金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)考試(答案)(編輯修改稿)
2025-07-07 02:15 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 性原則公司代銷的金融產(chǎn)品，必須符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，具有明確的（ABCD），產(chǎn)品設(shè)計透明清晰、應(yīng)與產(chǎn)品說明書描述一致，產(chǎn)品資產(chǎn)應(yīng)單獨托管并獨立核算。A、投資人范圍B、投資期限C、投資方向D、收益來源下列說法錯誤的是（ AB ）A．未經(jīng)公司董事會及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部授權(quán)或批準(zhǔn)，各分支機構(gòu)不得擅自開展或變相開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)。B．代銷金融產(chǎn)品的種類和項目必須經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部審查批準(zhǔn)，各分支機構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自開展。C．公司各分支機構(gòu)代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。D．各分支機構(gòu)及工作人員均應(yīng)對其與代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)有關(guān)的執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性負(fù)責(zé)。公司在宣傳材料中，應(yīng)向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（ ACD ）等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A、信用風(fēng)險B、購買人風(fēng)險C、市場風(fēng)險D、流動性風(fēng)險在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形（ ABCDE ）A、采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。B、采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。C、與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。D、使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接
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