權(quán)利運(yùn)行及風(fēng)險(xiǎn)防控-文庫吧資料
2025-06-29 06:33本頁面
【正文】 照承諾時(shí)限辦結(jié)，不能及時(shí)辦結(jié)的按照有關(guān)法定程序執(zhí)行；（4）對(duì)許可事項(xiàng)、許可條件、流程環(huán)節(jié)等上墻、上網(wǎng)公示；（5）對(duì)受理事項(xiàng)采取過程和結(jié)果公開，方便查詢。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：是否按照規(guī)定程序?qū)嵤┰S可。責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由處航政執(zhí)法人員和處部門負(fù)責(zé)人和單位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)實(shí)施?？刂茦?biāo)準(zhǔn)：行政處罰法及其他相關(guān)法規(guī)、規(guī)章。五、其他行政權(quán)力（一）流程圖與流程控制流程圖2．流程控制（1）兩名以上執(zhí)法人員在航政監(jiān)督檢查過程中，向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件，表明執(zhí)法身份；（2）執(zhí)法人員向當(dāng)事人告知檢查的事由和內(nèi)容；（3）對(duì)涉嫌違法的，執(zhí)法人員了解違法事實(shí)，依法向有關(guān)單位和個(gè)人了解情況，查閱、復(fù)制有關(guān)信息，收集相關(guān)證據(jù)；（4）執(zhí)法人員需要對(duì)證據(jù)進(jìn)行保存的，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后依法保存有關(guān)證物，并送達(dá)《行政案件證據(jù)登記保存清單》；（5）進(jìn)入行政處罰程序?？刂拼胧海?）需兩名以上執(zhí)法人員收集證據(jù)；（2）航政科長對(duì)相關(guān)證據(jù)材料進(jìn)行審核，符合法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行要件的由領(lǐng)導(dǎo)班子討論決定。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：執(zhí)法人員收集強(qiáng)制執(zhí)行所需的相關(guān)證據(jù)材料是否準(zhǔn)確、齊全。責(zé)任部門與崗位：分管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)征收科科長負(fù)責(zé)實(shí)施。控制標(biāo)準(zhǔn)：省政府50號(hào)令。責(zé)任部門與崗位：分管領(lǐng)導(dǎo)、值班所長、運(yùn)行調(diào)度科科長、航道管理人員負(fù)責(zé)實(shí)施?？刂茦?biāo)準(zhǔn)：省政府50號(hào)令。違章嚴(yán)重的船舶交值班所長處理，處理完畢再發(fā)過閘順序號(hào)；（3）船員持過閘順序號(hào)到船舶登記處登記，工作人員在全省自動(dòng)收費(fèi)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中調(diào)出該船舶信息并根據(jù)查驗(yàn)結(jié)果打印出過閘登記單；（4）船員持航行證件、過閘登記單到售票處購買閘票，售票員在售票時(shí)必須認(rèn)真核對(duì)，如有錯(cuò)誤退回登記處，正確則打印過閘費(fèi)票據(jù)；（5）船員持航行證件、過閘票據(jù)到檢票處檢票，如無誤留下航行證件，發(fā)給過閘牌號(hào)；（6）船員持過閘牌號(hào)回船等待，船閘調(diào)度人員根據(jù)船閘運(yùn)行情況調(diào)度船舶過閘；（7）船舶過閘時(shí)檢票人員收回過閘牌號(hào)，發(fā)還航行證件；（8）將調(diào)度系統(tǒng)中該船待閘信息消除，過閘完畢。三、行政征收（一）流程圖與流程控制1．流程圖2．流程控制（1）船舶到閘后應(yīng)在指定區(qū)域停泊待閘，嚴(yán)禁違章停靠?？刂拼胧海?）需兩名以上執(zhí)法人員作出處罰決定；（2）航政科長和分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)處罰依據(jù)、處罰內(nèi)容和自由裁量的幅度進(jìn)行審核；（3）處罰結(jié)果上網(wǎng)公示。（二）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：一般程序作出處罰決定的理由、依據(jù)和自由裁量幅度是否準(zhǔn)確。責(zé)任部門與崗位：上述控制措施由處航政科經(jīng)辦人員、科長、分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)實(shí)施?？刂拼胧海?）需2名以上執(zhí)法人員進(jìn)行審查。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：審查人員審查申請(qǐng)材料是否完整并判斷其是否符合法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。（2）對(duì)現(xiàn)場情況進(jìn)行拍照，以備審查?？刂茦?biāo)準(zhǔn)：行政執(zhí)法制度規(guī)定。航道管理行政管理內(nèi)部控制制度一、行政許可（一）流程圖與流程控制1．流程圖2．流程控制（1）建設(shè)單位在工程項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后，向市行政服務(wù)中心交通窗口提出書面申請(qǐng)，報(bào)送有關(guān)文件、資料，說明修建理由、種類、結(jié)構(gòu)、規(guī)模、位置、地點(diǎn)等；（2）行政服務(wù)中心交通窗口對(duì)提交的申請(qǐng)進(jìn)行登記并將申請(qǐng)材料報(bào)送航道管理機(jī)構(gòu)；（3）航道管理機(jī)構(gòu)收到報(bào)送申請(qǐng)材料后，根據(jù)建設(shè)單位提供的申請(qǐng)報(bào)告和圖紙進(jìn)行核查，并到現(xiàn)場進(jìn)行勘察；（4）審查人員對(duì)其通航標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求進(jìn)行審查，提出審查意見后提交部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核；（5）部門負(fù)責(zé)人對(duì)審查人員提出的審查意見審核后，提出審核意見并提交單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行審批；（6）單位負(fù)責(zé)人對(duì)部門負(fù)責(zé)人審核的意見進(jìn)行審核后作出許可決定；（7）行政服務(wù)中心打印簽發(fā)并送達(dá)許可證。（2）分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)符合條件、標(biāo)準(zhǔn)的，批準(zhǔn)同意；不符合的，簽注不予批準(zhǔn)的意見。控制措施：（1）科室經(jīng)辦人員對(duì)申請(qǐng)材料是否齊全、申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行初審。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：申請(qǐng)材料是否真實(shí)、有效。（3）簽注結(jié)論性意見。（2）核實(shí)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。四、非行政許可行政審批（一）流程圖與流程控制流程圖流程控制：（1）申請(qǐng)材料的形式審查。即相對(duì)人改正違法行為、履行處罰決定后，應(yīng)當(dāng)立即放行車輛；（5）對(duì)中止運(yùn)行的車輛及隨車物品應(yīng)當(dāng)妥善保管，不得使用。對(duì)難以駁載或者駁載時(shí)貨物耗損較大的，不得采取中止車輛運(yùn)行的措施；（4）相對(duì)人接受處理的?？刂拼胧海?）中止車輛運(yùn)行時(shí)，告知相對(duì)人取走車上貴重物品及其他易轉(zhuǎn)移的隨車物品，對(duì)體積較大以及笨重等不易轉(zhuǎn)移的隨車物品，應(yīng)當(dāng)和相對(duì)人當(dāng)面點(diǎn)清，填制隨車物品清單，并在“中止車輛運(yùn)行憑證”的“附：隨車物品清單”一欄的方框中打“√”，如無隨車物品，則打“”。三、行政強(qiáng)制（一）流程圖與流程控制流程圖流程控制：（1）表明身份；（2）制作行政強(qiáng)制措施憑證；（3）審批；（4）送達(dá)（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：中止車輛運(yùn)行措施?？刂拼胧海?）集體討論由處長、分管處長、法規(guī)科、案件審理、辦案科室等部門人員組成；（2）執(zhí)法單元負(fù)責(zé)人介紹涉嫌違法人員基本情況和案情，部門成員發(fā)表處理意見，分管處長歸納，形成處罰意見；（3）參加集體討論的人員必須在記錄上簽名；（4）案件審理人員根據(jù)會(huì)議討論意見，制作并送達(dá)《處罰決定書》。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)二：重大處罰和減輕處罰決定。（2）法規(guī)科核審，分別不同情況，提出書面審核意見；（3）分管處長審查決定；（4）分管處長決定擬對(duì)當(dāng)事人予以行政處罰的，辦案人員應(yīng)當(dāng)制作并送達(dá)《違法行為通知書》。控制措施：（1）辦案人員提交《違法行為調(diào)查報(bào)告》。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)一：違法事實(shí)是否成立，能不能處罰。對(duì)當(dāng)事人作出罰款處罰的，由當(dāng)事人自收到處罰決定書之日起15日內(nèi)到指定銀行繳納罰沒款。（5）分管處長經(jīng)對(duì)違法行為調(diào)查報(bào)告、當(dāng)事人的陳述申辯意見、聽證會(huì)報(bào)告書、擬作出的行政處罰決定建議進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況分別作出給予行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機(jī)關(guān)等處理決定。（3）告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰；法規(guī)科審核案件后，辦案人員將《違法行為調(diào)查報(bào)告》、案卷及審核意見及時(shí)報(bào)分管處長審查批準(zhǔn)決定。二、行政處罰（一）流程圖與流程控制流程圖流程控制：（1）通過舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦等途徑，發(fā)現(xiàn)的違法行為，決定是否立案?？刂拼胧海?）對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容核查由兩名以上工作人員進(jìn)行；（2）對(duì)汽車維修、危貨運(yùn)輸企業(yè)設(shè)
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