金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)考試(答案)(已修改)
2025-06-22 02:15 本頁面
【正文】 金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)考試姓名： 工號： 營業(yè)部： 得分: 一、 單選題（每題3分）代銷金融產(chǎn)品，是指接受（B）的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。A、證券公司B、金融產(chǎn)品發(fā)行人C、金融產(chǎn)品購買人D、基金公司客戶如主動要求購買的，從事金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)的相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)將評估結(jié)果（ A ）告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認。A、書面形式B、文字形式C、口頭形式D、郵件形式公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員，應(yīng)當(dāng)具有（ A ）。A、證券從業(yè)資格B、基金銷售資格C、保險從業(yè)資格D、銀行從業(yè)資格證券公司應(yīng)當(dāng)對所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險狀況進行評估，并(C )，確定適合購買的客戶類別和范圍A、向所有客戶推薦B、可在媒體推介C、劃分風(fēng)險等級D、根據(jù)客戶需求 與商業(yè)銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品銷售監(jiān)管規(guī)則的關(guān)系：按照《立法法》的精神，證券公司代銷金融產(chǎn)品，除遵守本規(guī)定外，還要遵守（C ）的規(guī)定。A、證監(jiān)會B、證券業(yè)協(xié)會C、銀監(jiān)會、保監(jiān)會
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