【正文】 道認購基金的，應將認購款劃入如下募集賬戶：賬戶名稱：國泰君安證券股份有限公司基金運營外包募集專戶賬號：【】開戶銀行名稱：招商銀行上海分行靜安寺支行大額支付號：308290003054募集賬戶的資金任何人不能動用?；鹜顿Y者承認，基金管理人、基金托管人未對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保。2期貨賬戶：基金管理人或基金托管人為基金財產(chǎn)在期貨經(jīng)紀機構(gòu)開立的期貨保證金賬戶，用于基金財產(chǎn)期貨交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細以及期貨交易清算。金融監(jiān)管部門：指負責金融市場監(jiān)管的機關(guān)和投資基金行業(yè)自律組織。投資者（自然人）（簽字）：或：投資者（機構(gòu)）（加蓋公章并由法定代表人/負責人或授權(quán)代表簽字）：日期：年月日目錄重要提示 0風險揭示書 1一、前言 8二、釋義 8三、聲明與承諾 10四、基金的基本情況 11五、基金的成立與備案 12六、基金的認購、申購和贖回 13七、當事人及權(quán)利義務 18八、基金份額的登記 22九、基金的投資 23十、基金的財產(chǎn) 25十一、指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行 27十二、交易及清算交收安排 30十三、越權(quán)交易處理 32十四、基金財產(chǎn)的估值和凈值計算 34十五、基金的費用與稅收 39十六、基金的收益分配 41十七、報告義務 42十八、基金有關(guān)文件檔案的保存 43十九、風險揭示 43二十、基金份額的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓、非交易過戶和凍結(jié) 44二十一、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查 44二十二、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查 45二十三、基金合同的成立、生效及簽署 46二十四、基金合同的變更、終止 46二十五、基金托管人和基金管理人的更換 47二十六、清算程序 49二十七、違約責任 50二十八、法律適用和爭議的處理 51二十九、基金合同的效力 51三十、其他事項 52附件一：投資監(jiān)督事項表 55附件二：劃款指令授權(quán)通知 56一、前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：訂立本合同的目的是明確本合同當事人的權(quán)利義務、規(guī)范本基金的運作、保護基金份額持有人的合法權(quán)益。這種技術(shù)風險可能來自基金管理公司、基金份額登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)等。若行情向不利方向劇烈變動，本基金可能承受超出保證金甚至基金資產(chǎn)本金的損失。C、因基金自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機關(guān)或其它有權(quán)機關(guān)采取財產(chǎn)保全或強制執(zhí)行措施，或者出現(xiàn)終止、清算情況時，基金將面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風險。（4）匯率風險。尤其是在基金投資者大額提取委托財產(chǎn)時，如果基金財產(chǎn)變現(xiàn)能力差，可能會產(chǎn)生基金財產(chǎn)倉位調(diào)整的困難，導致流動性風險，從而影響基金財產(chǎn)收益?；鸸芾砣艘蜻`背基金法律文件、處理基金事務不當而造成基金財產(chǎn)損失的，由基金管理人以固有財產(chǎn)賠償由基金管理人以自有財產(chǎn)賠償；不足賠償時，由投資者自擔由投資者承擔。投資有風險，基金管理人的過往業(yè)績不代表未來業(yè)績。上市公司經(jīng)營風險上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能力、財務狀況、市場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會導致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。上述產(chǎn)品及其對應的實際資產(chǎn)并未保管在本基金托管人處，上述產(chǎn)品及其對應的實際資產(chǎn)可能由于其托管人或管理人保管不善導致本基金受損。港股通交易中如聯(lián)交所與上交所證券交易服務公司之間的報盤系統(tǒng)或者通信鏈路出現(xiàn)故障，基金可能面臨不能申報和撤銷申報的風險。（4）系統(tǒng)風險由于INTERNET網(wǎng)絡、通訊線路及郵遞所造成的管理人無法收到有關(guān)通知，將會面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。權(quán)益類收益互換投資風險（1）特定產(chǎn)品結(jié)構(gòu)下的信用風險對于本基金作為收益互換權(quán)利方的交易，可能面臨交易對手違約的信用風險。雖證券/期貨經(jīng)紀機構(gòu)相信其本身將按照相關(guān)法律的規(guī)定進行營運及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應當具有如下含義：本合同：《XXXX基金基金合同》及對本合同的任何有效修訂和補充。1開放日：基金管理人辦理基金份額申購、贖回業(yè)務的工作日。3存續(xù)期：指本基金成立至清算之間的期限。（四）基金的投資目標：本基金在深入研究的基礎上構(gòu)建投資組合，在嚴格控制投資風險的前提下，力求獲得長期穩(wěn)定的投資回報?；鹉技陂g認購資金利息在募集期結(jié)束時歸入基金資產(chǎn)，利息金額以基金托管賬戶實際收到的為準。若開放日為期間，則當期開放日為基金投資者提交申購申請的開放日。贖回費率本基金份額持有期限低于6個月的，%，基金份額持有期在6個月及以上的贖回費率為0%。（九）申購和贖回的預約申請方式直銷預約程序（1）基金投資者擬于開放日（T日）申購基金時，應于T4日至T日之間填寫基金管理人提供的申請表進行申購預約登記，并將申請表以傳真、掃描后發(fā)送電子郵件或者郵寄的方式送達基金管理人處。已接受的贖回申請，基金管理人應當足額支付；如暫時不能足額支付，應當按單個贖回申請人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)工作日予以支付。基金份額持有人的義務（1）基金份額持有人應認真閱讀本合同及《說明書》（如有），并保證委托資金的來源及用途合法；（2）按照本合同約定劃付委托資金，承擔本合同約定管理費、托管費及因基金運作產(chǎn)生的其他費用；（3）按本合同約定承擔基金的投資損失；（4）及時、全面、準確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況；（5）向基金管理人及/或代理銷售機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的真實、準確、完整、充分的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人及/或代理銷售機構(gòu)進行的盡職調(diào)查與反洗錢工作；（6）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；（7）不得從事任何有損基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動；（8）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等；（9）申購、贖回、分配等基金交易過程中因任何原因獲得不當?shù)美模瑧璺颠€；（10）保證其享有簽署包括本合同在內(nèi)的基金相關(guān)文件的權(quán)利，并就簽署行為已履行必要的批準或授權(quán)手續(xù)，且履行上述文件不會違反任何對其有約束力的法律法規(guī)、公司章程、合同協(xié)議的約定?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。（六）基金管理人可運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，但需要遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則、防范利益沖突，并按監(jiān)管要求適時披露相關(guān)信息。上述債權(quán)人對基金財產(chǎn)主張權(quán)利時，基金管理人、基金托管人應明確告知基金財產(chǎn)的獨立性?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立其他任何銀行存款賬戶；亦不得使用基金的托管賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務章的合同復印件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。對于被授權(quán)人依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。（五）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。（2）證券交易所證券資金結(jié)算基金托管人、基金管理人應共同遵守中登公司制定的相關(guān)業(yè)務規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約定的內(nèi)容?；鹜泄苋藨皶r查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回及轉(zhuǎn)換款項?；鹜泄苋烁鶕?jù)《投資監(jiān)督事項表》的約定，對本基金的投資進行監(jiān)督。（五）資金、證券賬目等賬目的核對基金管理人和基金托管人定期對資產(chǎn)的資金、證券賬目等賬目進行核對。在遵循本合同約定的業(yè)務受理渠道及在指令預留處理的時間內(nèi)，因基金托管人原因未能及時或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定的劃款指令而導致基金財產(chǎn)受損的，基金托管人應承擔相應的責任，但托管賬戶及其他賬戶余額不足或基金托管人如遇到不可抗力的情況除外。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第三人帶來損失，基金托管人不承擔任何形式的責任?；鸸芾砣擞辛x務在發(fā)送指令后與托管人以電話的方式進行確認。銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負責保管。（2）基金托管人以本基金的名義在商業(yè)銀行開立基金的托管賬戶，并根據(jù)中國人民銀行規(guī)定計息。基金管理人、基金托管人以其固有財產(chǎn)承擔法律責任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。如發(fā)生證券停牌或其他非基金管理人可以控制的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苈男姓{(diào)整義務的，則調(diào)整期限相應順延?；鸱蓊~持有人名冊，包括基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊、每年最后一個工作日的基金份額持有人名冊，由基金份額登記機構(gòu)負責編制和保管，保管期限為自基金清算終止之日起20年，并對基金份額持有人名冊的真實性、完整性和準確性負責。巨額贖回部分延期贖回的通知：當發(fā)生巨額贖回并且基金管理人決定執(zhí)行部分延期贖回時，基金管理人應當選擇信函、電話、手機短信、電子郵件、網(wǎng)站公告等方式之一，在開放日結(jié)束后的三個工作日內(nèi)通知基金份額持有人，并說明相關(guān)處理方法。基金管理人決定暫停接受全部或部分申購申請時，應當告知基金投資者。贖回價格為當期開放日的基金份額凈值。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本合同有關(guān)條款處理。（三）出資方式及認繳期限基金投資者認購、申購本基金，以現(xiàn)金繳納。本基金募集期結(jié)束后，管理人應根據(jù)認購結(jié)果，將募集賬戶募集資金劃入基金托管賬戶。（三）基金托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責，根據(jù)本合同約定安全保管基金資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證基金資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。2基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。1證券經(jīng)紀機構(gòu)：指管理人指定的證券經(jīng)紀機構(gòu)。本合同是約定本合同當事人之間基本權(quán)利義務的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準?；鹜泄苋私?jīng)營風險按照我國金融監(jiān)管法律規(guī)定，基金托管人須獲得中國證監(jiān)會核準的證券投資基金托管資格方可從事托管業(yè)務。當基金所持有的合約臨近交割期限，即需要向較遠月份的合約進行展期，展期過程中可能發(fā)生價差損失以及交易成本損失，將對投資收益產(chǎn)生影響。F、管理人誤將融資融券交易的委托類別當作普通委托交易類別進行委托申報。（5）交易規(guī)則差異風險。（五）特定投資方法及基金資產(chǎn)所投資的特定投資對象可能引起的特定風險本基金可能投資于金融衍生品，管理人需要根據(jù)市場情況判斷多空方向，如管理人判斷錯誤，可能導致基金資產(chǎn)出現(xiàn)實際損失?；鹭敭a(chǎn)投資于債券與上市公司的股票，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風險。合同編號：XXXX基金基金合同基金管理人：XXXX基金管理有限公司基金托管人：國泰君安證券股份有限公司66 / 68重要提示本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場價格波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金投資收益，同時承擔相應的投資風險。利率風險金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。（若有）為保護持有人的利益，本基金將基金單位凈值為【 】元設置為止損線（止損線的計算以日終凈值為準）。港股通股票交收方式、漲跌幅限制、訂單申報的最小交易價差、每手股數(shù)、申報最大限制、股票報價價位、權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、行權(quán)、退市等諸多方面與內(nèi)地證券市場存在一定的差異；同時，港股通交易的交收可能因香港出現(xiàn)臺風或黑色暴雨等發(fā)生延遲交收。（2）政策風險A、因交易所、監(jiān)管機關(guān)要求或證券公司自身管理需要發(fā)生融資融券標的證券范圍調(diào)整、可充抵保證金證券范圍或折算率調(diào)整、標的證券暫停交易或終止上市、保證金比例調(diào)整、關(guān)注線或警戒線指標調(diào)整等情況，基金將可能面臨被證券公司限制交易或提前了結(jié)融資融券交易的風險。（3）期貨保證金不足風險由于期貨價格朝不利方向變動，導致期貨賬戶的資金低于期貨交易所或者期貨經(jīng)紀機構(gòu)的最低保證金要求，如果不能及時補充保證金，期貨頭寸將被強行平倉，導致無法規(guī)避對沖系統(tǒng)性風險，直接影響本基金收益水平，從而產(chǎn)生風險。雖基金托管人相信其本身將按照相關(guān)法律的規(guī)定進行營運及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律。本合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。1期貨經(jīng)紀機構(gòu)：指管理人指定的期貨經(jīng)紀機構(gòu)。2基金份額凈值：計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。四、基金的基本情況（一） 基金的名稱：xxxx基金。（2）代銷處理（如有）本基金募集期內(nèi)，基金投資者通過管理人委托的代理銷售機構(gòu)認購基金的，應將認購款劃入代理銷售機構(gòu)指定的賬戶，或由代理銷售機構(gòu)根據(jù)投資者的認購指令從投資者賬戶中進行扣劃。基金投資者認購本基金，應在募集期內(nèi)將認購資金匯入基金管理人及/或代理銷售機構(gòu)指定賬戶；基金投資者通過基金管理人申購本基金的，應在T4日至T日內(nèi)進行申購預約登記，并將申購資金匯入本基金募集賬戶；基金份額持有人通過基金管理人贖回本基金的，應于T9日至T5日之間填寫基金管理人提供的申請表進行贖回預約登記。（六）認購、申購和贖回的金額限制基金投資者首次認購、申購金額應不低于100萬元人民幣，在開放日內(nèi)追加申購的，追加金額應為10萬元人民幣的整數(shù)倍。若開放日為期間，則當期開放日為基金份額持有人提交贖回申請的開放日。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理并告知基金投資者。七、當事人及權(quán)利義務（一）基金份額持有人基金份額持有人概況基金投資者簽署本合同，履行出資