【正文】 如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險。在基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致基金份額持有人的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理公司、基金份額登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)等。（八）相關(guān)機構(gòu)的經(jīng)營風(fēng)險基金管理人經(jīng)營風(fēng)險按照我國金融監(jiān)管法律規(guī)定，雖基金管理人相信其本身將按照相關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行營運及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律。如在基金存續(xù)期間基金管理人無法繼續(xù)經(jīng)營基金業(yè)務(wù)，則可能會對基金產(chǎn)生不利影響?；鹜泄苋私?jīng)營風(fēng)險按照我國金融監(jiān)管法律規(guī)定，基金托管人須獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券投資基金托管資格方可從事托管業(yè)務(wù)。雖基金托管人相信其本身將按照相關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行營運及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律。如在基金存續(xù)期間基金托管人無法繼續(xù)從事托管業(yè)務(wù)，則可能會對基金產(chǎn)生不利影響。證券/期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)經(jīng)營風(fēng)險按照我國金融監(jiān)管法律規(guī)定，證券/期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)須獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券經(jīng)營資格方可從事證券業(yè)務(wù)。雖證券/期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)相信其本身將按照相關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行營運及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律。如在基金存續(xù)期間證券/期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)無法繼續(xù)從事證券/期貨業(yè)務(wù)，則可能會對基金產(chǎn)生不利影響。（九）其他風(fēng)險基金管理人將應(yīng)屬本機構(gòu)負(fù)責(zé)的事項以服務(wù)外包、租賃等方式交由其他機構(gòu)辦理，因代辦機構(gòu)不符合金融監(jiān)管部門規(guī)定的資質(zhì)要求、或不具備提供相關(guān)服務(wù)的條件和技能、或因管理不善、操作失誤等，可能給基金投資者帶來一定的風(fēng)險。戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運行，可能導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失；金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險，也可能導(dǎo)致基金投資者利益受損。本風(fēng)險揭示書的揭示事項僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資本基金的所有風(fēng)險。本人／本機構(gòu)作為投資者已詳閱并充分理解風(fēng)險揭示書及相關(guān)基金文件所提示的風(fēng)險，并自愿承擔(dān)由上述風(fēng)險引致的全部后果。[為充分提示風(fēng)險，提請投資者將本段抄錄在后。]投資者抄錄：本人／本機構(gòu)作為投資者已風(fēng)險揭示書及相關(guān)基金文件所提示的風(fēng)險，并由上述風(fēng)險引致的全部后果。本人／本機構(gòu)保證，本人／本機構(gòu)是具有完全民事行為能力的自然人／法人或者依法成立的其他組織，并且符合法律法規(guī)及本基金合同中關(guān)于私募基金合格投資者的條件，是合格投資者。投資者（自然人）（簽字）：或：投資者（機構(gòu)）（加蓋公章并由法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表簽字）：日期：年月日目錄重要提示 0風(fēng)險揭示書 1一、前言 8二、釋義 8三、聲明與承諾 10四、基金的基本情況 11五、基金的成立與備案 12六、基金的認(rèn)購、申購和贖回 13七、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 18八、基金份額的登記 22九、基金的投資 23十、基金的財產(chǎn) 25十一、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 27十二、交易及清算交收安排 30十三、越權(quán)交易處理 32十四、基金財產(chǎn)的估值和凈值計算 34十五、基金的費用與稅收 39十六、基金的收益分配 41十七、報告義務(wù) 42十八、基金有關(guān)文件檔案的保存 43十九、風(fēng)險揭示 43二十、基金份額的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓、非交易過戶和凍結(jié) 44二十一、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查 44二十二、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查 45二十三、基金合同的成立、生效及簽署 46二十四、基金合同的變更、終止 46二十五、基金托管人和基金管理人的更換 47二十六、清算程序 49二十七、違約責(zé)任 50二十八、法律適用和爭議的處理 51二十九、基金合同的效力 51三十、其他事項 52附件一：投資監(jiān)督事項表 55附件二：劃款指令授權(quán)通知 56一、前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：訂立本合同的目的是明確本合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運作、保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。訂立本合同遵照基金份額持有人、基金管理人、基金托管人平等自愿、誠實信用的原則。本合同是約定本合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準(zhǔn)。本合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸷贤漠?dāng)事人按照《基金法》、《暫行辦法》、本合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。本基金按照中國現(xiàn)有法律法規(guī)成立并運作，若本合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：本合同：《XXXX基金基金合同》及對本合同的任何有效修訂和補充。本基金：XXXX基金。私募投資基金：以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金?；鹜顿Y者：依法可以投資于私募投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買私募投資基金的其他投資者的合稱?；鸸芾砣?、管理人：XXXX基金管理有限公司?；鹜泄苋恕⑼泄苋耍簢┚沧C券股份有限公司。基金份額持有人：簽署本合同，履行出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。法律法規(guī)：指中國公布實施并現(xiàn)時有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件。中國證監(jiān)會：中國證券監(jiān)督管理委員會。金融監(jiān)管部門：指負(fù)責(zé)金融市場監(jiān)管的機關(guān)和投資基金行業(yè)自律組織。1中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）：基金行業(yè)相關(guān)機構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。1運營服務(wù)機構(gòu)：接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的金融外包服務(wù)協(xié)議中約定的服務(wù)范圍，為本基金提供份額注冊登記、基金估值等服務(wù)的機構(gòu)，本基金的運營服務(wù)機構(gòu)為國泰君安證券股份有限公司，簽訂的金融外包服務(wù)協(xié)議為《主經(jīng)紀(jì)商綜合金融服務(wù)協(xié)議》。1證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)：指管理人指定的證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)。1期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)：指管理人指定的期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)。1工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。1成立日：指達(dá)到基金合同約定的條件，本基金依法成立的日期。1開放日：基金管理人辦理基金份額申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。1銷售機構(gòu)：指基金管理人及/或基金管理人委托的代理銷售機構(gòu)。1T日：本基金在規(guī)定的時間內(nèi)受理基金投資者申購、贖回等業(yè)務(wù)申請及其他與本基金有關(guān)的事項發(fā)生的日期。T+n日：T日后的第n個工作日（n為整數(shù)），當(dāng)n為負(fù)數(shù)時表示T日前的第n個工作日。2基金財產(chǎn)：基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財產(chǎn)。2托管資金專門賬戶：即托管資金賬戶，簡稱“托管賬戶”，是基金托管人為基金財產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的銀行專用結(jié)算賬戶，用于基金財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。2證券賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱“中登公司”）等相關(guān)機構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金托管人為基金財產(chǎn)在中登公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的證券賬戶。2證券交易資金賬戶：基金管理人或基金托管人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)開立的證券交易資金賬戶，用于基金財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細(xì)以及場內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。2期貨賬戶：基金管理人或基金托管人為基金財產(chǎn)在期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)開立的期貨保證金賬戶，用于基金財產(chǎn)期貨交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細(xì)以及期貨交易清算。期貨保證金賬戶應(yīng)與托管賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過銀期轉(zhuǎn)賬的方式辦理期貨交易的出入金。2基金資產(chǎn)總值：本基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、證券交易結(jié)算資金、期貨保證金、各種應(yīng)收款項及其他資產(chǎn)的價值總和。2基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。2基金份額凈值：計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。2基金資產(chǎn)估值：計算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。募集期：指本基金的初始銷售期限。3存續(xù)期：指本基金成立至清算之間的期限。3認(rèn)購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。3申購：指基金成立后，在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。3贖回：指基金成立后，在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。3不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。該等不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、暴亂、流行病、政府行為、罷工、停工、停電、通訊失敗等，非因管理人、托管人自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)的修改或監(jiān)管要求調(diào)整等情形。因中國人民銀行銀行間結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)故障導(dǎo)致銀行間的結(jié)算無法進(jìn)行的情形，因電信服務(wù)商原因?qū)е沦Y金劃付的網(wǎng)絡(luò)中斷、無法使用的情形，構(gòu)成不可抗力事件。三、聲明與承諾（一）基金投資者聲明其投資本基金的財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢等情況，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行該財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金投資者聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險，本投資事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；基金投資者承諾其向基金管理人及/或代理銷售機構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等信息和資料真實、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時書面告知基金管理人及/或代理銷售機構(gòu)?；鹜顿Y者承認(rèn)，基金管理人、基金托管人未對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。（二）基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，不保證基金財產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。（三）基金托管人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，根據(jù)本合同約定安全保管基金資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證基金資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。四、基金的基本情況（一） 基金的名稱：xxxx基金。（二） 基金類別：私募證券投資基金。（三）基金的運作方式：契約型開放式。（四）基金的投資目標(biāo)：本基金在深入研究的基礎(chǔ)上構(gòu)建投資組合，在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險的前提下，力求獲得長期穩(wěn)定的投資回報。（五）基金的存續(xù)期限：自本基金成立之日起5年。本基金存續(xù)期限到期后，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，可延長本基金存續(xù)期限，并由基金管理人通過信函、電話、手機短信、電子郵件、網(wǎng)站公告等方式之一通知基金份額持有人。（六）基金成立的最低資產(chǎn)要求：本基金成立時的初始資產(chǎn)凈值不得低于100萬元人民幣。（七）基金份額的面值：。本基金為均等份額，除本合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。五、基金的成立與備案（一）基金的成立本基金的募集期(或稱認(rèn)購期、發(fā)行期)自基金份額發(fā)售之日起不得超過三個月。當(dāng)本基金的募集金額符合本合同約定且基金份額持有人的人數(shù)符合《基金法》的規(guī)定時，基金管理人可以提前終止基金的募集。募集期限屆滿本基金不能成立的，本基金合同不生效。募集期間的處理（1）直銷處理（如有）本基金募集期內(nèi)，基金投資者通過管理人直銷渠道認(rèn)購基金的，應(yīng)將認(rèn)購款劃入如下募集賬戶：賬戶名稱：國泰君安證券股份有限公司基金運營外包募集專戶賬號：【】開戶銀行名稱：招商銀行上海分行靜安寺支行大額支付號：308290003054募集賬戶的資金任何人不能動用。對募集賬戶的監(jiān)控由基金管理人負(fù)責(zé)?；鹜顿Y者將委托資金劃入本基金募集賬戶的匯出賬戶為投資者收益賬戶，基金管理人只能將募集賬戶中的資金定向劃撥至該基金對應(yīng)的托管賬戶（認(rèn)購、申購時）以及投資者收益賬戶（分紅、贖回時），募集賬戶的監(jiān)管以管理人與國泰君安證券股份有限公司簽署的相關(guān)協(xié)議為準(zhǔn)。本基金募集期結(jié)束后，管理人應(yīng)根據(jù)認(rèn)購結(jié)果，將募集賬戶募集資金劃入基金托管賬戶。（2）代銷處理（如有）本基金募集期內(nèi)，基金投資者通過管理人委托的代理銷售機構(gòu)認(rèn)購基金的，應(yīng)將認(rèn)購款劃入代理銷售機構(gòu)指定的賬戶，或由代理銷售機構(gòu)根據(jù)投資者的認(rèn)購指令從投資者賬戶中進(jìn)行扣劃。本基金募集期結(jié)束后，代理銷售機構(gòu)根據(jù)認(rèn)購結(jié)果，將代銷資金從代理銷售機構(gòu)的基金銷售結(jié)算專用賬戶劃入基金托管賬戶。募集期結(jié)束后的處理本基金募集期結(jié)束后，基金托管人核實資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬通知書，基金即告成立。基金募集期間認(rèn)購資金利息在募集期結(jié)束時歸入基金資產(chǎn)，利息金額以基金托管賬戶實際收到的為準(zhǔn)?；鸸芾砣藨?yīng)于基金成立后及時發(fā)布基金成立通知。（二）基金募集失敗的處理方式如果募集期限屆滿，本基金不能成立的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行