投資顧問業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理-wenkub
2023-02-03 21:03:44 本頁面
【正文】 是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的活動。 《 巴塞爾協(xié)議 》 《 巴塞爾核心原則 》 6 合規(guī)基礎(chǔ)知識 我國 《 證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定 》 第二條規(guī)定： “合規(guī)，是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（統(tǒng)稱法律、法規(guī)和準(zhǔn)則）。 英文稱 Compliance， 《 牛津高級英漢雙語詞典 》 將其解釋為“服從、順從、遵從”。 瑞士銀行家協(xié)會在 2023年發(fā)布的內(nèi)部審計指引中，將其定義為“使公司的經(jīng)營活動與法律、管制及內(nèi)部規(guī)則保持一致”?！? 合規(guī)的定義 7 合規(guī)的基本理念和原則 合規(guī)從高層做起 公司董事會和高級管理層要倡導(dǎo)誠實(shí)、正直的道德行為規(guī)范，以身作則，做合規(guī)的“楷?！?，自上而下地強(qiáng)調(diào)和推行合規(guī)經(jīng)營理念。投資建議內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。 第三十四條 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照執(zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。 －－征求意見稿 第七條 向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。 12 前言：什么是一個合規(guī)的投資顧問？ 關(guān)于“投資顧問”的“規(guī)”有哪些？ ? 《 證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定 》 ? 《 發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定 》 ? 《 證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法 》 ? 《 證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則 》 ? 《 關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知 》 ? 《 華泰聯(lián)合證券隔離墻暫行辦法 》 ? 《 華泰聯(lián)合證券隔離墻實(shí)施細(xì)則 》 ? 《 華泰聯(lián)合證券合規(guī)手冊 》 ? …………… 13 第一個問題 開立賬戶、持有、買賣股票問題 ？ 14 關(guān)于開立賬戶買賣股票、權(quán)證的規(guī)定 （一）賬戶類別 資金賬戶： 證券賬戶（深 A，滬 A，深 B，滬 B）：可以買賣股票、權(quán)證、國債、封閉式基金等。 例 2：參股華泰聯(lián)合證券的上市公司。 ? 【 媒體證券活動 】 ：指投資咨詢?nèi)藛T通過廣播、電視、報刊雜志、網(wǎng)絡(luò)等媒體發(fā)表投資咨詢觀點(diǎn)的活動（例如通過廣播電臺、電視臺定期或不定期發(fā)表咨詢觀點(diǎn)，在報刊雜志、網(wǎng)站上發(fā)表研究報告或投資咨詢文章，接受廣播電臺、電視臺、報刊雜志、網(wǎng)站的采訪等）。 ? 資格審核：營業(yè)部請本公司研究體系人員參加本營業(yè)部相關(guān)公眾集會性投資咨詢活動，由營業(yè)部進(jìn)行人員資格審核及報備工作?！? ? “本次活動由華泰聯(lián)合證券 **營業(yè)部主辦，主講人***，證
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