【正文】 基金托管人對基金管理人進(jìn)行基金投資的監(jiān)督和檢查自本合同生效之日起開始。基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)。十三、越權(quán)交易處理（一）越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指基金管理人違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或本合同約定的投資交易行為，以及法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。若贖回金額未能如期劃撥，由此造成的損失，由責(zé)任方承擔(dān)?；鹜泄苋艘罁?jù)劃款指令在T＋5日（包含贖回產(chǎn)生的應(yīng)付費(fèi)用）內(nèi)劃至基金管理人指定賬戶?；鸸芾砣素?fù)責(zé)向責(zé)任方追償基金的損失。基金管理人應(yīng)在T＋3日前將申購凈額（不包含申購費(fèi)）劃至托管賬戶?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的申購、贖回數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。（六）申購、贖回的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及當(dāng)事人的責(zé)任界定基金份額申購、贖回的確認(rèn)及清算由基金管理人或其指定的份額登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。在基金財產(chǎn)資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律、行政法規(guī)和本合同規(guī)定的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。基金管理人在發(fā)送資金劃撥指令時應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時間，一般為2個工作小時。（四）無法按時清算的責(zé)任認(rèn)定及處理程序基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的資金劃撥指令時，基金托管賬戶上有充足的資金。（三）期貨投資資金清算與交收基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨買賣的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并與基金托管人及期貨公司，就期貨保證金保管、期貨交易、出入金、數(shù)據(jù)發(fā)送等事項(xiàng)簽訂協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)。（3）對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時協(xié)商解決。基金管理人在投資前，應(yīng)充分知曉與理解中登公司針對各類交易品種制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定?；鹜顿Y證券后的清算交收安排（1）本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算。如果基金管理人的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非基金托管人原因造成的情形，只要基金托管人根據(jù)本合同相關(guān)約定驗(yàn)證有關(guān)印鑒與簽名無誤，基金托管人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財產(chǎn)或任何第三人帶來的損失，全部責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。（八）相關(guān)責(zé)任基金托管人正確執(zhí)行基金管理人符合本合同規(guī)定的劃款指令，基金財產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。（七）指令的保管指令若以傳真或掃描件形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件或掃描件?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。通知送達(dá)的日期晚于載明的啟用日期的，則通知送達(dá)時生效，原授權(quán)文件同時廢止。被授權(quán)人變更通知自基金托管人收到傳真或掃描件并電話確認(rèn)后，方視為通知送達(dá)?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正?；鹜泄苋嗽趯饒鐾馔顿Y指令進(jìn)行審核時，如發(fā)現(xiàn)投資指令有可能違反法律、法規(guī)、本合同的規(guī)定，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，通知基金管理人改正?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_(dá)指令時，應(yīng)確保托管賬戶及其他賬戶有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成的損失?；鹜泄苋瞬回?fù)責(zé)審查基金管理人發(fā)送指令同時提交的其他文件資料的合法性、真實(shí)性、完整性和有效性，基金管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、完整和有效?；鹜泄苋丝梢砸蠡鸸芾砣藗髡嫣峁┫嚓P(guān)交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來判斷指令的有效性。若存在異議或不符，基金托管人立即與基金管理人指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并要求基金管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。在每個工作日的13：00以后接收基金管理人發(fā)出的銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬劃款指令的，基金托管人不保證當(dāng)日完成劃轉(zhuǎn)流程；在每個工作日的14：30以后接收基金管理人發(fā)出的其他劃款指令，基金托管人不保證當(dāng)日完成在銀行的劃付流程。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。基金托管人依照授權(quán)書約定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。傳真或掃描件以獲得收件人（基金托管人）確認(rèn)該指令已成功接收之時視為送達(dá)。（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時間及程序指令由授權(quán)書確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真方式或電子郵件發(fā)送掃描件的方式向基金托管人發(fā)送。（二）指令的內(nèi)容指令是在管理基金財產(chǎn)時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令。傳真件或掃描件如與正本不一致，基金托管人以傳真件為準(zhǔn)并及時通知基金管理人。授權(quán)通知在送達(dá)后，自其載明的啟用日期開始生效，通知送達(dá)的日期晚于載明的啟用日期的，則通知送達(dá)時生效?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章。因基金管理人未按本協(xié)議約定及時向基金托管人移交重大合同原件或復(fù)印件導(dǎo)致的法律責(zé)任，由基金管理人自行承擔(dān)。合同的保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（五）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。基金托管人對由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。（四）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人或其他基金管理人與基金托管人協(xié)議一致的第三方機(jī)構(gòu)的保管庫。其他賬戶的開立和管理若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本合同訂立日之后允許基金從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人或協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和本合同的約定，開立有關(guān)賬戶。托管人和管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓證券賬戶，亦不得使用證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動?；鹱C券賬戶、證券交易資金賬戶的開立和管理基金托管人根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱“中登公司”）等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，為基金財產(chǎn)在中登公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)證券賬戶。（4）基金托管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行資金支付，并使用企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡稱“網(wǎng)銀”）辦理托管資產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。（3）本基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人制作、保管和使用?；鸬耐泄苜~戶的開立和管理（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金托管賬戶的開立和管理。證券賬戶和期貨賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券、期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。基金托管人在收到《管理人劃款通知書》后確認(rèn)實(shí)際到賬情況并出具《管理人劃款通知書》簽收回執(zhí)?；鹜泄苋藢Υ瞬怀袚?dān)任何責(zé)任。對于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并書面通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。基金托管人應(yīng)根據(jù)本合同約定保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋丝梢园凑毡竞贤募s定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。對于本基金的投資事宜，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可能出現(xiàn)基金管理人代表本基金簽訂相關(guān)協(xié)議、開立相關(guān)賬戶及辦理相關(guān)手續(xù)等情況，基金托管人對于因此而產(chǎn)生的風(fēng)險不承擔(dān)責(zé)任。基金托管人對實(shí)際交付并控制下的基金財產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，對于證券登記機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)公司或結(jié)算機(jī)構(gòu)等非基金托管人保管的財產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。如果相關(guān)法律、行政法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商，本基金可以在基金業(yè)協(xié)會備案后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告。（七）風(fēng)險收益特征基于本基金的投資范圍及投資策略，本基金不承諾保本及最低收益，屬預(yù)期風(fēng)險較高、預(yù)期收益較高的投資品種，適合具有風(fēng)險識別、評估、承受能力的合格投資者?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)國家法律、行政法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，保證本基金資金投資運(yùn)作的合法合規(guī)性?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自證券恢復(fù)交易之日起的10個工作日內(nèi)調(diào)整完畢，法律、行政法規(guī)、金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定?；鸸芾砣藨?yīng)在發(fā)生不符合法律法規(guī)或投資政策之日起的10個工作日內(nèi)調(diào)整完畢?；鸸芾砣俗员竞贤е掌?個月內(nèi)使本基金的投資組合比例符合本合同的有關(guān)約定。（三）投資策略本基金將根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)分析和整體市場估值水平的變化自上而下的進(jìn)行資產(chǎn)配置，在降低市場風(fēng)險的同時追求更高收益。上述產(chǎn)品的管理人或投資顧問為本基金管理人的，本基金管理人承諾不進(jìn)行任何利益輸送的行為。（二）投資范圍本基金的投資范圍為具有良好流動性的投資品種，包括全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司股份、國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、交易所債券、新股申購、債券回購、商業(yè)銀行理財產(chǎn)品、銀行存款（含定期存款等）、融資融券、股指期貨、商品期貨、權(quán)益類收益互換、滬港通中港股通標(biāo)的范圍內(nèi)的證券、公募基金、信托計劃、證券公司資產(chǎn)管理計劃、保險資產(chǎn)管理計劃、期貨資產(chǎn)管理計劃、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計劃、取得基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的管理人登記證書的私募管理人發(fā)行的私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、私募創(chuàng)業(yè)投資基金等，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他投資品種，以及交易所規(guī)定新增的投資品種。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊的，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?；鹜泄苋艘噪娮影嫘问酵咨票９芑鸱蓊~持有人名冊，保存期限為自基金清算終止之日起20年?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。（二）基金管理人委托份額登記機(jī)構(gòu)辦理本基金的份額登記業(yè)務(wù)的，基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的份額登記職責(zé)不因委托而免除。八、基金份額的登記（一）本基金的份額登記業(yè)務(wù)由基金管理人或其委托的份額登記機(jī)構(gòu)辦理?；鹜泄苋说牧x務(wù)（1）根據(jù)本合同的約定安全保管基金財產(chǎn)；（2）設(shè)立專門的托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財產(chǎn)托管事宜；（3）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷基金的托管賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶；（6）復(fù)核基金份額凈值；（7）復(fù)核基金年度報告，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人；（8）按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（9）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（10）公平對待所托管的不同基金財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；（11）保守商業(yè)秘密?；鸸芾砣说牧x務(wù)（1）按規(guī)定開設(shè)和注銷基金的證券資金賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶,辦理基金的備案手續(xù)；（2）自本合同生效之日起，按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)；（3）按照本合同規(guī)定將本基金項(xiàng)下資金移交基金托管人保管；（4）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)與其管理的其他基金財產(chǎn)和基金管理人的固有財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理、分別記賬；（6）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；（7）自行銷售或者委托代理銷售機(jī)構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（8）辦理或者委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的份額登記事宜；（9）按照本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督；（10）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（11）根據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，向基金投資者提供基金定期報告，對報告期內(nèi)基金財產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說明；（12）按照本合同約定向基金投資者報告基金份額凈值；（13）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；（14）確定基金份額申購、贖回價格，采取適當(dāng)、合理的措施使確定基金份額交易價格的方法符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本合同的約定；（15）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計劃、投資意向等，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；（16）保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料；（17）妥善保管基金投資者簽署的基金合同原件，基金托管人需查詢、調(diào)取基金合同原件的，基金管理人應(yīng)予以協(xié)助，因基金管理人未提供協(xié)助導(dǎo)致基金托管人損失的，基金管理人應(yīng)予以賠償；（18）公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；（19）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；（20）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（21）建立并保存基金份額持有人名冊，按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；（22）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告金融監(jiān)管部門并通知基金托管人和基金投資者；（23）因違反本合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益時，應(yīng)承