投資顧問業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理(完整版)
【正文】 19 第三個問題 ? 投顧業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)活動問題 ？ ? 公眾集會性活動 ? 媒體證券活動 ? 信息披露和風(fēng)險提示 ? 檔案管理 20 執(zhí)業(yè)－公眾集會性活動 《 公眾集會性投資咨詢活動及媒體證券活動 內(nèi)部審批、對外報備、人員資格、信息披露、檔案管理指引（暫行） 》 21 定義 ? 【 公眾集會性投資咨詢活動 】 ：指投資咨詢?nèi)藛T面向公眾 （或受眾包含公眾）舉辦投資報告會、策略會、演講會、論壇、沙龍等，就證券市場或證券品種的走勢提供分析、預(yù)測或建議的活動。 ? 證券分析師依法取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格和執(zhí)業(yè)資格后，就證券市場、證券品種走勢及投資證券的可行性，以口頭、書面、網(wǎng)絡(luò)或其他形式向社會公眾或投資機(jī)構(gòu)提供分析、預(yù)測或建議等信息咨詢服務(wù)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。 《 巴塞爾協(xié)議 》 《 巴塞爾核心原則 》 6 合規(guī)基礎(chǔ)知識 我國 《 證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定 》 第二條規(guī)定： “合規(guī)，是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（統(tǒng)稱法律、法規(guī)和準(zhǔn)則）。 瑞士銀行家協(xié)會在 2023年發(fā)布的內(nèi)部審計指引中，將其定義為“使公司的經(jīng)營活動與法律、管制及內(nèi)部規(guī)則保持一致”。投資建議內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。 －－征求意見稿 第七條 向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。 例 2：參股華泰聯(lián)合證券的上市公司。 ? 資格審核：營業(yè)部請本公司研究體系人員參加本營業(yè)部相關(guān)公眾集會性投資咨詢活動，由營業(yè)部進(jìn)行人員資格審核及報備工作。它可通過學(xué)歷認(rèn)定或考試取得。 38 謝 謝 :46:4516:4616::46 16:4616:46::46:45 2023年 2月 3日星期五 4時 46分 45秒 。 32 從業(yè)人員與從業(yè)專業(yè)人員 自律規(guī)則 內(nèi)容 《 證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法 》（ ） 【 廣義 】 被中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)的證券從業(yè)機(jī)構(gòu)正式聘用或與其簽訂勞務(wù)協(xié)議的人員 《 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 》（ ） 【 狹義 】 （一）證券公司的管理人員（包括機(jī)構(gòu)法定代表人、高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人）、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人； （二）基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員； （三）基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員； （四）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員； （五）上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員 （六）證券市場資信評級機(jī)構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員； （七）協(xié)會
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