【文章內(nèi)容簡介】 同期活期存款利息；將托管人已蓋章的基金合同及其他相關(guān)協(xié)議在基金募集期限屆滿后10日內(nèi)如數(shù)原件返還托管人。未能如數(shù)返還的，應(yīng)向托管人書面說明原因、去向并加蓋公章。（三）基金的備案基金管理人在基金成立后20個(gè)工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。六、基金的認(rèn)購、申購和贖回（一）認(rèn)購、申購和贖回的場(chǎng)所本基金的銷售機(jī)構(gòu)為直銷機(jī)構(gòu)（基金管理人）及/或基金管理人委托的代理銷售機(jī)構(gòu)。管理人可以根據(jù)需要增加、變更代理銷售機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的認(rèn)購、申購和贖回。（二）認(rèn)購、申購和贖回的時(shí)間基金投資者可在募集期內(nèi)的工作日認(rèn)購本基金。本基金自成立日起6個(gè)月內(nèi)為封閉期，封閉期內(nèi)不開放申購贖回；基金投資者可在本基金開放日申購、贖回本基金。本基金開放日（以下簡稱為T日或開放日）為封閉期結(jié)束之后的下一個(gè)月最后一個(gè)工作日及之后每季度最后一個(gè)工作日?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金運(yùn)作需求增設(shè)臨時(shí)開放日，具體以基金管理人公告為準(zhǔn)。（三）出資方式及認(rèn)繳期限基金投資者認(rèn)購、申購本基金，以現(xiàn)金繳納?；鹜顿Y者認(rèn)購本基金，應(yīng)在募集期內(nèi)將認(rèn)購資金匯入基金管理人及/或代理銷售機(jī)構(gòu)指定賬戶；基金投資者通過基金管理人申購本基金的，應(yīng)在T4日至T日內(nèi)進(jìn)行申購預(yù)約登記，并將申購資金匯入本基金募集賬戶；基金份額持有人通過基金管理人贖回本基金的，應(yīng)于T9日至T5日之間填寫基金管理人提供的申請(qǐng)表進(jìn)行贖回預(yù)約登記?；鹜顿Y者通過代理銷售機(jī)構(gòu)申購、贖回本基金的，應(yīng)在開放日提交申購、贖回申請(qǐng)，不必進(jìn)行預(yù)約登記。（四）認(rèn)購、申購和贖回的方式、價(jià)格及程序基金投資者認(rèn)購基金時(shí)，按照面值（）為基準(zhǔn)計(jì)算基金份額，申購則按當(dāng)期開放日的基金份額凈值計(jì)算申購份額。若開放日為期間，則當(dāng)期開放日為基金投資者提交申購申請(qǐng)的開放日?；鸱蓊~持有人贖回基金時(shí)，按照贖回當(dāng)期開放日基金份額凈值計(jì)算贖回金額，同時(shí)基金管理人按先進(jìn)先出的原則，按基金投資者認(rèn)購、申購基金份額的先后次序進(jìn)行順序贖回確認(rèn)。基金認(rèn)購、申購采用金額申請(qǐng)的方式，基金贖回采用份額申請(qǐng)的方式。（五）認(rèn)購、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)認(rèn)購、申購和贖回申請(qǐng)受理完成后，不得撤銷。銷售機(jī)構(gòu)受理申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了申請(qǐng)。認(rèn)購、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以份額登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人，并按《暫行辦法》第十三條的規(guī)定合并計(jì)算投資者人數(shù)?；鸸芾砣嗽谀技诘拿總€(gè)工作日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效認(rèn)購申請(qǐng)。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購申請(qǐng)為無效申請(qǐng)。在正常情況下，份額登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)T日申購和贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。若申購不成功，基金管理人應(yīng)在T+2日起三十日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)?；鸱蓊~持有人贖回申請(qǐng)確認(rèn)后，基金管理人將在T＋5 日(包括T+5日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本合同有關(guān)條款處理。（六）認(rèn)購、申購和贖回的金額限制基金投資者首次認(rèn)購、申購金額應(yīng)不低于100萬元人民幣，在開放日內(nèi)追加申購的，追加金額應(yīng)為10萬元人民幣的整數(shù)倍?；鸱蓊~持有人贖回后持有的基金財(cái)產(chǎn)不得低于100萬元，低于100萬元時(shí)，基金管理人有權(quán)將該基金份額持有人所持份額做強(qiáng)制贖回處理。（七）認(rèn)購、申購和贖回的費(fèi)率認(rèn)購、申購費(fèi)率本基金認(rèn)購費(fèi)率為0%、申購費(fèi)率為0%。贖回費(fèi)率本基金份額持有期限低于6個(gè)月的，%，基金份額持有期在6個(gè)月及以上的贖回費(fèi)率為0%。（八）認(rèn)購、申購份額與贖回金額的計(jì)算方式認(rèn)購份額計(jì)算認(rèn)購份額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)/面值。認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額*認(rèn)購費(fèi)率/(1+認(rèn)購費(fèi)率)。凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)。認(rèn)購份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入基金財(cái)產(chǎn)。申購份額計(jì)算申購份額=申購金額/(1+申購費(fèi)率)/申購價(jià)格。申購費(fèi)用=申購金額*申購費(fèi)率/(1+申購費(fèi)率)。凈申購金額=申購金額/(1+申購費(fèi)率)。申購價(jià)格為當(dāng)期開放日的基金份額凈值。申購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入基金財(cái)產(chǎn)。贖回金額計(jì)算如采用整體業(yè)績報(bào)酬計(jì)提方式，則：贖回金額=贖回份數(shù)贖回價(jià)格贖回費(fèi)用。如采用單個(gè)投資者單筆業(yè)績報(bào)酬計(jì)提方式，則：贖回金額=贖回份數(shù)贖回價(jià)格贖回費(fèi)用應(yīng)計(jì)提業(yè)績報(bào)酬。贖回價(jià)格為當(dāng)期開放日的基金份額凈值。若開放日為期間，則當(dāng)期開放日為基金份額持有人提交贖回申請(qǐng)的開放日。贖回費(fèi)用（如有）由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。贖回金額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入基金財(cái)產(chǎn)。（九）申購和贖回的預(yù)約申請(qǐng)方式直銷預(yù)約程序（1）基金投資者擬于開放日（T日）申購基金時(shí)，應(yīng)于T4日至T日之間填寫基金管理人提供的申請(qǐng)表進(jìn)行申購預(yù)約登記，并將申請(qǐng)表以傳真、掃描后發(fā)送電子郵件或者郵寄的方式送達(dá)基金管理人處。預(yù)約登記成功以基金投資者已簽署基金合同并且申購資金到達(dá)本基金募集賬戶為準(zhǔn)，或基金管理人認(rèn)可的其他方式。若基金投資者未在上述要求時(shí)間內(nèi)申購預(yù)約登記成功，則該基金投資者在本開放日的申購申請(qǐng)為無效申請(qǐng)。（2）基金份額持有人擬于開放日（T日）贖回基金時(shí)，應(yīng)于T9日至T5日之間填寫基金管理人提供的申請(qǐng)表進(jìn)行贖回預(yù)約登記，并將申請(qǐng)表以傳真、掃描后發(fā)送電子郵件或者郵寄的方式送達(dá)基金管理人處。預(yù)約登記成功以基金管理人收到申請(qǐng)表并經(jīng)基金管理人確認(rèn)為準(zhǔn)，或基金管理人認(rèn)可的其他方式。若未在上述要求時(shí)間內(nèi)贖回預(yù)約登記成功，則該基金份額持有人在本開放日的贖回申請(qǐng)為無效申請(qǐng)。人數(shù)達(dá)到上限時(shí)的申購預(yù)約處理本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人?；鸸芾砣嗽谏曩忣A(yù)約登記期間（T4日至T日）每個(gè)工作日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效申購預(yù)約登記。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的申購預(yù)約申請(qǐng)為無效申請(qǐng)。（十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理在如下情形下，基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購申請(qǐng)：（1）本基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到上限200人；（2）根據(jù)市場(chǎng)情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（3）因基金持有的某個(gè)或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；（4）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定拒絕接受某些基金投資者的申購申請(qǐng)時(shí)，申購款項(xiàng)將退回基金投資者賬戶。在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金投資者的申購申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致無法受理基金投資者的申購申請(qǐng)的情形；（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；（3）發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?；鸸芾砣藳Q定暫停接受全部或部分申購申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知基金投資者。在暫停申購的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并告知基金投資者。在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法支付贖回款項(xiàng)的情形；（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；（3）發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)告知基金份額持有人。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并以信函、電話、手機(jī)短信、電子郵件、網(wǎng)站公告等方式之一告知基金份額持有人。（十一）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式巨額贖回的認(rèn)定單個(gè)開放日中，本基金需處理的凈贖回申請(qǐng)份額超過本基金上一工作日基金總份額的20%時(shí)，即認(rèn)為本基金發(fā)生了巨額贖回。巨額贖回的處理方式當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一工作日基金總份額的20%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)工作日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一工作日贖回申請(qǐng)（如有）一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一工作日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。本基金不就延期贖回份額的相應(yīng)款項(xiàng)計(jì)算利息。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。（3）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)以書面或其他形式通知贖回申請(qǐng)投資人。巨額贖回部分延期贖回的通知：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并且基金管理人決定執(zhí)行部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)選擇信函、電話、手機(jī)短信、電子郵件、網(wǎng)站公告等方式之一，在開放日結(jié)束后的三個(gè)工作日內(nèi)通知基金份額持有人，并說明相關(guān)處理方法。七、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）基金份額持有人基金份額持有人概況基金投資者簽署本合同，履行出資義務(wù)并取得基金份額，即成為本基金份額持有人。基金投資者的詳細(xì)情況在合同簽署頁列示?；鸱蓊~持有人的權(quán)利（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）按照本合同的約定申購和贖回基金；（4）監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（5）按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得基金的運(yùn)作信息資料；（6）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利?；鸱蓊~持有人的義務(wù)（1）基金份額持有人應(yīng)認(rèn)真閱讀本合同及《說明書》（如有），并保證委托資金的來源及用途合法；（2）按照本合同約定劃付委托資金，承擔(dān)本合同約定管理費(fèi)、托管費(fèi)及因基金運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用；（3）按本合同約定承擔(dān)基金的投資損失；（4）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況；（5）向基金管理人及/或代理銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人及/或代理銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行的盡職調(diào)查與反洗錢工作；（6）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；（7）不得從事任何有損基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)；（8）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等；（9）申購、贖回、分配等基金交易過程中因任何原因獲得不當(dāng)?shù)美模瑧?yīng)予返還；（10）保證其享有簽署包括本合同在內(nèi)的基金相關(guān)文件的權(quán)利，并就簽署行為已履行必要的批準(zhǔn)或授權(quán)手續(xù)，且履行上述文件不會(huì)違反任何對(duì)其有約束力的法律法規(guī)、公司章程、合同協(xié)議的約定。（11）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）基金管理人基金管理人概況名稱：xxxx基金管理有限公司聯(lián)系地址：郵編：法定代表人：聯(lián)系電話：傳真： 基金管理人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（2）依照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得基金管理人報(bào)酬；（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對(duì)于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止；（5）自行銷售或者委托代理銷售機(jī)構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（6）自行擔(dān)任或者委托其他份額登記機(jī)構(gòu)辦理份額登記業(yè)務(wù)，委托其他份額登記機(jī)構(gòu)辦理份額登記業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)份額登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（7）基金管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進(jìn)行調(diào)整；（8）以基金管理人的名義，在管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)代表基金簽署相關(guān)協(xié)議，辦理相關(guān)權(quán)利登記變更等手續(xù)；（9）按照國家法律法規(guī)為基金的利益對(duì)基金債務(wù)人行使債權(quán)人的權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于債權(quán)資產(chǎn)所產(chǎn)生的權(quán)利；（10）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋唬?1）選擇、更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；（12）在符合國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；（13）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利?；鸸芾砣说牧x務(wù)（1）按規(guī)定開設(shè)和注銷基金的證券資金賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶,辦理基金的備案手續(xù)；（2）自本合同生效之日起，按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（3）按照本合同規(guī)定將本基金項(xiàng)下資金移交基金托管人保管；（4）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)