【正文】 三）基金托管人基金托管人概況名稱：國(guó)泰君安證券股份有限公司聯(lián)系地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路168號(hào)29層法定代表人：萬(wàn)建華聯(lián)系電話：02138676666傳真：02150872603基金托管人的權(quán)利（1）按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得托管費(fèi)；（2）依據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定和本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》（附件一）的約定，監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，對(duì)于基金管理人違反法律、行政法規(guī)規(guī)定和本合同約定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并采取必要措施；（3）按照本合同的約定，依法保管基金財(cái)產(chǎn)；（4）除法律法規(guī)另有規(guī)定的情況外，基金托管人對(duì)因基金管理人過(guò)錯(cuò)造成的基金財(cái)產(chǎn)損失不承擔(dān)責(zé)任；（5）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露；（12）依據(jù)本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》的約定，監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人；（13）國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)履行如下份額登記職責(zé)：建立和保管基金份額持有人賬戶資料、交易資料、基金投資者資料表；配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的份額登記業(yè)務(wù)；嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件辦理本基金的份額登記業(yè)務(wù)；按照法律法規(guī)的要求，保存基金投資者資料表及相關(guān)的申購(gòu)和贖回等業(yè)務(wù)記錄；對(duì)基金份額持有人的賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)基金份額持有人或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；法律法規(guī)及本合同規(guī)定的其他職責(zé)。（三）基金份額持有人名冊(cè)的保管基金管理人可委托基金份額登記機(jī)構(gòu)登記和保管基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)，包括基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)、每年最后一個(gè)工作日的基金份額持有人名冊(cè)，由基金份額登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)編制和保管，保管期限為自基金清算終止之日起20年，并對(duì)基金份額持有人名冊(cè)的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)；基金管理人于基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日后5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供由基金份額持有人名冊(cè)；基金管理人于每年最后一個(gè)工作日后10個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)；除上述約定時(shí)間外，如果確因業(yè)務(wù)需要，基金托管人與基金管理人商議一致后，由基金管理人向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。九、基金的投資（一）投資目標(biāo)本基金在深入研究的基礎(chǔ)上構(gòu)建投資組合，在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力求獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資回報(bào)。本基金投資證券投資基金、信托計(jì)劃、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃等上述產(chǎn)品時(shí)，管理人需向托管人提交人全套交易文件，交易文件需載明真實(shí)的資金來(lái)源為本基金，并明確上述產(chǎn)品到期或贖回后本金及收益將返回至本基金托管賬戶，如確有真實(shí)原因致使交易文件不能載明上述內(nèi)容的，上述產(chǎn)品到期或贖回后，管理人負(fù)責(zé)將本金及收益返回至本基金托管賬戶。在持有上述產(chǎn)品期間，投資上述產(chǎn)品的交易文件有任何變更的，管理人負(fù)責(zé)審查同意該變更的行為不損害本基金投資者實(shí)際利益；在持有上述產(chǎn)品期間，管理人對(duì)上述產(chǎn)品不進(jìn)行抵押、質(zhì)押、非交易過(guò)戶等有損本基金投資者利益的行為。（四）投資限制本基金財(cái)產(chǎn)的投資組合應(yīng)遵循以下限制： 本基金參與申購(gòu)新股，申報(bào)的金額不得超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量； 本基金不得投向“既未在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案也未資產(chǎn)托管”的私募產(chǎn)品；法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及基金合同規(guī)定的其他投資限制。由于包括但不限于證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、組合規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y比例不符合本合同約定的投資限制或投資禁止政策，為被動(dòng)超標(biāo)。如發(fā)生證券停牌或其他非基金管理人可以控制的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苈男姓{(diào)整義務(wù)的，則調(diào)整期限相應(yīng)順延。（五）投資禁止行為本基金財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為：承銷證券；違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，向他人貸款或者提供擔(dān)保；從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；利用基金資產(chǎn)為基金投資者之外的任何第三方謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行利益輸送；從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；依照法律、行政法規(guī)等有關(guān)規(guī)定，由金融監(jiān)管部門規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。（六）基金管理人可運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，但需要遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則、防范利益沖突，并按監(jiān)管要求適時(shí)披露相關(guān)信息。（八）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為同期滬深300指數(shù)。（九）止損線本基金不設(shè)置止損線十、基金的財(cái)產(chǎn)（一）基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鹜泄苋素?fù)責(zé)保管本基金項(xiàng)下托管資金賬戶內(nèi)的資金，對(duì)于除此之外的本基金項(xiàng)下的其他基金財(cái)產(chǎn)，由基金管理人保管相關(guān)財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利憑證的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自行安全保管。托管期間，如相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或法規(guī)對(duì)非現(xiàn)金類基金財(cái)產(chǎn)的保管事宜另有規(guī)定的，從其規(guī)定。除本款第5項(xiàng)規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利?；鹭?cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)，不得與不屬于基金財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。上述債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性?；鹜泄苋藢?duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。（二）基金募集資金的驗(yàn)證本基金募集期結(jié)束后，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的托管賬戶中，并向基金托管人出具加蓋基金管理人公章的《管理人劃款通知書》。（三）基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理基金托管人按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，基金管理人應(yīng)給予必要的配合，并提供所需資料。開立的上述基金財(cái)產(chǎn)賬戶與基金管理人、基金托管人和基金份額登記人自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。（2）基金托管人以本基金的名義在商業(yè)銀行開立基金的托管賬戶，并根據(jù)中國(guó)人民銀行規(guī)定計(jì)息。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益，均需通過(guò)本基金的托管賬戶進(jìn)行。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；亦不得使用基金的托管賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。（5）基金托管賬戶的管理應(yīng)符合法律、法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管賬戶建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過(guò)銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。銀行存款定期存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。除本合同另有規(guī)定外，基金管理人在代基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)盡可能保證持有二份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人應(yīng)及時(shí)將正本送達(dá)基金托管人處。對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。十一、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)基金管理人應(yīng)按本合同的約定事先書面通知（以下稱“授權(quán)通知”）（附件二）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單、簽字樣本、預(yù)留印鑒和啟用日期，注明相應(yīng)的權(quán)限，并約定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員（以下簡(jiǎn)稱“被授權(quán)人”）身份的方法?；鸸芾砣藢⒓由w公章的授權(quán)通知通過(guò)傳真或電子郵件發(fā)送掃描件方式發(fā)出后，同時(shí)以電話形式向基金托管人確認(rèn)；授權(quán)通知自基金托管人收到傳真或掃描件并電話確認(rèn)后，方視為通知送達(dá)?；鸸芾砣藨?yīng)在此后三個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金托管人。基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)按本合同約定的樣本寫明款項(xiàng)事由、指令的執(zhí)行時(shí)間、金額、收款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或簽章?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。對(duì)于被授權(quán)人依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。除需考慮資金在途時(shí)間外，基金管理人還需為基金托管人留有2小時(shí)的復(fù)核和審批時(shí)間?；鹜泄苋耸盏交鸸芾砣税l(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)傳真或掃描劃款指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本表面相符，復(fù)核無(wú)誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，不得延誤?；鸸芾砣藨?yīng)將銀行間市場(chǎng)成交單加蓋印章后傳真或電子郵件發(fā)送掃描件方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人僅根據(jù)基金管理人的授權(quán)文件對(duì)指令進(jìn)行表面相符性的形式審查，對(duì)其真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第三人帶來(lái)?yè)p失，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。（四）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的場(chǎng)外指令違反本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》的規(guī)定時(shí)，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。（五）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。（六）更換被授權(quán)人的程序基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少三個(gè)工作日，向基金托管人以傳真或電子郵件發(fā)送掃描件方式發(fā)送加蓋公章的被授權(quán)人變更通知（包括姓名、權(quán)限、預(yù)留印鑒和簽字樣本等），注明啟用日期，同時(shí)電話通知基金托管人。被授權(quán)人變更通知在送達(dá)后，自其載明的啟用日期起開始生效。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。傳真件或掃描件如與正本不一致，基金托管人以傳真件或掃描件為準(zhǔn)并及時(shí)通知基金管理人。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以基金托管人收到的指令傳真件或掃描件為準(zhǔn)。在遵循本合同約定的業(yè)務(wù)受理渠道及在指令預(yù)留處理的時(shí)間內(nèi)，因基金托管人原因未能及時(shí)或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定的劃款指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但托管賬戶及其他賬戶余額不足或基金托管人如遇到不可抗力的情況除外。十二、交易及清算交收安排（一）場(chǎng)內(nèi)交易的資金清算交收安排選擇證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的程序基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金財(cái)產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂證券經(jīng)紀(jì)合同，基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)就基金參與證券交易的具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議，明確三方在本基金進(jìn)行證券買賣的中的各類證券交易、證券交收及相關(guān)資金交收過(guò)程中的職責(zé)和義務(wù)。（2）證券交易所證券資金結(jié)算基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中登公司制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動(dòng)成為本條款約定的內(nèi)容。證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金財(cái)產(chǎn)與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無(wú)法完成的責(zé)任；若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無(wú)法完成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。（二）非證券交易所交易資金清算與交收?qǐng)鐾赓Y金匯劃由基金托管人憑基金管理人符合本合同約定的有效資金劃撥指令和相關(guān)投資合同（如有）進(jìn)行資金劃撥。本基金投資于期貨發(fā)生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經(jīng)紀(jì)公司負(fù)責(zé)辦理，基金托管人對(duì)由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而存放在期貨經(jīng)紀(jì)公司的資金不行使保管職責(zé)，基金管理人應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議或其他協(xié)議中約定由選定的期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)資金安全保管責(zé)任。資金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的資金劃撥指令，并視托管賬戶資金余額足夠時(shí)為指令送達(dá)時(shí)間?；鹜泄苋瞬怀袚?dān)由于指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失。（五）資金、證券賬目等賬目的核對(duì)基金管理人和基金托管人定期對(duì)資產(chǎn)的資金、證券賬目等賬目進(jìn)行核對(duì)。基金管理人或其委托的份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)將每個(gè)開放日的申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)傳送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)查收申購(gòu)資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)換款項(xiàng)。如申購(gòu)凈額未能如期到賬，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，由責(zé)任方承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)在T＋4日之前向基金托管人發(fā)送贖回的劃撥指令?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)通知基金托管人劃付?；鸸芾砣素?fù)責(zé)向責(zé)任方追償基金的損失?；鸸芾砣藨?yīng)在本合同約定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理，不得違反本合同的約定，超越權(quán)限從事投資?；鹜泄苋烁鶕?jù)《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》的約定，對(duì)本基金的投資進(jìn)行監(jiān)督。本合同當(dāng)事人協(xié)商一致可對(duì)《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》進(jìn)行變更，基金管理人應(yīng)就《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》變更內(nèi)容按照本合同第二十四章約定的合同變更