合規(guī)管理手冊(cè)培訓(xùn)-資料下載頁(yè)
2025-02-20 13:17本頁(yè)面
【正文】 ，引導(dǎo)客戶在充分了解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)特性的基礎(chǔ)上開通和參與交易。2. 會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立健全創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理的具體業(yè)務(wù)制度和操作指引，并通過(guò)多種形式和渠道向客戶告知?jiǎng)?chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理的具體要求，做好解釋和宣傳工作。3. 會(huì)員應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)適當(dāng)性管理的全部記錄，并依法對(duì)客戶信息承擔(dān)保密義務(wù)。二、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類 —— 第十六條4. 會(huì)員應(yīng)當(dāng)采取多種有效方式和途徑，針對(duì)客戶的不同需求和特點(diǎn)，向其講解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的性質(zhì)、相關(guān)法規(guī)及規(guī)則，持續(xù)提示參與交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。 5. 會(huì)員應(yīng)當(dāng)持續(xù)加強(qiáng)對(duì)客戶的服務(wù)，針對(duì)市場(chǎng)變化，及時(shí)提醒客戶關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)客戶理性、規(guī)范地參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。6. 會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)深圳證券交易所 (以下簡(jiǎn)稱本所 )相關(guān)規(guī)則對(duì)客戶在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)存在異常交易行為和涉嫌違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)告知、提醒客戶，并及時(shí)向本所報(bào)告。二、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類 —— 第十六條7. 會(huì)員應(yīng)當(dāng)采取切實(shí)有效措施，對(duì)本所要求關(guān)注的重點(diǎn)監(jiān)控賬戶和重點(diǎn)監(jiān)控股票的交易進(jìn)行監(jiān)控，防范違法違規(guī)行為和異常交易行為的發(fā)生。8. 會(huì)員應(yīng)當(dāng)指定專門部門受理客戶投訴，妥善處理與客戶的矛盾與糾紛，認(rèn)真記錄有關(guān)情況，并按照本所要求將客戶投訴及處理情況向本所報(bào)告。o 靜夜四無(wú)鄰，荒居舊業(yè)貧。 三月 21三月 21Thursday, March 11, 2023o 雨中黃葉樹，燈下白頭人。 19:53:0919:53:0919:533/11/2023 7:53:09 PMo 1以我獨(dú)沈久，愧君相見頻。 三月 2119:53:0919:53Mar2111Mar21o 1故人江海別，幾度隔山川。 19:53:0919:53:0919:53Thursday, March 11, 2023o 1乍見翻疑夢(mèng)，相悲各問(wèn)年。 三月 21三月 2119:53:0919:53:09March 11, 2023o 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國(guó)見青山。 11 三月 20237:53:09 下午 19:53:09三月 21o 1比不了得就不比，得不到的就不要。 。 三月 217:53 下午 三月 2119:53March 11, 2023o 1行動(dòng)出成果，工作出財(cái)富。 2023/3/11 19:53:0919:53:0911 March 2023o 1做前，能夠環(huán)視四周；做時(shí)，你只能或者最好沿著以腳為起點(diǎn)的射線向前。 7:53:09 下午 7:53 下午 19:53:09三月 21o 沒(méi)有失敗，只有暫時(shí)停止成功！。 三月 21三月 21Thursday, March 11, 2023o 很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒(méi)有。 19:53:0919:53:0919:533/11/2023 7:53:09 PMo 1成功就是日復(fù)一日那一點(diǎn)點(diǎn)小小努力的積累。 三月 2119:53:0919:53Mar2111Mar21o 1世間成事，不求其絕對(duì)圓滿，留一份不足，可得無(wú)限完美。 19:53:0919:53:0919:53Thursday, March 11, 2023o 1不知香積寺，數(shù)里入云峰。 三月 21三月 2119:53:0919:53:09March 11, 2023o 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 11 三月 20237:53:09 下午 19:53:09三月 21o 1楚塞三湘接，荊門九派通。 。 三月 217:53 下午 三月 2119:53March 11, 2023o 1少年十五二十時(shí)，步行奪得胡馬騎。 2023/3/11 19:53:0919:53:0911 March 2023o 1空山新雨后，天氣晚來(lái)秋。 7:53:09 下午 7:53 下午 19:53:09三月 21o 楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。 三月 21三月 21Thursday, March 11, 2023o 閱讀一切好書如同和過(guò)去最杰出的人談話。 19:53:0919:53:0919:533/11/2023 7:53:09 PMo 1越是沒(méi)有本領(lǐng)的就越加自命不凡。 三月 2119:53:0919:53Mar2111Mar21o 1越是無(wú)能的人，越喜歡挑剔別人的錯(cuò)兒。 19:53:0919:53:0919:53Thursday, March 11, 2023o 1知人者智，自知者明。勝人者有力，自勝者強(qiáng)。 三月 21三月 2119:53:0919:53:09March 11, 2023o 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 11 三月 20237:53:09 下午 19:53:09三月 21o 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過(guò)于提升自我。 三月 217:53 下午 三月 2119:53March 11, 2023o 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 2023/3/11 19:53:0919:53:0911 March 2023o 1一個(gè)人即使已登上頂峰，也仍要自強(qiáng)不息。 7:53:09 下午 7:53 下午 19:53:09三月 21MOMODA POWERPOINTLorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Fusce id urna blandit, eleifend nulla ac, fringilla purus. Nulla iaculis tempor felis ut cursus. 感謝您的下載觀看專 家告
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