金融產(chǎn)品代銷(xiāo)業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)考試(答案)-wenkub
2023-06-25 02:15:08 本頁(yè)面
【正文】 理按照證券集中交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理，系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存（ D ）年。C、B、D、交易所與商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品銷(xiāo)售監(jiān)管規(guī)則的關(guān)系：按照《立法法》的精神，證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，除遵守本規(guī)定外，還要遵守（A、向所有客戶推薦D、銀行從業(yè)資格B、基金銷(xiāo)售資格D、郵件形式公司從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員，應(yīng)當(dāng)具有（ A ）。 A C、金融產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)人B、金融產(chǎn)品發(fā)行人A、證券公司B）告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認(rèn)。C、口頭形式證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)所代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，并(C ）的規(guī)定。C、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì) A、交易所證監(jiān)會(huì)證券業(yè)協(xié)會(huì)A、保密A、營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理C、合規(guī)風(fēng)控部法務(wù)人員D、金融產(chǎn)品發(fā)行人在融資類(lèi)產(chǎn)品篩選過(guò)程中，下列哪項(xiàng)指標(biāo)是最為重要的。項(xiàng)目屬性風(fēng)險(xiǎn) D、）A、獨(dú)立性原則ABCDB、投資期限A．代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的種類(lèi)和項(xiàng)目必須經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部審查批準(zhǔn)，各分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自開(kāi)展。B、購(gòu)買(mǎi)人風(fēng)險(xiǎn)在從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形（ ABCDE ）C、與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。E、從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員不得接受委托人給予的財(cái)物或其他利益。詳細(xì)的產(chǎn)
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