合規(guī)管理手冊培訓(xùn)-資料下載頁
2025-02-20 13:17本頁面
【正文】 ，引導(dǎo)客戶在充分了解創(chuàng)業(yè)板市場特性的基礎(chǔ)上開通和參與交易。2. 會員應(yīng)當(dāng)建立健全創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理的具體業(yè)務(wù)制度和操作指引，并通過多種形式和渠道向客戶告知創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理的具體要求，做好解釋和宣傳工作。3. 會員應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶創(chuàng)業(yè)板市場適當(dāng)性管理的全部記錄，并依法對客戶信息承擔(dān)保密義務(wù)。二、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類 —— 第十六條4. 會員應(yīng)當(dāng)采取多種有效方式和途徑，針對客戶的不同需求和特點，向其講解創(chuàng)業(yè)板市場的性質(zhì)、相關(guān)法規(guī)及規(guī)則，持續(xù)提示參與交易可能面臨的風(fēng)險。 5. 會員應(yīng)當(dāng)持續(xù)加強(qiáng)對客戶的服務(wù)，針對市場變化，及時提醒客戶關(guān)注風(fēng)險，引導(dǎo)客戶理性、規(guī)范地參與創(chuàng)業(yè)板市場交易。6. 會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)深圳證券交易所 (以下簡稱本所 )相關(guān)規(guī)則對客戶在創(chuàng)業(yè)板市場的交易活動進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)存在異常交易行為和涉嫌違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)告知、提醒客戶，并及時向本所報告。二、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類 —— 第十六條7. 會員應(yīng)當(dāng)采取切實有效措施，對本所要求關(guān)注的重點監(jiān)控賬戶和重點監(jiān)控股票的交易進(jìn)行監(jiān)控，防范違法違規(guī)行為和異常交易行為的發(fā)生。8. 會員應(yīng)當(dāng)指定專門部門受理客戶投訴，妥善處理與客戶的矛盾與糾紛，認(rèn)真記錄有關(guān)情況，并按照本所要求將客戶投訴及處理情況向本所報告。o 靜夜四無鄰，荒居舊業(yè)貧。 三月 21三月 21Thursday, March 11, 2023o 雨中黃葉樹，燈下白頭人。 19:53:0919:53:0919:533/11/2023 7:53:09 PMo 1以我獨沈久，愧君相見頻。 三月 2119:53:0919:53Mar2111Mar21o 1故人江海別，幾度隔山川。 19:53:0919:53:0919:53Thursday, March 11, 2023o 1乍見翻疑夢，相悲各問年。 三月 21三月 2119:53:0919:53:09March 11, 2023o 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國見青山。 11 三月 20237:53:09 下午 19:53:09三月 21o 1比不了得就不比，得不到的就不要。 。 三月 217:53 下午 三月 2119:53March 11, 2023o 1行動出成果，工作出財富。 2023/3/11 19:53:0919:53:0911 March 2023o 1做前，能夠環(huán)視四周；做時，你只能或者最好沿著以腳為起點的射線向前。 7:53:09 下午 7:53 下午 19:53:09三月 21o 沒有失敗，只有暫時停止成功！。 三月 21三月 21Thursday, March 11, 2023o 很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒有。 19:53:0919:53:0919:533/11/2023 7:53:09 PMo 1成功就是日復(fù)一日那一點點小小努力的積累。 三月 2119:53:0919:53Mar2111Mar21o 1世間成事，不求其絕對圓滿，留一份不足，可得無限完美。 19:53:0919:53:0919:53Thursday, March 11, 2023o 1不知香積寺，數(shù)里入云峰。 三月 21三月 2119:53:0919:53:09March 11, 2023o 1意志堅強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 11 三月 20237:53:09 下午 19:53:09三月 21o 1楚塞三湘接，荊門九派通。 。 三月 217:53 下午 三月 2119:53March 11, 2023o 1少年十五二十時，步行奪得胡馬騎。 2023/3/11 19:53:0919:53:0911 March 2023o 1空山新雨后，天氣晚來秋。 7:53:09 下午 7:53 下午 19:53:09三月 21o 楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。 三月 21三月 21Thursday, March 11, 2023o 閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。 19:53:0919:53:0919:533/11/2023 7:53:09 PMo 1越是沒有本領(lǐng)的就越加自命不凡。 三月 2119:53:0919:53Mar2111Mar21o 1越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯兒。 19:53:0919:53:0919:53Thursday, March 11, 2023o 1知人者智，自知者明。勝人者有力，自勝者強(qiáng)。 三月 21三月 2119:53:0919:53:09March 11, 2023o 1意志堅強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 11 三月 20237:53:09 下午 19:53:09三月 21o 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過于提升自我。 三月 217:53 下午 三月 2119:53March 11, 2023o 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 2023/3/11 19:53:0919:53:0911 March 2023o 1一個人即使已登上頂峰，也仍要自強(qiáng)不息。 7:53:09 下午 7:53 下午 19:53:09三月 21MOMODA POWERPOINTLorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Fusce id urna blandit, eleifend nulla ac, fringilla purus. Nulla iaculis tempor felis ut cursus. 感謝您的下載觀看專 家告
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