【正文】 財(cái)產(chǎn)賠償由基金管理人以自有財(cái)產(chǎn)賠償；不足賠償時(shí)，由投資者自擔(dān)由投資者承擔(dān)。如果基金財(cái)產(chǎn)所投資的上市公司經(jīng)營不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金財(cái)產(chǎn)投資收益下降。尤其是在基金投資者大額提取委托財(cái)產(chǎn)時(shí)，如果基金財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)能力差，可能會(huì)產(chǎn)生基金財(cái)產(chǎn)倉位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，從而影響基金財(cái)產(chǎn)收益。投資于滬港通中港股通標(biāo)的范圍內(nèi)的證券的風(fēng)險(xiǎn)。（4）匯率風(fēng)險(xiǎn)。（7）分級(jí)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。C、因基金自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)或其它有權(quán)機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施，或者出現(xiàn)終止、清算情況時(shí)，基金將面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)。（5）因證券公司凈資本變化等原因觸發(fā)交易監(jiān)控指標(biāo)，導(dǎo)致基金信用賬戶交易受到限制的風(fēng)險(xiǎn)。若行情向不利方向劇烈變動(dòng)，本基金可能承受超出保證金甚至基金資產(chǎn)本金的損失。該風(fēng)險(xiǎn)隨互換交易中本基金所持頭寸盈利增加（對(duì)應(yīng)交易對(duì)手虧損增加）而增大。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自基金管理公司、基金份額登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。如在基金存續(xù)期間證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)無法繼續(xù)從事證券/期貨業(yè)務(wù)，則可能會(huì)對(duì)基金產(chǎn)生不利影響。投資者（自然人）（簽字）：或：投資者（機(jī)構(gòu)）（加蓋公章并由法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表簽字）：日期：年月日目錄重要提示 0風(fēng)險(xiǎn)揭示書 1一、前言 8二、釋義 8三、聲明與承諾 10四、基金的基本情況 11五、基金的成立與備案 12六、基金的認(rèn)購、申購和贖回 13七、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 18八、基金份額的登記 22九、基金的投資 23十、基金的財(cái)產(chǎn) 25十一、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 27十二、交易及清算交收安排 30十三、越權(quán)交易處理 32十四、基金財(cái)產(chǎn)的估值和凈值計(jì)算 34十五、基金的費(fèi)用與稅收 39十六、基金的收益分配 41十七、報(bào)告義務(wù) 42十八、基金有關(guān)文件檔案的保存 43十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示 43二十、基金份額的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓、非交易過戶和凍結(jié) 44二十一、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查 44二十二、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查 45二十三、基金合同的成立、生效及簽署 46二十四、基金合同的變更、終止 46二十五、基金托管人和基金管理人的更換 47二十六、清算程序 49二十七、違約責(zé)任 50二十八、法律適用和爭(zhēng)議的處理 51二十九、基金合同的效力 51三十、其他事項(xiàng) 52附件一：投資監(jiān)督事項(xiàng)表 55附件二：劃款指令授權(quán)通知 56一、前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：訂立本合同的目的是明確本合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運(yùn)作、保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。本基金：XXXX基金。金融監(jiān)管部門：指負(fù)責(zé)金融市場(chǎng)監(jiān)管的機(jī)關(guān)和投資基金行業(yè)自律組織。1銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及/或基金管理人委托的代理銷售機(jī)構(gòu)。2期貨賬戶：基金管理人或基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立的期貨保證金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)期貨交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及期貨交易清算。3認(rèn)購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。基金投資者承認(rèn)，基金管理人、基金托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。（五）基金的存續(xù)期限：自本基金成立之日起5年。募集期間的處理（1）直銷處理（如有）本基金募集期內(nèi)，基金投資者通過管理人直銷渠道認(rèn)購基金的，應(yīng)將認(rèn)購款劃入如下募集賬戶：賬戶名稱：國泰君安證券股份有限公司基金運(yùn)營外包募集專戶賬號(hào)：【】開戶銀行名稱：招商銀行上海分行靜安寺支行大額支付號(hào)：308290003054募集賬戶的資金任何人不能動(dòng)用?；鸸芾砣藨?yīng)于基金成立后及時(shí)發(fā)布基金成立通知。本基金自成立日起6個(gè)月內(nèi)為封閉期，封閉期內(nèi)不開放申購贖回；基金投資者可在本基金開放日申購、贖回本基金?；鸱蓊~持有人贖回基金時(shí)，按照贖回當(dāng)期開放日基金份額凈值計(jì)算贖回金額，同時(shí)基金管理人按先進(jìn)先出的原則，按基金投資者認(rèn)購、申購基金份額的先后次序進(jìn)行順序贖回確認(rèn)。在正常情況下，份額登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)T日申購和贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。（八）認(rèn)購、申購份額與贖回金額的計(jì)算方式認(rèn)購份額計(jì)算認(rèn)購份額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)/面值。申購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入基金財(cái)產(chǎn)。預(yù)約登記成功以基金投資者已簽署基金合同并且申購資金到達(dá)本基金募集賬戶為準(zhǔn)，或基金管理人認(rèn)可的其他方式。（十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理在如下情形下，基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購申請(qǐng)：（1）本基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到上限200人；（2）根據(jù)市場(chǎng)情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（3）因基金持有的某個(gè)或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；（4）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并以信函、電話、手機(jī)短信、電子郵件、網(wǎng)站公告等方式之一告知基金份額持有人。本基金不就延期贖回份額的相應(yīng)款項(xiàng)計(jì)算利息。（11）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）基金管理人委托份額登記機(jī)構(gòu)辦理本基金的份額登記業(yè)務(wù)的，基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的份額登記職責(zé)不因委托而免除。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)的，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任?；鸸芾砣俗员竞贤е掌?個(gè)月內(nèi)使本基金的投資組合比例符合本合同的有關(guān)約定。（七）風(fēng)險(xiǎn)收益特征基于本基金的投資范圍及投資策略，本基金不承諾保本及最低收益，屬預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)較高、預(yù)期收益較高的投資品種，適合具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力的合格投資者。對(duì)于本基金的投資事宜，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可能出現(xiàn)基金管理人代表本基金簽訂相關(guān)協(xié)議、開立相關(guān)賬戶及辦理相關(guān)手續(xù)等情況，基金托管人對(duì)于因此而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)不承擔(dān)責(zé)任。基金托管人應(yīng)根據(jù)本合同約定保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。證券賬戶和期貨賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券、期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。（4）基金托管人可以通過申請(qǐng)開通本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行資金支付，并使用企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡稱“網(wǎng)銀”）辦理托管資產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。（四）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價(jià)憑證的保管實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人或其他基金管理人與基金托管人協(xié)議一致的第三方機(jī)構(gòu)的保管庫。因基金管理人未按本協(xié)議約定及時(shí)向基金托管人移交重大合同原件或復(fù)印件導(dǎo)致的法律責(zé)任，由基金管理人自行承擔(dān)。（二）指令的內(nèi)容指令是在管理基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令。基金管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令?；鹜泄苋丝梢砸蠡鸸芾砣藗髡嫣峁┫嚓P(guān)交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來判斷指令的有效性?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正。（七）指令的保管指令若以傳真或掃描件形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件或掃描件?；鸸芾砣嗽谕顿Y前，應(yīng)充分知曉與理解中登公司針對(duì)各類交易品種制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送資金劃撥指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間，一般為2個(gè)工作小時(shí)。基金管理人應(yīng)在T＋3日前將申購凈額（不包含申購費(fèi)）劃至托管賬戶。十三、越權(quán)交易處理（一）越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指基金管理人違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或本合同約定的投資交易行為，以及法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)?；鸸芾砣素?fù)責(zé)向責(zé)任方追償基金的損失。在基金財(cái)產(chǎn)資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律、行政法規(guī)和本合同規(guī)定的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。（3）對(duì)于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)商解決。（八）相關(guān)責(zé)任基金托管人正確執(zhí)行基金管理人符合本合同規(guī)定的劃款指令，基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。被授權(quán)人變更通知自基金托管人收到傳真或掃描件并電話確認(rèn)后，方視為通知送達(dá)?；鹜泄苋瞬回?fù)責(zé)審查基金管理人發(fā)送指令同時(shí)提交的其他文件資料的合法性、真實(shí)性、完整性和有效性，基金管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、完整和有效。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間及程序指令由授權(quán)書確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真方式或電子郵件發(fā)送掃描件的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章。基金托管人對(duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。基金證券賬戶、證券交易資金賬戶的開立和管理基金托管人根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱“中登公司”）等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，為基金財(cái)產(chǎn)在中登公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)證券賬戶?；鸬耐泄苜~戶的開立和管理（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金托管賬戶的開立和管理。對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并書面通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收?；鸸芾砣?、基金托管人可以按照本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。如果相關(guān)法律、行政法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商，本基金可以在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告?；鸸芾砣藨?yīng)在發(fā)生不符合法律法規(guī)或投資政策之日起的10個(gè)工作日內(nèi)調(diào)整完畢。（二）投資范圍本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的投資品種，包括全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司股份、國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、交易所債券、新股申購、債券回購、商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品、銀行存款（含定期存款等）、融資融券、股指期貨、商品期貨、權(quán)益類收益互換、滬港通中港股通標(biāo)的范圍內(nèi)的證券、公募基金、信托計(jì)劃、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、取得基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的管理人登記證書的私募管理人發(fā)行的私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、私募創(chuàng)業(yè)投資基金等，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他投資品種，以及交易所規(guī)定新增的投資品種?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸸芾砣说牧x務(wù)（1）按規(guī)定開設(shè)和注銷基金的證券資金賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶,辦理基金的備案手續(xù)；（2）自本合同生效之日起，按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（3）按照本合同規(guī)定將本基金項(xiàng)下資金移交基金托管人保管；（4）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬；（6）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（7）自行銷售或者委托代理銷售機(jī)構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（8）辦理或者委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的份額登記事宜；（9）按照本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督；（10）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（11）根據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，向基金投資者提供基金定期報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說明；（12）按照本合同約定向基金投資者報(bào)告基金份額凈值；（13）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（14）確定基金份額申購、贖回價(jià)格，采取適當(dāng)、合理的措施使確定基金份額交易價(jià)格的方法符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本合同的約定；（15）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃、投資意向等，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；（16）保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料；（17）妥善保管基金投資者簽署的基金合同原件，基金托管人需查詢、調(diào)取基金合同原件的，基金管理人應(yīng)予以協(xié)助，因基金管理人未提供協(xié)助導(dǎo)致基金托管人損失的，基金管理人應(yīng)予以賠償；（18）公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（19）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；（20）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（21）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)，按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)資料；（22）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告金融監(jiān)管部門并通知基金托管人和基金投資者；（23）因違反本合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退出而免除；（24）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；（25）妥善保管并按基金托管人要求及時(shí)向基金托管人移交基金投資者簽署