部門應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的貨幣資金支付業(yè)務(wù)授權(quán)審批制度，審批權(quán)限應(yīng)當(dāng)根據(jù)費用開支的數(shù)額大小和重要性程序合理確定。⑷資產(chǎn)核查：①各科室按規(guī)定每年向辦公室報送固定資產(chǎn)統(tǒng)計表；②辦公室每年對全局固定資產(chǎn)進行定期核查和盤點，針對存在問題，及時提出處理意見，重要事項報告局領(lǐng)導(dǎo)。⒊責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由各科室負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)實施。資 產(chǎn) 管 理資產(chǎn)管理包括局機關(guān)各類資產(chǎn)的添置、更新、處置、移交、核查及日常管理?？刂茦?biāo)準(zhǔn)：國務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》?？刂拼胧海?）辦案人員提交《海事行政強制調(diào)查報告》。認(rèn)為違法事實成立，寫明認(rèn)定的違法事實、相關(guān)證據(jù)及其證明事項、案件性質(zhì)、自由裁量理由、處罰依據(jù)、處罰建議等；認(rèn)為違法事實不成立，應(yīng)當(dāng)予以銷案的；或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政處罰的，說明擬作處理的理由。（二）風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點一：執(zhí)法人員查閱、復(fù)制有關(guān)信息，收集相關(guān)證據(jù)程序是否合法、有效。船閘航道管理人員應(yīng)切實維護待閘船舶停泊秩序；（2）船閘航道管理人員應(yīng)根據(jù)船舶到達次序發(fā)放過閘順序號，對船員提交的航行證件與船舶實際情況進行復(fù)核，查驗船、證是否相符，查驗船舶是否超載以及超載的程度并在順序號上作好記錄。（二）風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點一：核查人員現(xiàn)場勘察對提供的圖紙與現(xiàn)場是否真實、準(zhǔn)確。應(yīng)當(dāng)當(dāng)日放行車輛。（7）行政處罰案件執(zhí)行完畢后，辦案人員填寫《處罰結(jié)案報告》，并將全部案件材料立卷歸檔。（4）準(zhǔn)予或不予許可決定書在規(guī)定的時間內(nèi)送申請人。（4）當(dāng)事人不主動拆除違法建筑和設(shè)施的，制作并送達《路政強制措施決定書》。二、風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點一：調(diào)查取證中便攜式汽車稱重儀是否經(jīng)具有法定鑒定資質(zhì)的專業(yè)機構(gòu)鑒定和定期校準(zhǔn)，檢測結(jié)論具有權(quán)威效力。（4）立案應(yīng)當(dāng)填寫《行政案件立案建議書》，附詢問筆錄等相關(guān)材料，報批路政大隊負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。風(fēng)險點二：現(xiàn)場勘查、核查是否與實際相符。當(dāng)事人要求組織聽證的，應(yīng)在接到《行政案件違法行為通知書》之日起3日內(nèi)提出。（2）路政大隊領(lǐng)導(dǎo)對處罰標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格審核。：上述控制措施中第（1）項由經(jīng)辦人員負(fù)責(zé)實施；第（2）項由大隊領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實施。二、行政處罰（一）流程圖與流程控制流程圖流程控制：（1）通過舉報、其他機關(guān)移送、上級機關(guān)交辦等途徑，發(fā)現(xiàn)的違法行為，決定是否立案?？刂拼胧海?）集體討論由處長、分管處長、法規(guī)科、案件審理、辦案科室等部門人員組成；（2）執(zhí)法單元負(fù)責(zé)人介紹涉嫌違法人員基本情況和案情，部門成員發(fā)表處理意見，分管處長歸納，形成處罰意見；（3）參加集體討論的人員必須在記錄上簽名；（4）案件審理人員根據(jù)會議討論意見，制作并送達《處罰決定書》。（二）風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點一：申請材料是否真實、有效。責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由處航政科經(jīng)辦人員、科長、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實施。責(zé)任部門與崗位：分管領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)征收科科長負(fù)責(zé)實施。風(fēng)險點二：是否按照承諾時間作出相關(guān)決定?？刂茦?biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格按照國家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收取費用。（二）風(fēng)險識別與控制風(fēng)險點一：違法事