【正文】 有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券、期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。開立的上述基金財(cái)產(chǎn)賬戶與基金管理人、基金托管人和基金份額登記人自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立?；鸬耐泄苜~戶的開立和管理（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金托管賬戶的開立和管理。（2）基金托管人以本基金的名義在商業(yè)銀行開立基金的托管賬戶，并根據(jù)中國人民銀行規(guī)定計(jì)息。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益，均需通過本基金的托管賬戶進(jìn)行。（3）本基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立其他任何銀行存款賬戶；亦不得使用基金的托管賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。（4）基金托管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行資金支付，并使用企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡稱“網(wǎng)銀”）辦理托管資產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。（5）基金托管賬戶的管理應(yīng)符合法律、法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定?；鹱C券賬戶、證券交易資金賬戶的開立和管理基金托管人根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱“中登公司”）等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，為基金財(cái)產(chǎn)在中登公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)證券賬戶?；鸸芾砣藶榛鹭?cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場內(nèi)證券交易清算。托管人和管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓證券賬戶，亦不得使用證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。其他賬戶的開立和管理若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本合同訂立日之后允許基金從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人或協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和本合同的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。（四）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價(jià)憑證的保管實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人或其他基金管理人與基金托管人協(xié)議一致的第三方機(jī)構(gòu)的保管庫。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。銀行存款定期存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。（五）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本合同另有規(guī)定外，基金管理人在代基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)盡可能保證持有二份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人應(yīng)及時(shí)將正本送達(dá)基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。因基金管理人未按本協(xié)議約定及時(shí)向基金托管人移交重大合同原件或復(fù)印件導(dǎo)致的法律責(zé)任，由基金管理人自行承擔(dān)。十一、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)基金管理人應(yīng)按本合同的約定事先書面通知（以下稱“授權(quán)通知”）（附件二）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單、簽字樣本、預(yù)留印鑒和啟用日期，注明相應(yīng)的權(quán)限，并約定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員（以下簡稱“被授權(quán)人”）身份的方法?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章?；鸸芾砣藢⒓由w公章的授權(quán)通知通過傳真或電子郵件發(fā)送掃描件方式發(fā)出后，同時(shí)以電話形式向基金托管人確認(rèn)；授權(quán)通知自基金托管人收到傳真或掃描件并電話確認(rèn)后，方視為通知送達(dá)。授權(quán)通知在送達(dá)后，自其載明的啟用日期開始生效，通知送達(dá)的日期晚于載明的啟用日期的，則通知送達(dá)時(shí)生效。基金管理人應(yīng)在此后三個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金托管人。傳真件或掃描件如與正本不一致，基金托管人以傳真件為準(zhǔn)并及時(shí)通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢κ跈?quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。（二）指令的內(nèi)容指令是在管理基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)按本合同約定的樣本寫明款項(xiàng)事由、指令的執(zhí)行時(shí)間、金額、收款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或簽章。（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間及程序指令由授權(quán)書確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真方式或電子郵件發(fā)送掃描件的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。傳真或掃描件以獲得收件人（基金托管人）確認(rèn)該指令已成功接收之時(shí)視為送達(dá)。因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。基金托管人依照授權(quán)書約定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權(quán)人依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。基金管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。除需考慮資金在途時(shí)間外，基金管理人還需為基金托管人留有2小時(shí)的復(fù)核和審批時(shí)間。在每個(gè)工作日的13：00以后接收基金管理人發(fā)出的銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬劃款指令的，基金托管人不保證當(dāng)日完成劃轉(zhuǎn)流程；在每個(gè)工作日的14：30以后接收基金管理人發(fā)出的其他劃款指令，基金托管人不保證當(dāng)日完成在銀行的劃付流程?；鹜泄苋耸盏交鸸芾砣税l(fā)送的指令后，應(yīng)對傳真或掃描劃款指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本表面相符，復(fù)核無誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，不得延誤。若存在異議或不符，基金托管人立即與基金管理人指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并要求基金管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。基金管理人應(yīng)將銀行間市場成交單加蓋印章后傳真或電子郵件發(fā)送掃描件方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋丝梢砸蠡鸸芾砣藗髡嫣峁┫嚓P(guān)交易憑證、合同或其他有效會計(jì)資料，以確保基金托管人有足夠的資料來判斷指令的有效性?；鹜泄苋藘H根據(jù)基金管理人的授權(quán)文件對指令進(jìn)行表面相符性的形式審查，對其真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任?；鹜泄苋瞬回?fù)責(zé)審查基金管理人發(fā)送指令同時(shí)提交的其他文件資料的合法性、真實(shí)性、完整性和有效性，基金管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第三人帶來損失，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保托管賬戶及其他賬戶有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成的損失。（四）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的場外指令違反本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》的規(guī)定時(shí)，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。基金托管人在對基金場外投資指令進(jìn)行審核時(shí)，如發(fā)現(xiàn)投資指令有可能違反法律、法規(guī)、本合同的規(guī)定，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，通知基金管理人改正。（五）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模糊不清或不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正。（六）更換被授權(quán)人的程序基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少三個(gè)工作日，向基金托管人以傳真或電子郵件發(fā)送掃描件方式發(fā)送加蓋公章的被授權(quán)人變更通知（包括姓名、權(quán)限、預(yù)留印鑒和簽字樣本等），注明啟用日期，同時(shí)電話通知基金托管人。被授權(quán)人變更通知自基金托管人收到傳真或掃描件并電話確認(rèn)后，方視為通知送達(dá)。被授權(quán)人變更通知在送達(dá)后，自其載明的啟用日期起開始生效。通知送達(dá)的日期晚于載明的啟用日期的，則通知送達(dá)時(shí)生效，原授權(quán)文件同時(shí)廢止。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。基金管理人在此后三個(gè)工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。傳真件或掃描件如與正本不一致，基金托管人以傳真件或掃描件為準(zhǔn)并及時(shí)通知基金管理人。（七）指令的保管指令若以傳真或掃描件形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件或掃描件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以基金托管人收到的指令傳真件或掃描件為準(zhǔn)。（八）相關(guān)責(zé)任基金托管人正確執(zhí)行基金管理人符合本合同規(guī)定的劃款指令，基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在遵循本合同約定的業(yè)務(wù)受理渠道及在指令預(yù)留處理的時(shí)間內(nèi)，因基金托管人原因未能及時(shí)或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定的劃款指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但托管賬戶及其他賬戶余額不足或基金托管人如遇到不可抗力的情況除外。如果基金管理人的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時(shí)提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非基金托管人原因造成的情形，只要基金托管人根據(jù)本合同相關(guān)約定驗(yàn)證有關(guān)印鑒與簽名無誤，基金托管人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財(cái)產(chǎn)或任何第三人帶來的損失，全部責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。十二、交易及清算交收安排（一）場內(nèi)交易的資金清算交收安排選擇證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的程序基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金財(cái)產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂證券經(jīng)紀(jì)合同，基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)就基金參與證券交易的具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議，明確三方在本基金進(jìn)行證券買賣的中的各類證券交易、證券交收及相關(guān)資金交收過程中的職責(zé)和義務(wù)?；鹜顿Y證券后的清算交收安排（1）本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算。（2）證券交易所證券資金結(jié)算基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中登公司制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動(dòng)成為本條款約定的內(nèi)容?；鸸芾砣嗽谕顿Y前，應(yīng)充分知曉與理解中登公司針對各類交易品種制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金財(cái)產(chǎn)與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任；若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無法完成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。（3）對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)商解決。（二）非證券交易所交易資金清算與交收場外資金匯劃由基金托管人憑基金管理人符合本合同約定的有效資金劃撥指令和相關(guān)投資合同（如有）進(jìn)行資金劃撥。（三）期貨投資資金清算與交收基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨買賣的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并與基金托管人及期貨公司，就期貨保證金保管、期貨交易、出入金、數(shù)據(jù)發(fā)送等事項(xiàng)簽訂協(xié)議，明確各方的權(quán)利義務(wù)。本基金投資于期貨發(fā)生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經(jīng)紀(jì)公司負(fù)責(zé)辦理，基金托管人對由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而存放在期貨經(jīng)紀(jì)公司的資金不行使保管職責(zé)，基金管理人應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議或其他協(xié)議中約定由選定的期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)資金安全保管責(zé)任。（四）無法按時(shí)清算的責(zé)任認(rèn)定及處理程序基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的資金劃撥指令時(shí)，基金托管賬戶上有充足的資金。資金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的資金劃撥指令，并視托管賬戶資金余額足夠時(shí)為指令送達(dá)時(shí)間。基金管理人在發(fā)送資金劃撥指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間，一般為2個(gè)工作小時(shí)?；鹜泄苋瞬怀袚?dān)由于指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失。在基金財(cái)產(chǎn)資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律、行政法規(guī)和本合同規(guī)定的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。（五）資金、證券賬目等賬目的核對基金管理人和基金托管人定期對資產(chǎn)的資金、證券賬目等賬目進(jìn)行核對。（六）申購、贖回的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間、程序及當(dāng)事人的責(zé)任界定基金份額申購、贖回的確認(rèn)及清算由基金管理人或其指定的份額登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。基金管理人或其委托的份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)將每個(gè)開放日的申購、贖回?cái)?shù)據(jù)傳送給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的申購、贖回?cái)?shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)換款項(xiàng)。基金管理人應(yīng)在T＋3日前將申購凈額（不包含申購費(fèi)）劃至托管賬戶。如申購凈額未能如期到賬，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，由責(zé)任方承擔(dān)?；鸸芾砣素?fù)責(zé)向責(zé)任方追償基金的損失。基金管理人應(yīng)在T＋4日之前向基金托管人發(fā)送贖回的劃撥指令?；鹜泄苋艘罁?jù)劃款指令在T＋5日（包含贖回產(chǎn)生的應(yīng)付費(fèi)用）內(nèi)劃至基金管理人指定賬戶?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)通知基金托管人劃付。若贖回金額未能如期劃撥，由此造成的損失，由責(zé)任方承擔(dān)。基金管理人負(fù)責(zé)向責(zé)任方追償基金的損失。十三、越權(quán)交易處理（一）越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指基金管理人違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或本合同約定的投資交易行為，以及法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為?；鸸芾砣藨?yīng)在本合同約定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理，不得違反本合同的約定，超越權(quán)限從事投資。基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)?；鹜泄苋烁鶕?jù)《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》的約定，對本基金的投資進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋藢鸸芾砣诉M(jìn)行基金投資的監(jiān)督和檢查自本合同生效之日起開始。本合同當(dāng)事人協(xié)商一致可對《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》進(jìn)行變更，基金管理人應(yīng)就《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》變更內(nèi)容按照本合同第二十四章約定的合同變更