【正文】 ⒈控制標(biāo)準(zhǔn)：局機(jī)關(guān)及直屬單位固定資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定。⒈控制標(biāo)準(zhǔn)：局機(jī)關(guān)及直屬單位固定資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定。⒉控制措施：⑴經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)科室準(zhǔn)確測(cè)算，提出真實(shí)、合理、完整的經(jīng)費(fèi)預(yù)算申請(qǐng)；⑵科室領(lǐng)導(dǎo)對(duì)經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)嚴(yán)格審核；⑶財(cái)務(wù)科按照相關(guān)規(guī)定辦理財(cái)務(wù)手續(xù)。實(shí)行專項(xiàng)審批管理的各項(xiàng)支出，部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)重要性原則確定審批人，并制定規(guī)范合理的審批流程；⑻財(cái)務(wù)科應(yīng)當(dāng)對(duì)批準(zhǔn)后的貨幣資金支付申請(qǐng)進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核貨幣資金支付申請(qǐng)的批準(zhǔn)范圍、權(quán)限、程序是否正確，手續(xù)及相關(guān)單證是否齊備，金額計(jì)算是否準(zhǔn)確，支付方式、支付單位是否妥當(dāng)?shù)?；⑼部門不得私設(shè)小金庫(kù)，不得帳外設(shè)帳，嚴(yán)禁收入不入帳。責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由監(jiān)督科辦案人員和科室負(fù)責(zé)人、站長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。控制措施：（1）航監(jiān)科辦案人員熟悉掌握行政強(qiáng)制法定程序；（2）必須2人以上辦案；（3）按照程序要求，及時(shí)出具《海事行政強(qiáng)制措施決定書》和《告誡書》等并按時(shí)送達(dá)當(dāng)事人。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：違法事實(shí)是否成立，能不能實(shí)施行政強(qiáng)制。責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由處（所）辦案人員、科室負(fù)責(zé)人、分管處長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：違法事實(shí)是否成立，能不能實(shí)施處罰?？刂茦?biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格按照規(guī)定程序?qū)嵤┰S可審批。責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由處航政執(zhí)法人員和航政科長(zhǎng)、分管領(lǐng)導(dǎo)、領(lǐng)導(dǎo)班子負(fù)責(zé)實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：征收人員征收行為是否規(guī)范。責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由處航政執(zhí)法人員和航政科長(zhǎng)、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施。控制標(biāo)準(zhǔn)：內(nèi)河通航標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)技術(shù)要求。責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由業(yè)務(wù)職能科室經(jīng)辦人員、科長(zhǎng)、分管處長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。核實(shí)許可申請(qǐng)材料反映的情況與規(guī)定的行政審批條件是否一致；申請(qǐng)材料是否真實(shí)；其他應(yīng)當(dāng)依法審查的事項(xiàng)。（2）對(duì)超范圍運(yùn)輸危險(xiǎn)貨物的車輛應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)的安全保護(hù)措施，并按照危險(xiǎn)貨物操作規(guī)程要求進(jìn)行駁載；（3）對(duì)裝運(yùn)鮮活或者易腐爛貨物的車輛，一般不采取中止車輛運(yùn)行的措施，確需中止車輛運(yùn)行的，應(yīng)對(duì)裝運(yùn)的貨物先行駁載。責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由辦案科室辦案人員和科室負(fù)責(zé)人、法規(guī)科負(fù)責(zé)人、分管處長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。（6）行政處罰案件的執(zhí)行?？刂茦?biāo)準(zhǔn)：省交通廳行政許可實(shí)施程序規(guī)定。（3）簽注結(jié)論性意見。四、其他行政執(zhí)法權(quán)（對(duì)公路路產(chǎn)造成損失收取賠（補(bǔ)）償費(fèi)）一、流程圖與流程控制流程圖（1）路政大隊(duì)兩名以上執(zhí)法人員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘查核實(shí)，根據(jù)實(shí)際情況制作《公路賠（補(bǔ)）償收費(fèi)清單》，當(dāng)事人核實(shí)無(wú)誤后報(bào)大隊(duì)負(fù)責(zé)人審查；（2）大隊(duì)負(fù)責(zé)人審批同意后，公路管理處（路政大隊(duì)）與當(dāng)事人協(xié)商簽訂路政管理協(xié)議，收取相應(yīng)的路產(chǎn)賠（補(bǔ)）償費(fèi)。不符合規(guī)定的不予批準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：路政大隊(duì)處罰標(biāo)準(zhǔn)是否公平、公正。（11）執(zhí)行行政處罰采取罰繳分離，當(dāng)事人自接到《行政案件處罰決定書》15日內(nèi)到指定銀行繳納罰款，罰款必須上繳財(cái)政，任何單位和個(gè)人不得截留、私分。（7）執(zhí)法人員制作《行政案件違法行為通知書》，告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)、處罰內(nèi)容，并告知當(dāng)事人依法享有陳述、申辯權(quán)和聽證權(quán)。（2）除適用簡(jiǎn)易程序，即違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)公民處以50元以下、對(duì)法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告,可當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰外，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行一般程序處罰流程。二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：中心交通窗口受理的材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2．控制措施：（1）大隊(duì)需指派兩人以上人員進(jìn)行勘察（2）處分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)勘察、核查意見審核把關(guān)（3）路政大隊(duì)辦公室對(duì)中隊(duì)上報(bào)的核查意見審核把關(guān)。制作《交通行政案件勘驗(yàn)檢查記錄》應(yīng)有當(dāng)事人或第三人在場(chǎng)，由辦案人員、當(dāng)事人、第三人簽名或蓋章。（9）路政大隊(duì)負(fù)責(zé)人對(duì)違法行為全過(guò)程進(jìn)行審查，作出是否給與行政處罰的決定。（2）公路處執(zhí)法督察科、路政大隊(duì)制定檢測(cè)儀器日志記錄規(guī)定。三、行政強(qiáng)制（拆除違法建筑和設(shè)施）一、流程圖與流程控制流程圖流程控制（1）路政大隊(duì)通過(guò)群眾舉報(bào)和主動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)應(yīng)處以行政強(qiáng)制的交通違法案件，應(yīng)及時(shí)調(diào)查取證，通過(guò)拍照、詢問(wèn)當(dāng)事人等方式收集人證、物證、書證等第一手資料?？刂拼胧?1)路政大隊(duì)對(duì)照行政強(qiáng)制流程圖，按法定程序制作和送達(dá)各類文書，防止流程前后混亂。審查許可申請(qǐng)事項(xiàng)是否屬于依法需要取得行政許可的事項(xiàng)；許可申請(qǐng)事項(xiàng)是否屬于本機(jī)構(gòu)職權(quán)范圍；許可申請(qǐng)材料是否齊全并符合法定形式；申請(qǐng)人及其委托代理人是否適格；是否存在不得申請(qǐng)行政許可的法定情形等內(nèi)容?？刂拼胧海?）處業(yè)務(wù)科室許可受理員形式審查；（2）處業(yè)務(wù)科室科長(zhǎng)對(duì)許可受理員初審后材料進(jìn)行復(fù)審。（3）告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰；法規(guī)科審核案件后，辦案人員將《違法行為調(diào)查報(bào)告》、案卷及審核意見及時(shí)報(bào)分管處長(zhǎng)審查批準(zhǔn)決定?？刂拼胧海?）辦案人員提交《違法行為調(diào)查報(bào)告》。三、行政強(qiáng)制（一）流程圖與流程控制流程圖流程控制：（1）表明身份；（2）制作行政強(qiáng)制措施憑證；（3）審批；（4）送達(dá)（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：中止車輛運(yùn)行措施。四、非行政許可行政審批（一）流程圖與流程控制流程圖流程控制：（1）申請(qǐng)材料的形式審查?？刂拼胧海?）科室經(jīng)辦人員對(duì)申請(qǐng)材料是否齊全、申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行初審。（2）對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況進(jìn)行拍照，以備審查。（二）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：一般程序作出處罰決定的理由、依據(jù)和自由裁量幅度是否準(zhǔn)確。控制標(biāo)準(zhǔn)：省政府50號(hào)令。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：執(zhí)法人員收集強(qiáng)制執(zhí)行所需的相關(guān)證據(jù)材料是否準(zhǔn)確、齊全。責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由處航政執(zhí)法人員和處部門負(fù)責(zé)人和單位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)實(shí)施?？刂拼胧海?）受理窗口初審后及時(shí)提交給具體業(yè)務(wù)科室進(jìn)行復(fù)審；（2）業(yè)務(wù)科室對(duì)材料進(jìn)行復(fù)審后及時(shí)報(bào)送科室負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)審核審批；（3）分管領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)作出準(zhǔn)予或不準(zhǔn)予許可決定；（4）業(yè)務(wù)科室制作證書并交由地方海事分中心窗口通知申請(qǐng)人并發(fā)放證書。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：重大行政處罰決定。責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由繳費(fèi)窗口、處長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施。責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由航監(jiān)科辦案人員和科室負(fù)責(zé)人、分管處長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施?？刂拼胧海?）辦案人員提交《違法行為調(diào)查報(bào)告》。財(cái) 務(wù) 管 理財(cái)務(wù)管理包括合理編制預(yù)算，統(tǒng)籌安排使用資金，加強(qiáng)會(huì)計(jì)核算，嚴(yán)格收支管理等。⒊責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由科室負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)實(shí)施。⑶資產(chǎn)移交：①工作人員局內(nèi)調(diào)動(dòng)的，由所在科室負(fù)