金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)考試(答案)-在線瀏覽
2025-07-28 02:15本頁(yè)面
【正文】 ）代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)遵循以下原則（B、全面性原則D、前瞻性原則E、適時(shí)性原則公司代銷的金融產(chǎn)品，必須符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，具有明確的（A、投資人范圍C、投資方向下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ AB ）未經(jīng)公司董事會(huì)及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部授權(quán)或批準(zhǔn)，各分支機(jī)構(gòu)不得擅自開展或變相開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)。B．公司各分支機(jī)構(gòu)代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。D．公司在宣傳材料中，應(yīng)向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的（ ACD ）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。A、信用風(fēng)險(xiǎn)D、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)A、采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。B、采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。在對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行盡職調(diào)查時(shí)，公司要求委托人按照調(diào)查表的項(xiàng)目提供資料進(jìn)行審查，一般包括以下內(nèi)容（ ABCD ）A、B、C、D、以下哪些人員需要接受代銷金融產(chǎn)品培訓(xùn)？（ ABCD ）營(yíng)業(yè)部客服人員B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部人員C、營(yíng)銷人員D、營(yíng)業(yè)部柜面人員
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