【正文】 定的資質(zhì)要求、或不具備提供相關(guān)服務(wù)的條件和技能、或因管理不善、操作失誤等，可能給基金投資者帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)。[為充分提示風(fēng)險(xiǎn)，提請(qǐng)投資者將本段抄錄在后。訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定?；鸷贤漠?dāng)事人按照《基金法》、《暫行辦法》、本合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。私募投資基金：以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金?；鸱蓊~持有人：簽署本合同，履行出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。1中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）：基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國(guó)性、行業(yè)性、非營(yíng)利性社會(huì)組織。1工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。1T日：本基金在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)受理基金投資者申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)申請(qǐng)及其他與本基金有關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的日期。2證券賬戶：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱“中登公司”）等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在中登公司上海分公司、深圳分公司開(kāi)設(shè)的證券賬戶。期貨保證金賬戶應(yīng)與托管賬戶建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過(guò)銀期轉(zhuǎn)賬的方式辦理期貨交易的出入金。2基金資產(chǎn)估值：計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程。3申購(gòu)：指基金成立后，在基金開(kāi)放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購(gòu)買本基金份額的行為。因中國(guó)人民銀行銀行間結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)故障導(dǎo)致銀行間的結(jié)算無(wú)法進(jìn)行的情形，因電信服務(wù)商原因?qū)е沦Y金劃付的網(wǎng)絡(luò)中斷、無(wú)法使用的情形，構(gòu)成不可抗力事件。（二）基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說(shuō)明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。（二） 基金類別：私募證券投資基金。本基金存續(xù)期限到期后，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，可延長(zhǎng)本基金存續(xù)期限，并由基金管理人通過(guò)信函、電話、手機(jī)短信、電子郵件、網(wǎng)站公告等方式之一通知基金份額持有人。五、基金的成立與備案（一）基金的成立本基金的募集期(或稱認(rèn)購(gòu)期、發(fā)行期)自基金份額發(fā)售之日起不得超過(guò)三個(gè)月。對(duì)募集賬戶的監(jiān)控由基金管理人負(fù)責(zé)。本基金募集期結(jié)束后，代理銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)認(rèn)購(gòu)結(jié)果，將代銷資金從代理銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售結(jié)算專用賬戶劃入基金托管賬戶。（二）基金募集失敗的處理方式如果募集期限屆滿，本基金不能成立的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；將托管人已蓋章的基金合同及其他相關(guān)協(xié)議在基金募集期限屆滿后10日內(nèi)如數(shù)原件返還托管人。管理人可以根據(jù)需要增加、變更代理銷售機(jī)構(gòu)。本基金開(kāi)放日（以下簡(jiǎn)稱為T日或開(kāi)放日）為封閉期結(jié)束之后的下一個(gè)月最后一個(gè)工作日及之后每季度最后一個(gè)工作日。基金投資者通過(guò)代理銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)、贖回本基金的，應(yīng)在開(kāi)放日提交申購(gòu)、贖回申請(qǐng)，不必進(jìn)行預(yù)約登記?；鹫J(rèn)購(gòu)、申購(gòu)采用金額申請(qǐng)的方式，基金贖回采用份額申請(qǐng)的方式。本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人，并按《暫行辦法》第十三條的規(guī)定合并計(jì)算投資者人數(shù)。若申購(gòu)不成功，基金管理人應(yīng)在T+2日起三十日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)?；鸱蓊~持有人贖回后持有的基金財(cái)產(chǎn)不得低于100萬(wàn)元，低于100萬(wàn)元時(shí)，基金管理人有權(quán)將該基金份額持有人所持份額做強(qiáng)制贖回處理。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額*認(rèn)購(gòu)費(fèi)率/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)。申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額*申購(gòu)費(fèi)率/(1+申購(gòu)費(fèi)率)。贖回金額計(jì)算如采用整體業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提方式，則：贖回金額=贖回份數(shù)贖回價(jià)格贖回費(fèi)用。贖回費(fèi)用（如有）由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。若基金投資者未在上述要求時(shí)間內(nèi)申購(gòu)預(yù)約登記成功，則該基金投資者在本開(kāi)放日的申購(gòu)申請(qǐng)為無(wú)效申請(qǐng)。人數(shù)達(dá)到上限時(shí)的申購(gòu)預(yù)約處理本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人?；鸸芾砣藳Q定拒絕接受某些基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，申購(gòu)款項(xiàng)將退回基金投資者賬戶。在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法支付贖回款項(xiàng)的情形；（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；（3）發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。（十一）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式巨額贖回的認(rèn)定單個(gè)開(kāi)放日中，本基金需處理的凈贖回申請(qǐng)份額超過(guò)本基金上一工作日基金總份額的20%時(shí)，即認(rèn)為本基金發(fā)生了巨額贖回。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理?；鹜顿Y者的詳細(xì)情況在合同簽署頁(yè)列示。（二）基金管理人基金管理人概況名稱：xxxx基金管理有限公司聯(lián)系地址：郵編：法定代表人：聯(lián)系電話：傳真： 基金管理人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（2）依照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得基金管理人報(bào)酬；（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對(duì)于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止；（5）自行銷售或者委托代理銷售機(jī)構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（6）自行擔(dān)任或者委托其他份額登記機(jī)構(gòu)辦理份額登記業(yè)務(wù)，委托其他份額登記機(jī)構(gòu)辦理份額登記業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)份額登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（7）基金管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制進(jìn)行調(diào)整；（8）以基金管理人的名義，在管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)代表基金簽署相關(guān)協(xié)議，辦理相關(guān)權(quán)利登記變更等手續(xù)；（9）按照國(guó)家法律法規(guī)為基金的利益對(duì)基金債務(wù)人行使債權(quán)人的權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于債權(quán)資產(chǎn)所產(chǎn)生的權(quán)利；（10）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?；?1）選擇、更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；（12）在符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、和非交易過(guò)戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；（13）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露；（12）依據(jù)本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》的約定，監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人；（13）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（三）基金份額持有人名冊(cè)的保管基金管理人可委托基金份額登記機(jī)構(gòu)登記和保管基金份額持有人名冊(cè)?；鸸芾砣擞凇痘鸷贤飞占啊痘鸷贤方K止日后10個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)；基金管理人于基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日后5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供由基金份額持有人名冊(cè)；基金管理人于每年最后一個(gè)工作日后10個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)；除上述約定時(shí)間外，如果確因業(yè)務(wù)需要，基金托管人與基金管理人商議一致后，由基金管理人向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)。九、基金的投資（一）投資目標(biāo)本基金在深入研究的基礎(chǔ)上構(gòu)建投資組合，在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力求獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資回報(bào)。在持有上述產(chǎn)品期間，投資上述產(chǎn)品的交易文件有任何變更的，管理人負(fù)責(zé)審查同意該變更的行為不損害本基金投資者實(shí)際利益；在持有上述產(chǎn)品期間，管理人對(duì)上述產(chǎn)品不進(jìn)行抵押、質(zhì)押、非交易過(guò)戶等有損本基金投資者利益的行為。由于包括但不限于證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、組合規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y比例不符合本合同約定的投資限制或投資禁止政策，為被動(dòng)超標(biāo)。（五）投資禁止行為本基金財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為：承銷證券；違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，向他人貸款或者提供擔(dān)保；從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；利用基金資產(chǎn)為基金投資者之外的任何第三方謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送；從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；依照法律、行政法規(guī)等有關(guān)規(guī)定，由金融監(jiān)管部門規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。（八）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為同期滬深300指數(shù)。基金托管人負(fù)責(zé)保管本基金項(xiàng)下托管資金賬戶內(nèi)的資金，對(duì)于除此之外的本基金項(xiàng)下的其他基金財(cái)產(chǎn)，由基金管理人保管相關(guān)財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利憑證的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自行安全保管。除本款第5項(xiàng)規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸基金財(cái)產(chǎn)?；鹭?cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)，不得與不屬于基金財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷?；鹜泄苋藢?duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立。（二）基金募集資金的驗(yàn)證本基金募集期結(jié)束后，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開(kāi)立的托管賬戶中，并向基金托管人出具加蓋基金管理人公章的《管理人劃款通知書》。開(kāi)立的上述基金財(cái)產(chǎn)賬戶與基金管理人、基金托管人和基金份額登記人自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益，均需通過(guò)本基金的托管賬戶進(jìn)行。（5）基金托管賬戶的管理應(yīng)符合法律、法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管賬戶建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過(guò)銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。除本合同另有規(guī)定外，基金管理人在代基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)盡可能保證持有二份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人應(yīng)及時(shí)將正本送達(dá)基金托管人處。十一、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)基金管理人應(yīng)按本合同的約定事先書面通知（以下稱“授權(quán)通知”）（附件二）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單、簽字樣本、預(yù)留印鑒和啟用日期，注明相應(yīng)的權(quán)限，并約定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員（以下簡(jiǎn)稱“被授權(quán)人”）身份的方法?；鸸芾砣藨?yīng)在此后三個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金托管人?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)按本合同約定的樣本寫明款項(xiàng)事由、指令的執(zhí)行時(shí)間、金額、收款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或簽章。因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)傳真或掃描劃款指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本表面相符，復(fù)核無(wú)誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，不得延誤?；鹜泄苋藘H根據(jù)基金管理人的授權(quán)文件對(duì)指令進(jìn)行表面相符性的形式審查，對(duì)其真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。（四）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的場(chǎng)外指令違反本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》的規(guī)定時(shí)，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。（六）更換被授權(quán)人的程序基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少三個(gè)工作日，向基金托管人以傳真或電子郵件發(fā)送掃描件方式發(fā)送加蓋公章的被授權(quán)人變更通知（包括姓名、權(quán)限、預(yù)留印鑒和簽字樣本等），注明啟用日期，同時(shí)電話通知基金托管人。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以基金托管人收到的指令傳真件或掃描件為準(zhǔn)。十二、交易及清算交收安排（一）場(chǎng)內(nèi)交易的資金清算交收安排選擇證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的程序基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金財(cái)產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂證券經(jīng)紀(jì)合同，基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)就基金參與證券交易的具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議，明確三方在本基金進(jìn)行證券買賣的中的各類證券交易、證券交收及相關(guān)資金交收過(guò)程中的職責(zé)和義務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金財(cái)產(chǎn)與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無(wú)法完成的責(zé)任；若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無(wú)法完成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。本基金投資于期貨發(fā)生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經(jīng)紀(jì)公司負(fù)責(zé)辦理，基金托管人對(duì)由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而存放在期貨經(jīng)紀(jì)公司的資金不行使保管職責(zé)，基金管理人應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議或其他協(xié)議中約定由選定的期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)資金安全保管責(zé)任?；鹜泄苋瞬怀袚?dān)由于指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失。基金管理人或其委托的份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)將每個(gè)開(kāi)放日的申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)傳送給基金托管人。如申購(gòu)凈額未能如期到賬，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，由責(zé)任方承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)通知基金托管人劃付?；鸸芾砣藨?yīng)在本合同約定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理，不得違反本合同的約定，超越權(quán)限從事投資。本合同當(dāng)事人協(xié)商一致可對(duì)《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》進(jìn)行變更，基金管理人應(yīng)就《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》變更內(nèi)容按照本合同第二十四章約定的合同變更