【文章內(nèi)容簡介】 人自收到核準文件之日起（　　）個月內(nèi)進行發(fā)售封閉式基金。A. 6B. 9C. 12D. 18(13)（　　）是根據(jù)資本市場環(huán)境及經(jīng)濟條件對資產(chǎn)配置狀態(tài)進行動態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價值的積極戰(zhàn)略。A. 動態(tài)資產(chǎn)配置B. 投資組合保險策略C. 恒定混合策略D. 買人并持有策略(14)與普通的開放式基金不同，ETF份額（　　）。A. 只能以現(xiàn)金認購B. 只能以證券認購C. 既可以用現(xiàn)金認購，也可以用證券認購D. 既不能用現(xiàn)金認購，也不能用證券認購(15)（　?。┚褪且允袌鲑Y本總額衡量的小型資本股票的投資組合收益通常優(yōu)于股票市場的整體表現(xiàn)。A. 小公司效應B. 低市盈率效應C. 被忽略的公司效應D. 遵循公司內(nèi)部人交易(16)其他條件相同時，債券價格收益率值變小，說明債券的價格波動性（C　?。?。A. 圍繞原值波動B. 變小C. 不變D. 變大(17)債券基金的波動性通常要（　C?。┕善被?。A. 大于B. 等于C. 小于D. 不確定(18)QDII基金份額凈值應當在（　　）披露。A. 估值日所在周末B. 估值日當日C. 估值日次日D. 估值日后2個工作日內(nèi)(19)在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金為(　B　)。A. 離岸基金B(yǎng). 在岸基金C. 國內(nèi)基金D. 國際基金(20)套利是指人們利用同一資產(chǎn)在不同市場間定價不一致，通過資金的轉(zhuǎn)移而實現(xiàn)（　?。┑男袨?。A. 低額收益B. 高額收益C. 有風險收益D. 無風險收益(21)下列不屬于基金利潤中的其他收入的是（　C?。. 贖回費扣除基本手續(xù)費后的余額B. 手續(xù)費返還C. 債券投資收益D. ETF替代損益(22)一般而言，進行資產(chǎn)配置主要考慮的因素不包括（C）。A. 影響各類資產(chǎn)的風險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場環(huán)境因素B. 投資期限C. 資產(chǎn)的風險性特征與投資者的風險性要求相匹配的問題D. 稅收考慮(23)基金市場營銷主要是指（　?。┑氖袌鰻I銷。A. 開放式基金B(yǎng). 封閉式基金C. 公司型基金D. 混合型基金(24)如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為（　?。?。A. 期末未分配利潤已實現(xiàn)部分B. 期末未分配利潤未實現(xiàn)部分C. 期末未分配利潤D. 零(25)基金銷售機構(gòu)內(nèi)部環(huán)境控制，包括通過（　?。┓乐股虡I(yè)賄賂和不正當交易行為的發(fā)生。A. 科學決策B. 風險識別C. 制度建設D. 風險評估(26)基金管理人委托代銷機構(gòu)辦理基金的銷售時，應當簽訂（　A?。?，明確雙方的權(quán)利和義務。A. 書面代銷協(xié)議B. 書面委托協(xié)議C. 書面交易協(xié)定D. 書面合作協(xié)議(27)對單個基金業(yè)績的分析和研究主要采用（　?。┓治龇椒?。A. 定性B. 定量C. 對比D. 分類(28)登記在（　　）中的基金份額可以在證券交易所賣出。A. 基金注冊登記系統(tǒng)B. 證券交易系統(tǒng)C. 證券登記結(jié)算系統(tǒng)D. 證券登記清算系統(tǒng)(29)債券基金所承擔的利率風險取決于所持有的債券的（　C　）。A. 平均利率B. 平均票面價值C. 平均到期日D. 久期(30)相當于在商業(yè)銀行內(nèi)部建立有效的“防火墻”的基金托管資格條件是（B　?。?。A. 凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B. 設有專門的基金托管部門C. 取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)D. 有安全保管基金財產(chǎn)的條件(31)（　?。┩ㄟ^對基金買賣股票頻率的衡量，可以反映基金的操作策略。A. 凈值增長率B. 持股集中度C. 基金股票周轉(zhuǎn)率D. 標準差(32)（　C?。┮蟪浞峙吨卮笮畔ⅲ⒉皇且笫聼o巨細地披露所有信息。A. 真實性原則B. 準確性原則C. 完整性原則D. 及時性原則(33)在分析基金的持倉結(jié)構(gòu)時，還可以將基金持倉結(jié)構(gòu)的變化與（　?。┑淖兓M行對比分析，從而了解基金的資產(chǎn)配置情況與能力。A. 個股收益B. 基準指數(shù)C. 市場價格D. 基金交易量(34)投資者申購基金成功后，投資者在（　?。┤掌鹩袡?quán)贖回該部分的基金份額。A. T+0B. T+1C. T+2D. T+3(35)從2008年9月起，基金賣出股票按照（　?。┑亩惵收魇兆C券交易印花稅。A. 3‰B. ‰C. 1‰D. 2‰(36)基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容不包括（ D　　）。A. 對基金投資禁止行為的監(jiān)督B. 對基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督C. 對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督D. 對基金投資目標的監(jiān)督(37)在投資組合報告中，貨幣市場基金將披露報告期內(nèi)偏離度絕對值在（　C　）間的次數(shù)、偏離度的最高值和最低值、偏離度絕對值的簡單平均值等信息。A. %～%B. %～%C. %～%D. %～%(38)（　?。┦侵富鹜泄苋税匆?guī)定為基金資產(chǎn)設立獨立的賬戶，保證基金全部財產(chǎn)的安全完整。A. 資產(chǎn)保管B. 資金清算C. 資產(chǎn)核算D. 投資運作監(jiān)督(39)基金（　A?。┦峭泄苋藶檗k理資金清算需要而設立的。A. 銀行存款賬戶B. 結(jié)算備付金賬戶C. 交易所證券賬戶D. 證券賬戶(40)（　?。┮阅骋粐业墓善笔袌鰹橥顿Y對象，以期分享該國股票投資的較高收益，會面臨較高的國家投資風險。A. 單一國家型股票基金B(yǎng). 區(qū)域型股票基金C. 洲際型股票基金D. 國際股票基金(41)基金托管人內(nèi)部控制的基本要素不包括（　C?。?。A. 環(huán)境控制B. 風險評估C. 人員控制D. 控制活動(42)（　?。┛紤]的是總風險。A. 標準普爾指數(shù)B. 詹森指數(shù)C. 特雷諾指數(shù)D. 夏普指數(shù)(43)完全預期理論認為，水平的收益率曲線意味著短期利率會在未來（　?。. 上升B. 下降C. 無關(guān)D. 保持不變(44)對于個人投資者而言，（　D?。┦怯绊戀Y產(chǎn)配置的最主要因素。A. 資產(chǎn)負債狀況B. 財務變動狀況與趨勢C. 財富凈值和風險偏好D. 個人的生命周期(45)（　A　）適用于資本市場環(huán)境和投資者的偏好變化不大或改變資產(chǎn)配置狀態(tài)的成本大于收益時的狀態(tài)。A. 買入并持有戰(zhàn)略B. 恒定混合策略C. 投資組合保險策略D. 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置(46)XBR1(Extensib1e Business Reporting language，可擴展商業(yè)報告語言)是國際上將會計準則與計算機語言相結(jié)合，用于（　?。?shù)據(jù)，尤其是財務信息交換的最新公認標準和技術(shù)。A. 結(jié)構(gòu)化B. 非結(jié)構(gòu)化C. 抽象化D. 復雜化(47)基金經(jīng)理應當在上半年結(jié)束之日起（　?。┤諆?nèi)，編制完成基金半年度報告。A. 10B. 20C. 30D. 60(48)由于大多數(shù)債券價格與收益率存在凸性，當收益率降低時，估算的價格上升幅度（　　）實際的價格上升幅度。A. 小于B. 大于C. 小于等于D. 大于等于(49)處理成功的基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請，（　C?。┤掌疝D(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。A. T+0B. T+1C. T+2D. T+3(50)對養(yǎng)老金計劃來說，在通過資產(chǎn)配置構(gòu)建投資組合時應同時考慮（　B　）。A. 資產(chǎn)B. 負債C. 所有者權(quán)益D. 收益水平(51)通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種(　　)的投資品種。A. 高風險、高收益B. 低風險、低收益C. 風險相對適中、收益相對穩(wěn)健D. 基本沒有風險(52)（　?。C制的存在將會迫使ETF二級市場價格與份額凈值趨于一致。A. 套利B. 套期保值C. 跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記D. 實物申購、贖回(53)目前常用的等級評價主要根據(jù)指標的排序范圍設置（　?。﹤€等級。A. 3B. 5C. 8D. 10(54)在我國，基金管理公司采取的組織形式是（　A?。?。A. 有限責任公司B. 股份有限公司C. 合伙制D. 合作制(55)（　A　）主要負責與基金份額持有人大會相關(guān)的披露業(yè)務。A. 基金份額持有人B. 基金管理人C. 基金托管人D. 中國證監(jiān)會(56)關(guān)于交易所交易資金清算的步驟，排序正確的是（　　）。(1)制作清算指令。(2)接收交易數(shù)據(jù)。(3)執(zhí)行清算指令。(4)確認清算結(jié)果。A. (1)(2)(3)(4)B. (2)(1)(3)(4)C. (1)(3)(4)(2)D. (1)(3)(2)(4)(57)（　B　）申請基金代銷資格時，要求最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A. 商業(yè)銀行B. 證券公司C. 證券投資咨詢機構(gòu)D. 專業(yè)基金銷售機構(gòu)(58)證券投資基金是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風險共擔的（　?。┩顿Y方式。A. 集合B. 集資C. 聯(lián)合投資D. 合作(59)（　?。┦峭ㄟ^對不同類型股票的收益狀況作出的預測和判斷，主動改變投資組合中各類股票權(quán)重的股票風格管理方式。A. 消極的股票風格管理B. 積極的股票風格管理C. 穩(wěn)定的股票風格管理D. 穩(wěn)健的股票風格管理(60)買入并持有戰(zhàn)略的投資組合價值與股票市場價值保持（　?。┑淖儎?。A. 同方向、同比例B. 反方向、同比例C. 同方向、反比例D. 反方向、反比例第四套(1)目前，我國證券投資基金管理費按（　?。┯嬏帷. 日B. 周C. 月D. 季(2)（　B?。┦腔鹳Y產(chǎn)的名義持有人和保管人。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金持有人D. 基金管理公司(3)封閉式基金募集的資金小于該基金批準規(guī)模的多大比例時，該基金不能成立（　B　）。A. 50%B. 80%，C. 90%D. 100%(4)不在基金管理公司擔任具體管理職務的董事，因履行職責到達公司現(xiàn)場的時間每年應當不少于（　C?。┕ぷ魅?。A. 3個B. 7個C. 10個D. 30個(5)開放式基金成立初期，可以在規(guī)定的期限內(nèi)（?。┑铋L不得超過3個月。A. 不對外辦理基金業(yè)務B. 不運作基金資產(chǎn)C. 只辦理贖回，不接受申購D. 只接受申購，不辦理贖回(6)根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，開放式證券投資基金封閉期結(jié)束后，基金管理人應在（　?。┕紗挝换鹳Y產(chǎn)凈值。A. 每個開放日B. 每周C. 每個月D. 每個季度(7)基金管理公司應按照基金契約的規(guī)定及時、足額向（　?。┲Ц痘鹗找?。A. 基金發(fā)起人B. 基金份額持有人C. 基金托管人D. 基金監(jiān)管部門(8)中國證監(jiān)會規(guī)定，（　?。┛梢圆捎脭傆喑杀痉▽Τ钟械耐顿Y組合進行會計核算。A. 平衡型基金B(yǎng). 股票基金C. 貨幣市場基金D. 債券基金(9)恒定混合策略的支付圖為以下哪種形式?（　B?。〢. 資產(chǎn)組合價值與股票價值保持同方向、同比例的變動B. 買入并持有為直線，恒定混合為在其下的曲線C. 恒定混合為直線，資產(chǎn)組合保險為在其上的衄線D. 恒定混合為直線，資產(chǎn)組合保險為在其下的曲線(10)投資者參與認購開放式基金，分（　C?。﹤€步驟。A. 1B. 2C. 3D. 4(11)假設某封閉式基金7月18日的基金資產(chǎn)凈值為35000萬元人民幣，7月19日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬元人民幣。該股票基金的基金管理費率為0．25%。那么，該基金7月19日應計提的托管費是（　A?。┰?。A. 2397B. 2406C. 2431D. 2439(12)一般來說，開放式基金的申購贖回價是以（　?。榛A計算的。A. 基金單位資產(chǎn)凈值B. 基金市場供求關(guān)系C. 基金發(fā)行時的面值D. 基金發(fā)行時的價格(13)一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金單位，并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金是（　　）。A. 全球基金B(yǎng). 國際基金C. 離岸基金D. 在岸基金(14)基金持有人女會在代表基金份額（　?。┮陨系幕鸪钟腥顺鱿瘯r才可以召開。A. 15%B. 50%C. 51%D. 30%(15)（　D?。┎捎霉乐导夹g(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量。A. 首次發(fā)行未上市的股票B. 送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票C. 發(fā)行未上市的債券和權(quán)證D. 非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票(16)完全預期理論（　B?。. 只承認市場流動性影響遠期利率B. 只承認對未來短期利率的預期可能影響遠期利率C. 市場流動性可以系統(tǒng)地影響遠期利率D. 承認存在其他因素影響遠期利率(17)在其他條件不變的情況下，債券到期期限越長，市場利率變動所導致的價格波動幅度（　?。?。A. 越大B. 不變C. 越小D. 不一定(18)在我國現(xiàn)階段，關(guān)于契約型證券投資基金的運作關(guān)系，以下說法是正確的（　?。. 基金由基金管理人設立，然后委托管理人管理，托管人托管B. 基金由基金份額持有人設立，然后委托管理人管理，托管人托管C. 基金由基金份額持有人大會設立，然后委托管理人管理，托管人托管D. 基金由托管人設立，然后委托管理人管理，托管人托管(19)我國的證券投資基金收益分配比例不得低于基金凈收益的（　C?。?。A. 70%B. 80%C. 90%D. 60%(20)根據(jù)行為金融學理論，投資者所具有的避免“后悔”心理特征會導致（　D?。?。A. 低估證券的實際風險，進行過度交易B. 對不熟悉的股票、資產(chǎn)