【導(dǎo)讀】二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，

　　

【正文】 計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行 書面 通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。 四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式 基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式 、 通訊開會(huì)方式 或法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的其他方式 召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。 現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程： （ 1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符； （ 2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記 日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的 二分之一 （含 二分之一 ）。 若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的 3個(gè)月以后、 6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。 基金合同 26 通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票 以召集人約定的非現(xiàn)場(chǎng)方式 在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址 或系統(tǒng) 。通訊開會(huì)應(yīng)以 召集人約定的非現(xiàn)場(chǎng) 方式進(jìn)行表決。 在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效： （ 1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在 2 個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告； （ 2）召集人按基金合同 約 定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力； （ 3）本人直接出具 表決 意見或授權(quán)他人代表出具 表決 意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的 二分之一 （含 二分之一 ） 。 若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份 額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的 3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見 ； （ 4）上述第（ 3）項(xiàng)中直接出具 表決 意見的基金份額持有人或受托代表他人出具 表決 意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具 表決 意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符 。 在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。 在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。 五、議事內(nèi)容與程序 議事內(nèi)容及提案權(quán) 議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。 基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。 基金合同 27 基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。 議事程序 （ 1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì) 在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定 和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的 二分之一 以上（含 二分之一 ）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。 會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席 會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。 （ 2）通訊開會(huì) 在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。 六、表決 基金份額持有人所持每份基金份額有 同等 表決權(quán)。 基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議： 一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的 二分之一 以上（含 二分之一 ）通過方為有效；除下列第 2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。 特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的 三分之二 以上（含 三分之二 ）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、 與其他基金合并、 終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。 基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。 采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資人身份文件的表決視為有效出席的投資人，表 面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具 表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。 基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。 在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為準(zhǔn) 。 基金合同 28 七、計(jì)票 現(xiàn)場(chǎng)開會(huì) （ 1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。 （ 2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立 即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。 （ 3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。 （ 4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證 ， 基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。 通訊開會(huì) 在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票， 并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。 八、生效與公告 基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起 5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。 基金份額持有人大會(huì)的決議自 完成備案手續(xù) 之日起生效。 基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起 2個(gè)工作日內(nèi)在 指定媒體 上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。 基金合同 29 九、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。 基金合同 30 九、 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形 （一）基金管理人職責(zé)終止的情形 有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止： 被依法取消基金管理資格； 被基金份額持有人大會(huì)解任； 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)； 法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他 情形。 （二）基金托管人職責(zé)終止的情形 有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止： 被依法取消基金托管資格； 被基金份額持有人大會(huì)解任； 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)； 法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他 情形。 二、基金管理人和基金托管人的更換程序 （一）基金管理人的更換程序 提名：新任基金管理人由基金托管人 或由單獨(dú)或合計(jì)持有 10％ 以上（含 10％ ）基金份額的基金份額持有人提名； 決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后 6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的 三分之二 以上（含 三分之二 ）表決通過； 臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人； 備案 ：基金份額持有人大會(huì)選任基金管理人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì) 備案 生效后方可執(zhí)行； 公告：基金管理人更換后，由基金托管人在 更換基金管理人的基金份額持有人大會(huì)決議生效 后 2個(gè)工作 日內(nèi)在 指定媒體 公告。 交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值； 審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案； 基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要求基金合同 31 替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。 （二）基金 托管人的更換程序 提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有 10％ 以上（含 10％ ）基金份額的基金持有人提名； 決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后 6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的 三分之二 以上（含 三分之二 ）表決通過； 臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人； 備案 ：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì) 備案 生效后方可執(zhí)行； 公告：基金托管人更換后，由基金管理人在 更換基金托管人 的基金份額持有人大會(huì)決議生效 后 2個(gè)工作日內(nèi)在 指定媒體 公告。 交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值； 審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。 （三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序。 提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì) 持有基金總份額 10％以上（含 10％ ）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行； 公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決議 在經(jīng) 中國證監(jiān)會(huì) 備案生效 后 2個(gè)工作 日內(nèi)在指定媒體上聯(lián)合公告。 三、新任或臨時(shí)基金管理人接受基金管理或新任或臨時(shí)基金托管人接受基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對(duì)基金份額持有人的利益造成損害。原基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照本合同的