【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 發(fā)行改革 （2014年3月21日；證監(jiān)會(huì)令第79號(hào)）（2013年11月30日；國(guó)發(fā)[2013]46號(hào)）（2013年11月30日；證監(jiān)會(huì)公告[2013]42號(hào)）（2012年4月28日；證監(jiān)會(huì)公告[2012]10號(hào)）（2010年10月11日；證監(jiān)會(huì)公告[2010]26號(hào)）（2009年6月10日；證監(jiān)會(huì)公告[2009]13號(hào)）（2）IPO（主板及創(chuàng)業(yè)板）（2006年5月17日；證監(jiān)會(huì)令第32號(hào)）2.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》第十二條“實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更”的理解和適用證券期貨法律適用意見(jiàn)第1號(hào)（2007年11月25日；證監(jiān)法律字[2007]15號(hào)）3.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》第十二條發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)沒(méi)有發(fā)生重大變化的適用意見(jiàn)－－證券期貨法律適用意見(jiàn)第3號(hào)（2008年5月19日；證監(jiān)會(huì)公告[2008]22號(hào)）（2008年5月12日；證監(jiān)會(huì)公告[2008]19號(hào)）《會(huì)計(jì)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)提示第4號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票公司審計(jì)》的通知（2012年10月18日；證監(jiān)辦發(fā)[2012]89號(hào)）（2014年5月14日；證監(jiān)會(huì)令第99號(hào)）——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板公司招股說(shuō)明書(shū)（2014年6月11日；證監(jiān)會(huì)公告[2014]28號(hào)）——首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件(2014年修訂)（2014年6月11日；證監(jiān)會(huì)公告[2014]29號(hào)）（2013年12月6日；證監(jiān)會(huì)公告[2013] 45號(hào)）（2013年12月6日；證監(jiān)會(huì)公告[2013]46號(hào)）（3）上市公司證券發(fā)行 （2006年4月26日；證監(jiān)會(huì)令第30號(hào)）[2009]16號(hào)－－《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十九條“違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除”的理解和適用－－證券期貨法律適用意見(jiàn)第5號(hào)（2009年7月13日；證監(jiān)會(huì)公告[2009]16號(hào)）（2007年9月17日由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布，根據(jù)2011年8月1日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改上市公司重大資產(chǎn)重組與配套融資相關(guān)規(guī)定的決定》修訂 以中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第73號(hào)發(fā)布）（4）證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)（2012年3月15日；證監(jiān)會(huì)公告[2012]4號(hào)）（2008年8月14日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第235次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，根據(jù)2009年5月13日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法〉的決定》修訂）（2009年3月27日；證監(jiān)會(huì)公告[2009]5號(hào)）（2006年5月29日；證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號(hào)）－－發(fā)行保薦書(shū)和發(fā)行保薦工作報(bào)告（2009年3月27日；證監(jiān)會(huì)公告[2009]9號(hào)）（5）證券發(fā)行與承銷(xiāo) (2014修訂)（2013年10月8日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第11次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，根據(jù)2014年3月21日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法〉的決定》修訂）（2013年12月2日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公布，根據(jù)2014年3月21日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份暫行規(guī)定〉的決定》修訂）《關(guān)于修改＜首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范＞的決定》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者備案管理細(xì)則》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票配售細(xì)則》的通知（2014年5月9日；中證協(xié)發(fā)[2014]77號(hào)）（2000年3月15日；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)）、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于修改《上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購(gòu)實(shí)施辦法》的通知(2014)（2014年5月9日；上證發(fā)〔2014〕29號(hào)）、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于修改《上海市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施辦法》的通知(2014)（2014年5月9日；上證發(fā)[2014]30號(hào)）（2014年6月13日；上證發(fā)[2014]37號(hào)）（2014年5月9日；深證上[2014]158號(hào)）（2014年5月9日；深證上[2014]158號(hào)）（2013年12月13日；深證會(huì)[2013]142號(hào)）（6）境外發(fā)行股票和上市（2012年12月20日；證監(jiān)會(huì)公告[2012]45號(hào)）（2009年10月20日；中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家保密局、國(guó)家檔案局公告[2009]29號(hào)）（7）公司債券發(fā)行 （2007年8月14日；證監(jiān)會(huì)令第49號(hào)）《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》有關(guān)事項(xiàng)的通知（2007年8月14日；證監(jiān)發(fā)[2007]112號(hào)）（2008年10月17日；證監(jiān)會(huì)公告[2008]41號(hào)）（2011年10月20日；證監(jiān)會(huì)公告[2011]29號(hào)）（8）上市公司收購(gòu) （2006年5月17日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第180次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，根據(jù)2008年8月27日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈上市公司收購(gòu)管理辦法〉第六十三條的決定》、2012年2月14日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈上市公司收購(gòu)管理辦法〉第六十二條及第六十三條的決定》、2014年10月23日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第108號(hào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈上市公司收購(gòu)管理辦法〉的決定》修訂）（2006年1月30日商務(wù)部、證監(jiān)會(huì)、稅務(wù)總局、工商總局、外匯局令2005年第28號(hào)）（9）并購(gòu)重組（2008年6月3日；證監(jiān)會(huì)令第54號(hào)）《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)附表》的規(guī)定（2010年11月18日；證監(jiān)會(huì)公告[2010]31號(hào)）(2014年4月20日。證監(jiān)會(huì)公告[2014]15號(hào))(2013年9月13日；上海證券交易所)《關(guān)于配合做好并購(gòu)重組審核分道制相關(guān)工作的通知》（2013年9月13日；深圳證券交易所）《證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)工作指引》及開(kāi)展2013財(cái)務(wù)顧問(wèn)執(zhí)業(yè)能力專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)工作的通知（2013年9月6日；中證協(xié)發(fā)[2013]158號(hào)）（10）重大資產(chǎn)重組 （2014年10月23日；證監(jiān)會(huì)令第109號(hào)）（2008年4月16日；證監(jiān)會(huì)公告[2008]14號(hào)）（2013年11月30日。證監(jiān)發(fā)[2013]61號(hào)）——上市公司重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)文件(2014年修訂)(2014年5月28日。證監(jiān)會(huì)公告[2014]27號(hào))（11）新三板（2013年12月13日；國(guó)發(fā)[2013]49號(hào)）（2013年1月31日；證監(jiān)會(huì)令第89號(hào)）（2012年9月28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第17次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，根據(jù)2013年12月26日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改＜非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法＞的決定》修訂）（2013年12月26日；證監(jiān)會(huì)公告[2013]49號(hào)）——信息披露（2013年1月4日；證監(jiān)會(huì)公告[2013]1號(hào)）——申請(qǐng)文件（2013年1月4日；證監(jiān)會(huì)公告[2013]2號(hào)）——章程必備條款（2013年1月4日；證監(jiān)會(huì)公告[2013]3號(hào)）（2013年12月26日；證監(jiān)會(huì)公告[2013]54號(hào)）（2013年12月26日；證監(jiān)會(huì)公告[2013]50號(hào)）（2013年12月26日；證監(jiān)會(huì)公告[2013]51號(hào)）(2013年12月26日。證監(jiān)會(huì)公告[2013]52號(hào))——定向發(fā)行申請(qǐng)文件（2013年12月26日；證監(jiān)會(huì)公告[2013]53號(hào)）—權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)、收購(gòu)報(bào)告書(shū)和要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)（2014年6月23日；證監(jiān)會(huì)公告[2014]34號(hào)）—重大資產(chǎn)重組報(bào)告書(shū)(2014年6月23日。證監(jiān)會(huì)公告[2014]35號(hào))——定向發(fā)行優(yōu)先股說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)(2014年9月19日。證監(jiān)會(huì)公告[2014]44號(hào))(2014年9月19日。證監(jiān)會(huì)公告[2014]45號(hào))（試行）(2013年2月8日 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司 股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2013]40號(hào) 發(fā)布，2013年12月30日修改)《公司法》相關(guān)條文適用和掛牌準(zhǔn)入有關(guān)事項(xiàng)的公告(2014年4月14日。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2014]13號(hào))（試行）（2014年6月5日；股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2014]48號(hào)）（12）區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)(試行)的公告(2012年8月23日。證監(jiān)會(huì)公告[2012]20號(hào))（2013年2月7日；中證協(xié)發(fā)[2013]17號(hào)）（13）中小企業(yè)私募債（2012年5月23日；中證協(xié)發(fā)[2012]120號(hào)）（2013年1月16日；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)）（14）滬港通《上海證券交易所滬港通試點(diǎn)辦法》和《上海證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引》的通知（2014年9月26日；上證發(fā)[2014]60號(hào)）（2014年10月10日；證監(jiān)會(huì)）（2014年11月10日；上證發(fā)〔2014〕69號(hào)）六、財(cái)務(wù)（2010年6月4日；證監(jiān)會(huì)公告[2010]18號(hào)）（2003年8月29日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第43次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，根據(jù)2004年10月15日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改＜證券公司債券管理暫行辦法＞的決定》修訂）（2004年11月2日；銀發(fā)[2004]256號(hào)）（2012年12月27日；證監(jiān)會(huì)公告[2012]51號(hào)）(2014年10月20日；中證協(xié)發(fā)[2014]184號(hào))、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于資本市場(chǎng)有關(guān)營(yíng)業(yè)稅政策的通知(2004年12月21日；財(cái)稅[2004]203號(hào))七、托管與結(jié)算（2001年5月16日；證監(jiān)會(huì)令第3號(hào)。*注：本篇法規(guī)中多個(gè)行政審批項(xiàng)目已先后被：國(guó)務(wù)院關(guān)于取消第二批行政審批項(xiàng)目和改變一批行政審批項(xiàng)目管理方式的決定（發(fā)布日期：2003年2月27日，實(shí)施日期：2003年2月27日）、國(guó)務(wù)院關(guān)于第三批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定（發(fā)布日期：2004年5月19日，實(shí)施日期：2004年5月19日）取消或調(diào)整）《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》若干意見(jiàn)的通知（2001年10月8日；證監(jiān)發(fā)[2001]121號(hào)）（2004年10月12日；證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2004]131號(hào)）（2010年2月23日；證監(jiān)會(huì)公告[2010]6號(hào)）（2006年4月7日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第29號(hào)公布，根據(jù)2009年11月20日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改＜證券登記結(jié)算管理辦法＞的決定》修訂）八、協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃、查封實(shí)施辦法（