金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)考試(答案)(留存版)
【正文】 ，并由客戶簽字確認。C、金融產(chǎn)品購買人D、郵件形式公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員，應(yīng)當(dāng)具有（ A ）。C、C、15B．D、流動性風(fēng)險D、B、執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的保障措施。（ 對 放松管制，加強監(jiān)管是《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》中最基本的原則，支持證券公司開展代銷業(yè)務(wù)，保護證券公司客戶的合法權(quán)益。了解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法；））B、下列說法錯誤的是（ AB ）C、B、A、向所有客戶推薦B、金融產(chǎn)品發(fā)行人證券公司應(yīng)當(dāng)對所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險狀況進行評估，并(C ）的規(guī)定。A、交易所A、保密項目屬性B、投資期限E、從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益。風(fēng)險偏好A、委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，可接受其委托。（ 錯（錯 ）公司應(yīng)當(dāng)對金融產(chǎn)品人員進行必要的培訓(xùn)，保證其充分了解所負責(zé)推介金融產(chǎn)品的信息及與代銷活動有關(guān)的公司內(nèi)部管理規(guī)定和監(jiān)管要求。A、C．C、審慎性原則c劃分風(fēng)險等級D、基金公司客戶如主動要求購買的，從事金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)的相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)將評估結(jié)果（金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)考試姓名： 工號： 營業(yè)部： 得分:
教學(xué)教案相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1