合規(guī)測試試題及答案(編輯修改稿)
2025-07-07 00:21 本頁面
【文章內容簡介】 ．單位公章和法定代表人章C．單位財務專用章或公章及法定代表人章或其授權代理人的簽章D．單位公章及法定代表人章或其授權代理人的簽章28．根據(jù)票據(jù)法規(guī)定，支票喪失后，失票人應向支票支付地人民法院提出公示催告的申請。該支票支付地是指（ C ）。 “財富之星”授信額度不超過前12個月AUM值的（B）。A、30% B、40% C、50% D、60%“國八條”內容（C）A. 強化規(guī)劃調控，改善商品房結構；B. 加大土地供應調控力度，嚴格土地管理；C. 加大住房交易市場檢查力度，依法查處經(jīng)紀機構炒買炒賣、哄抬房價等行為。D. 加強對普通商品住房和經(jīng)濟適用住房價格的調控，保證中低價位、中小戶型住房的有效供應；《關于加強銀行業(yè)基層營業(yè)機構管理的通知》要求，要科學制定對基層機構的業(yè)績考核和激勵約束辦法，確保（AC）指標占比滿足監(jiān)管要求，避免粗放經(jīng)營，避免不當激勵又發(fā)違規(guī)經(jīng)營。；；；（ ABCD ）。、財務信息和其他管理信息的及時、真實和完整33. 根據(jù)《關于加強影子銀行監(jiān)管有關問題的通知》規(guī)定，下列屬于影子銀行的有（ABCD）。；B. 貨幣市場基金；；D. 第三方理財機構3國務院為推動金融機構完善服務定價管理機構，嚴格規(guī)范收費行為，要求“七不得”，分別為不得以貸轉存、不得存貸掛鉤、（BCD）不得轉嫁成本、不得一浮到頂?shù)纫?guī)定。A、不得強制收費、B、不得以貸收費C、不得浮利分成 D、不得搭貸搭售，商業(yè)銀行嚴守銀行經(jīng)營管理規(guī)則，提出幾個回歸要求，分別是（ABCD）。、流動性、效益性的“三性”原則。、鐵算盤、鐵規(guī)章的“三鐵”要求。、貸時審查、貸后檢查“三查”制度?！叭蛛x”安排。（ ABC ）。A、銀行不墊款B、誰的錢進誰的賬，由誰支配C、恪守信用，履約付款D、不得壓票，隨意退票37. 監(jiān)管機構要求銀行業(yè)金融機構建立理財產(chǎn)品專戶資金管理制度，專門統(tǒng)計核算，堅持理財產(chǎn)品單獨建賬管理、信息公開透明的原則導向，理財資金（ABC）。； 。 。：（A、B、C） ，做到哪幾個方面（ABCDE）？A. 加強信用風險防控。B. 加強流動性風險防控。C. 加強合規(guī)風險防控。D. 加強影子銀行風險防控。E. 加強信息科技風險防控.五部委聯(lián)合發(fā)布的《關于規(guī)范金融機構同業(yè)業(yè)務的通知》規(guī)定，商業(yè)銀行同業(yè)業(yè)務包括同業(yè)拆借、同業(yè)借款、（ABCD）、同業(yè)投資等業(yè)務A、非結算性同業(yè)存款 B、同業(yè)代付C、買入返售和賣出回購 D、
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