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金融產(chǎn)品代銷業(yè)務合規(guī)培訓考試(答案)-文庫吧

2025-05-26 02:15 本頁面

【正文】 D、交易所證券公司住所地（ B ）派出機構(gòu)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格申請進行審批。A、交易所B、證監(jiān)會C、證券業(yè)協(xié)會D、銀監(jiān)會金融產(chǎn)品銷售系統(tǒng)的數(shù)據(jù)管理按照證券集中交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理，系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質(zhì)上保存（ D ）年。A、5B、10C、15D、20公司金融產(chǎn)品業(yè)務相關業(yè)務人員對金融產(chǎn)品投資人檔案資料具有（ A ）義務。A、保密B、分類管理C、查閱提取金融產(chǎn)品銷售過程中出現(xiàn)的法務問題及法律適用性問題由（ C ）負責解釋并出具法律意見。A、營業(yè)部總經(jīng)理B、金融產(chǎn)品銷售人員C、合規(guī)風控部法務人員D、金融產(chǎn)品發(fā)行人在融資類產(chǎn)品篩選過程中，下列哪項指標是最為重要的。(c)A、項目屬性B、收益C、風險 D、其他因素二、多選題（每題4分，漏選的2分，多選、錯選不得分）代銷金融產(chǎn)品業(yè)務風險管理工作應遵循以下原則（ABCDE）A、獨立性原則B、全面性原則C、審慎性原則D、前瞻性原則E、適時

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