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正文內(nèi)容

基金銀行托管協(xié)議(完整版)

  

【正文】 業(yè)成立之日起計(jì),并于成立當(dāng)年的12月31日結(jié)束。 “普通合伙人”指深圳立信中璽投資基金管理中心(有限合伙) “執(zhí)行事務(wù)合伙人”指深圳立信中璽投資基金(有限合伙)執(zhí)行合伙事務(wù)的普通合伙人深圳立信中璽投資基金管理中心(有限合伙),負(fù)責(zé)合伙企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)事務(wù)的管理,并對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。 “有限合伙人”指深圳立信中璽投資基金(有限合伙)的有限合伙人,以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。 “投資目標(biāo)和投資策略”指《合伙協(xié)議》中所規(guī)定的合伙企業(yè)投資目標(biāo)及為實(shí)現(xiàn)該等目標(biāo)而采取的策略(可經(jīng)合伙企業(yè)根據(jù)《合伙協(xié)議》的有關(guān)規(guī)定修訂)。第三章 協(xié)議訂立的目的、依據(jù)與原則 鑒于甲方依據(jù)《合伙協(xié)議》的約定委托普通合伙人擔(dān)任甲方的執(zhí)行事務(wù)合伙人,對(duì)外代表合伙企業(yè)管理和運(yùn)作合伙企業(yè)資產(chǎn),同時(shí)為保障資產(chǎn)安全,委托乙方作為合伙企業(yè)資產(chǎn)的托管人,雙方經(jīng)友好協(xié)商,依據(jù)《合伙企業(yè)法》、《合同法》等中國(guó)有關(guān)法律法規(guī)和《合伙協(xié)議》有關(guān)規(guī)定訂立本托管協(xié)議; 訂立本協(xié)議的目的是為了明確協(xié)議各方在合伙企業(yè)資產(chǎn)的保管、合伙企業(yè)資產(chǎn)的投資運(yùn)作和監(jiān)督、合伙企業(yè)資產(chǎn)日常劃撥等事宜中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任,確保合伙企業(yè)資產(chǎn)的安全,保護(hù)合伙企業(yè)及合伙人的合法權(quán)益。第五章 合伙企業(yè)資產(chǎn)的保管 合伙企業(yè)銀行托管賬戶的開(kāi)設(shè)和管理 合伙企業(yè)正式成立后,甲方委托乙方依據(jù)甲方業(yè)務(wù)開(kāi)展需要,以甲方名義在乙方開(kāi)立人民幣基本賬戶或一般賬戶作為合伙企業(yè)資產(chǎn)的銀行托管賬戶,用于存放合伙企業(yè)所有現(xiàn)金資產(chǎn)。乙方指定專門(mén)部門(mén)和專人負(fù)責(zé)保管甲方銀行托管賬戶預(yù)留印鑒章、網(wǎng)銀密鑰和相關(guān)開(kāi)戶文件,同時(shí)向甲方出具保管承諾書(shū)。 甲方應(yīng)在辦理托管資產(chǎn)移交的同時(shí),向乙方提交下列文件、資料(若為復(fù)印件需與原件核對(duì)無(wú)誤并蓋具甲方公章):1) 正式簽署的《合伙協(xié)議》及相關(guān)附件;2) 合伙企業(yè)核算辦法;3) 日常運(yùn)營(yíng)聯(lián)系人名單(附件七);4) 托管賬戶的開(kāi)戶文件;5) 托管帳戶預(yù)留印鑒對(duì)應(yīng)的原章;6) 加蓋甲方公章的劃款指令授權(quán)委托書(shū)(附件三);7) 甲方全體合伙人的簽字及預(yù)留印鑒樣本(附件九);8) 合伙企業(yè)指定劃款賬戶明細(xì)(附件四)9) 本協(xié)議規(guī)定提交的其他文件或資料。如執(zhí)行事務(wù)合伙人擅自將合伙企業(yè)股權(quán)資產(chǎn)用于抵質(zhì)押、擔(dān)?;蛟O(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利,而造成托管資產(chǎn)損失,乙方不承擔(dān)責(zé)任,但一旦知曉,乙方應(yīng)善盡對(duì)甲方的通知義務(wù)。 因乙方在未經(jīng)甲方書(shū)面同意的情況下,將甲方法律文件用于質(zhì)押等擔(dān)保形式或作其他處分而造成甲方資產(chǎn)損失,由乙方負(fù)責(zé)。第六章 劃款指令的發(fā)出、確認(rèn)和執(zhí)行 劃款指令的內(nèi)容 劃款指令系指運(yùn)用甲方托管資產(chǎn)進(jìn)行投資或支付相關(guān)費(fèi)用時(shí),甲方向乙方發(fā)出投資資金劃撥和其他款項(xiàng)劃撥的書(shū)面指令。 甲方向乙方提供合伙企業(yè)全體合伙人的名單。 劃款指令的確認(rèn) 乙方對(duì)劃款指令進(jìn)行確認(rèn)的依據(jù)是《合伙協(xié)議》以及本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。 乙方執(zhí)行完畢指令后,在劃款指令第二聯(lián)上加蓋托管業(yè)務(wù)章后提供給甲方,并應(yīng)根據(jù)執(zhí)行結(jié)果定期向甲方提供銀行對(duì)賬單。 乙方發(fā)現(xiàn)投資劃款指令違反《投資運(yùn)作監(jiān)督事項(xiàng)表》有關(guān)規(guī)定的,或重大違法違規(guī)行為時(shí),應(yīng)停止執(zhí)行劃款指令,并在劃款指令送達(dá)或視為送達(dá)后三(3)個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面提示函的方式通知執(zhí)行事務(wù)合伙人,指明違規(guī)事項(xiàng),執(zhí)行事務(wù)合伙人收到提示函后二(2)個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)予以正式回函,并說(shuō)明緣由。 合伙企業(yè)會(huì)計(jì)憑證的保管乙方因資金收付而取得的原始記賬憑證應(yīng)由乙方進(jìn)行妥善保管,甲方保管原始憑證復(fù)印件。 甲方在收到乙方編制的企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表后,進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。年度托管人報(bào)告的格式及內(nèi)容要求見(jiàn)附件八。 甲方執(zhí)行事務(wù)合伙人表現(xiàn)費(fèi)的支付方式1) 甲方執(zhí)行事務(wù)合伙人表現(xiàn)費(fèi)為:按《合伙協(xié)議》(3)條款的規(guī)定; 2) 支付時(shí)間:由甲方向乙方發(fā)送表現(xiàn)費(fèi)劃款指令并附加甲方批準(zhǔn)的分配方案,乙方復(fù)核無(wú)誤后于甲方指定的有效付款日期當(dāng)天從甲方托管賬戶中一次性支付給甲方的執(zhí)行事務(wù)合伙人。第十三章 合伙企業(yè)終止與清算 甲方因《合伙企業(yè)法》、《合伙協(xié)議》規(guī)定的各項(xiàng)原因而終止,協(xié)議各方按以下程序辦理相關(guān)事宜。上述指定賬戶應(yīng)由甲方在正式清算之前至少一個(gè)月書(shū)面提供給乙方,作為乙方劃款時(shí)核對(duì)的依據(jù)。第十五章 保密 本協(xié)議的任何一方茲承諾對(duì)關(guān)于各方的業(yè)務(wù)和事務(wù)(包括對(duì)于雙方而言,任何投資或潛在投資)的任何及所有信息保密,且不披露任何該等信息。第十七章 退任、提前終止與更換 除本協(xié)議期限屆滿而托管關(guān)系自動(dòng)終止外,如發(fā)生下列情況,乙方應(yīng)當(dāng)退任:1) 乙方被清算,破產(chǎn)或者接管;2) 甲方要求乙方退任;3) 乙方未做到其自有資產(chǎn)與資產(chǎn)的相互獨(dú)立,且經(jīng)甲方要求后仍未改正的;4) 乙方未經(jīng)授權(quán)或違反有關(guān)規(guī)定動(dòng)用或處分甲方委托的資產(chǎn);5) 乙方違反本協(xié)議規(guī)定的保密義務(wù),給甲方造成損失的;6) 乙方違反法律法規(guī)或因其他行為給甲方造成損失的。 對(duì)本協(xié)議條款在操作上的細(xì)化可由甲方和乙方另行約定實(shí)施細(xì)則,該等細(xì)則自甲方以書(shū)面文件認(rèn)可之日起自動(dòng)構(gòu)成本協(xié)議不可分割的組成部分,對(duì)協(xié)議各方都有不可撤銷的約束力。除非經(jīng)全體合伙人表決一致同意并形成決議文件,甲方對(duì)任一項(xiàng)目的投資總額不得超過(guò)全體合伙人認(rèn)繳出資總額的30%。2. 劃款指令一式二聯(lián),合伙企業(yè)、托管銀行各執(zhí)一聯(lián)。 委托人:[深圳立信中璽投資基金(有限合伙)](公章) (授權(quán)代表人簽章) 日期:附件四深圳立信中璽投資基金(有限合伙)指定劃款賬戶托管賬戶(基本賬戶或一般賬戶)戶 名: 賬 號(hào):開(kāi)戶銀行:普通合伙人(亦即執(zhí)行事務(wù)合伙人)收款賬戶戶 名: 賬 號(hào): 開(kāi)戶銀行: 各有限合伙人指定收款賬戶:附件五合伙企業(yè)資金及文件移交清單(格式)合伙企業(yè)資金及文件移交清單 合伙企業(yè)托管資金(1) 認(rèn)繳總金額:(2) 首期繳付金額:托管賬戶印章:印章名稱名:數(shù)量:相關(guān)文件資料(1)(2)(3)(4)移交時(shí)間:移交人(簽字):深圳立信中璽投資基金(有限合伙)(蓋章)經(jīng)核實(shí),上述托管資金、印章及文件資料已收到。特此通知。3. 投資劃款指令必須附有投資協(xié)議和托管協(xié)議規(guī)定的批準(zhǔn)劃款事項(xiàng)的書(shū)面決議文件。(4) 投資于承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的企業(yè),包括但不限于合伙企業(yè);(5) 向合伙企業(yè)的投資顧問(wèn)投資。補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之不可分割的組成部分,在相同事項(xiàng)的規(guī)定上,如果補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議存在沖突,以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。 未經(jīng)甲方同意,乙方不得擅自提出退任。 本章不應(yīng)適用于下列信息:1) 該等信息已是或成為公眾可獲知的信息();2) 在一方向另一方提供時(shí),根據(jù)一般業(yè)務(wù)過(guò)程中的書(shū)面記錄證明已由接收方所知的信息,但披露方仍書(shū)面要求接收方保密的除外;3) 一方從另一方以外的其他方(且該等其他方無(wú)保密義務(wù))處得到或獲取的信息,但披露方仍書(shū)面要求接收方保密的除外,或由接收方獨(dú)立開(kāi)發(fā)的信息;4) 法律、法規(guī)、具有管轄權(quán)的法院或政府主管機(jī)構(gòu)要求披露的信息;5) 另一方已書(shū)面同意向一特定的接收方披露的信息,前提是該等接收方應(yīng)作出相同的保密承諾。第十四章 禁止行為與違約責(zé)任禁止行為: 乙方不得為自己或任何第三方牟取利益而損害甲方的合法利益。甲方清算小組按照《合伙企業(yè)法》、《合伙協(xié)議》的規(guī)定組成。甲方應(yīng)提前向乙方提供全體合伙人的收款賬戶,如發(fā)生變更也應(yīng)書(shū)面告知乙方。 以甲方名義簽署的一切與甲方投資業(yè)務(wù)有關(guān)的合同、協(xié)議、章程、決議、備忘錄等法律文件及其附件的復(fù)印件(加蓋甲方公章),應(yīng)由乙方負(fù)責(zé)保管至少十五(15)年,以上合同正本由甲方保管。核對(duì)無(wú)誤后,甲方和乙方應(yīng)在核對(duì)過(guò)的企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表上分別加蓋甲方公章和乙方托管業(yè)務(wù)章,一式兩份,雙方各保
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