金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)考試(答案)-預(yù)覽頁
【正文】 、全面性原則C、投資方向未經(jīng)公司董事會及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部授權(quán)或批準(zhǔn)，各分支機構(gòu)不得擅自開展或變相開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)。D．A、信用風(fēng)險A、采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。在對產(chǎn)品進(jìn)行盡職調(diào)查時，公司要求委托人按照調(diào)查表的項目提供資料進(jìn)行審查，一般包括以下內(nèi)容（ ABCD ）A、C、以下哪些人員需要接受代銷金融產(chǎn)品培訓(xùn)？（ ABCD ）B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部人員D、營業(yè)部柜面人員證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。制定《代銷規(guī)定》的意義：C、讓更多的人參與市場D、完善監(jiān)管規(guī)則體系的需要了解客戶的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法；評估適當(dāng)性的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法；三、 是非題（每題3分）公司可以代銷合伙企業(yè)有限合伙份額形式的私募股權(quán)投資基金。（ 錯 ）自有資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)分開管理，建立完善的自有資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)的核算辦法，明確規(guī)定其各自的用途和資金劃撥的嚴(yán)格控制程序。（對 ）證券公司只負(fù)責(zé)銷售，沒有義務(wù)向金融產(chǎn)品購買人披露必要信息、揭示風(fēng)險、提供后續(xù)服務(wù)，因此，代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安
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