金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)考試(答案)-資料下載頁
2025-06-10 02:15本頁面
【正文】 0。執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的保障措施。三、 是非題（每題3分）公司可以代銷合伙企業(yè)有限合伙份額形式的私募股權(quán)投資基金。（錯(cuò) ）公司應(yīng)當(dāng)對金融產(chǎn)品人員進(jìn)行必要的培訓(xùn)，保證其充分了解所負(fù)責(zé)推介金融產(chǎn)品的信息及與代銷活動有關(guān)的公司內(nèi)部管理規(guī)定和監(jiān)管要求。（ 對 ）公司可以代銷在境內(nèi)和境外發(fā)行，并經(jīng)國家有關(guān)部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案的各類產(chǎn)品。（ 錯(cuò) ）在宣傳過程中，應(yīng)當(dāng)向客戶書面說明，因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。（ 錯(cuò) ）自有資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)分開管理，建立完善的自有資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)的核算辦法，明確規(guī)定其各自的用途和資金劃撥的嚴(yán)格控制程序。（ 對 ）自有資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)分開管理，建立完善的自有資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)的核算辦法，明確規(guī)定其各自的用途和資金劃撥的嚴(yán)格控制程序。（ 對 ）接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司可視情況對委托人進(jìn)行資格審查。委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，可接受其委托。（錯(cuò) ）放松管制，加強(qiáng)監(jiān)管是《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》中最基本的原則，支持證券公司開展代銷業(yè)務(wù)，保護(hù)證券公司客戶的合法權(quán)益。（對 ）證券公司銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)，應(yīng)當(dāng)誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，妥善處理利益沖突，避免損害客戶利益。（ 對 )證券公司只負(fù)責(zé)銷售，沒有義務(wù)向金融產(chǎn)品購買人披露必要信息、揭示風(fēng)險(xiǎn)、提供后續(xù)服務(wù)，因此，代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排。（ 錯(cuò)）7
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