代銷金融產(chǎn)品法律關(guān)系淺析-閱讀頁
2024-10-24 20:27本頁面
【正文】 采取適當措施致使損失進一步擴大的應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。第四十二條 補充協(xié)議的簽訂：根據(jù)業(yè)務(wù)拓展需要對雙方具體合作內(nèi)容、服務(wù)費用等內(nèi)容進行具體約定或需要對本協(xié)議進行補充、修改的，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致可另行簽署書面補充協(xié)議。補充協(xié)議的內(nèi)容與本協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。雙方在訂立、履行本協(xié)議的過程中若發(fā)生糾紛, 雙方應(yīng)本著平等互利、互諒互讓的原則友好協(xié)商解決。第四十四條 本協(xié)議正本一式貳份，雙方各執(zhí)壹份。（）按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進行審批。二、多項選擇題《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當與委托人簽訂書面代銷合同。、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制、風險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）、管理費用等信息。 三、判斷題《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品；不得采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。（）正確錯誤《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當妥善處理與代銷金融產(chǎn)品活動有關(guān)的客戶投訴和突發(fā)事件。（）正確錯誤《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，代銷的金融產(chǎn)品流動性較低、透明度較低、損失可能超過購買支出或者不易理解的，證券公司應(yīng)當以簡明、易懂的文字，向客戶作出有針對性的書面說明，同時詳細披露金融產(chǎn)品的風險特征與客戶風險承受能力的匹配情況，并要求客戶簽字確認。（）正確錯誤《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當對金融產(chǎn)品營銷人員進行必要的培訓，保證其充分了解所負責推介金融產(chǎn)品的信息及與代銷活動有關(guān)的公司內(nèi)部管理規(guī)定和監(jiān)管要求。第二條證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵守本規(guī)定。本規(guī)定所稱代銷金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進行審批。法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)部門禁止代銷的除外。第六條證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當建立委托人資格審查、金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風險評估、銷售適當性管理等制度。第七條證券公司應(yīng)當在接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，對委托人進行資格審查。第八條證券公司應(yīng)當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風險收益特征、管理費用等信息。第九條證券公司應(yīng)當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當約定，因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。第十一條證券公司應(yīng)當對所代銷金融產(chǎn)品的風險狀況進行評估，并據(jù)此劃分其風險等級，確定適合購買的客戶類別和范圍。證券公司認為客戶購買金融產(chǎn)品不適當或者無法判斷適當性的，不得向其推介；客戶主動要求購買的，證券公司應(yīng)當將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認。第十三條證券公司應(yīng)當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。證券公司應(yīng)當向客戶說明，因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任，不與客戶分享投資收益、分擔投資損失。證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益。第十六條證券公司應(yīng)當如實記載向客戶推介、銷售金融產(chǎn)品的有關(guān)情況，依法妥善保管與代銷金融產(chǎn)品活動有關(guān)的各種文件、資料。證券公司應(yīng)當對金融產(chǎn)品營銷人員進行必要的培訓，保證其充分了解所負責推介金融產(chǎn)品的信息及與代銷活動有關(guān)的公司內(nèi)部管理規(guī)定和監(jiān)管要求。第十九條證券公司應(yīng)當妥善處理與代銷金融產(chǎn)品活動有關(guān)的客戶投訴和突發(fā)事件。第二十條證券公司及其從業(yè)人員違反本規(guī)定的，由證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法處理。第五篇：證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定100分一、單項選擇題《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后（）個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。，委托人不承擔任何擔保責任，證券公司不承擔任何擔保責任二、多項選擇題《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當了解客戶的（）等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。 《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）、管理費用等信息。（）正確錯誤《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應(yīng)當對金融產(chǎn)品營銷人員進行必要的培訓，保證其充分了解所負責推介金融產(chǎn)品的信息及與代銷活動有關(guān)的公司內(nèi)部管理規(guī)定和監(jiān)管要求。委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品。（）正確錯誤《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，代銷的金融產(chǎn)品流動性較低、透明度較低、損失可能超過購買支出或者不易理解的，證券公司應(yīng)當以簡明、易懂的文字，向客戶作出有針對性的書面說明，同時詳細披露金融產(chǎn)品的風險特征與客戶風險承受能力的匹配情況，并要求客戶
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