金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)合規(guī)培訓(xùn)考試(答案)-閱讀頁(yè)
2025-06-25 02:15本頁(yè)面
【正文】 證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。）B、C、D、制定《代銷規(guī)定》的意義：）C、讓更多的人參與市場(chǎng)D、完善監(jiān)管規(guī)則體系的需要 ABCD )了解客戶的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法；了解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法；評(píng)估適當(dāng)性的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法；執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的保障措施。三、 是非題（每題3分）公司可以代銷合伙企業(yè)有限合伙份額形式的私募股權(quán)投資基金。（ 對(duì) ）公司可以代銷在境內(nèi)和境外發(fā)行，并經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案的各類產(chǎn)品。（ 錯(cuò) ）自有資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)分開管理，建立完善的自有資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)的核算辦法，明確規(guī)定其各自的用途和資金劃撥的嚴(yán)格控制程序。（ 對(duì) ）接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司可視情況對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。（放松管制，加強(qiáng)監(jiān)管是《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》中最基本的原則，支持證券公司開展代銷業(yè)務(wù)，保護(hù)證券公司客戶的合法權(quán)益。對(duì) ）（ 對(duì) 證券公司只負(fù)責(zé)銷售，沒有義務(wù)向金融產(chǎn)品購(gòu)買人披露必要信息、揭示風(fēng)險(xiǎn)、提供后續(xù)服務(wù)，因此，代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排。）160
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