投資顧問業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理-在線瀏覽
2025-02-16 21:03本頁(yè)面
【正文】 e starts at the top） 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值 有效的 合規(guī)管理能夠?yàn)楣緺?zhēng)取到有利的發(fā)展和業(yè)務(wù)創(chuàng)新外部政策環(huán)境，形成一整套具有較強(qiáng)執(zhí)行力的、程序化的內(nèi)部制度，大大降低公司 運(yùn)行成本 和 違規(guī)成本 并增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制能力，提高資本回報(bào)，最終為公司創(chuàng)造價(jià)值。 8 前言：什么是一個(gè)合規(guī)的投資顧問？ ? “投資顧問”是什么？ 《 證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定 》 （征求意見稿） 第二條 本規(guī)定所稱證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的活動(dòng)。 證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，未就該項(xiàng)服務(wù)與客戶約定收取費(fèi)用，其提供投資建議行為也應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定有關(guān)要求。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。 10 前言：什么是一個(gè)合規(guī)的投資顧問？ 第六條 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。證券投資顧問不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。 ? 證券分析師依法取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格和執(zhí)業(yè)資格后，就證券市場(chǎng)、證券品種走勢(shì)及投資證券的可行性，以口頭、書面、網(wǎng)絡(luò)或其他形式向社會(huì)公眾或投資機(jī)構(gòu)提供分析、預(yù)測(cè)或建議等信息咨詢服務(wù)。 基金賬戶： （二）要求： 證券從業(yè)人員不得持有、買賣股票及權(quán)證，因此： 入司后，不得以個(gè)人名義開立證券賬戶買賣股票、權(quán)證，也不得接受他人贈(zèng)送的股票，但僅開立證券賬戶不買賣股票、權(quán)證的除外； 入司前個(gè)人名下?lián)碛械墓善薄?quán)證，必須清理完畢； 辦公電腦上有下單記錄如何清除：徹底更換電腦？ 15 第二個(gè)問題 投顧人員執(zhí)業(yè)回避問題 ？ 16 （一）要求： ? 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉 本機(jī)構(gòu) 、 本人 以及 財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人 與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢(shì)或投資的可行性提出評(píng)價(jià)或建議。 與本公司存在股權(quán)關(guān)系或關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司或個(gè)人 例 1：華泰證券投行項(xiàng)目（ IPO、再融資、兼并收購(gòu)等）、華泰證券自營(yíng)持倉(cāng)。 職業(yè)回避 17 職業(yè)回避 （三）執(zhí)業(yè)回避范疇（續(xù)） 投資顧問人員的直系親屬（ 父母、配偶、子女 ）、主要社會(huì)關(guān)系； 例：投顧人員王軍在其母親持有深發(fā)展的大量股票的情況下，連續(xù)發(fā)表“深發(fā)展 A”的增持報(bào)告，或上調(diào)“深發(fā)展 A”的評(píng)級(jí)。 19 第三個(gè)問題 ? 投顧業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)活動(dòng)問題 ？ ? 公眾集會(huì)性活動(dòng) ? 媒體證券活動(dòng) ? 信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示 ? 檔案管理 20 執(zhí)業(yè)－公眾集會(huì)性活動(dòng) 《 公眾集會(huì)性投資咨詢活動(dòng)及媒體證券活動(dòng) 內(nèi)部審批、對(duì)外報(bào)備、人員資格、信息披露、
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