【正文】 基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人劃付。本基金投資于期貨發(fā)生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經(jīng)紀(jì)公司負(fù)責(zé)辦理，基金托管人對由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而存放在期貨經(jīng)紀(jì)公司的資金不行使保管職責(zé)，基金管理人應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議或其他協(xié)議中約定由選定的期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)資金安全保管責(zé)任。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對傳真或掃描劃款指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本表面相符，復(fù)核無誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，不得延誤?；鸸芾砣藨?yīng)在此后三個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金托管人。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。（二）基金募集資金的驗(yàn)證本基金募集期結(jié)束后，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的托管賬戶中，并向基金托管人出具加蓋基金管理人公章的《管理人劃款通知書》?；鹜泄苋素?fù)責(zé)保管本基金項(xiàng)下托管資金賬戶內(nèi)的資金，對于除此之外的本基金項(xiàng)下的其他基金財(cái)產(chǎn)，由基金管理人保管相關(guān)財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利憑證的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自行安全保管。在持有上述產(chǎn)品期間，投資上述產(chǎn)品的交易文件有任何變更的，管理人負(fù)責(zé)審查同意該變更的行為不損害本基金投資者實(shí)際利益；在持有上述產(chǎn)品期間，管理人對上述產(chǎn)品不進(jìn)行抵押、質(zhì)押、非交易過戶等有損本基金投資者利益的行為。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露；（12）依據(jù)本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》的約定，監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反本合同《投資監(jiān)督事項(xiàng)表》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人；（13）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。人數(shù)達(dá)到上限時(shí)的申購預(yù)約處理本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人。申購費(fèi)用=申購金額*申購費(fèi)率/(1+申購費(fèi)率)。本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人，并按《暫行辦法》第十三條的規(guī)定合并計(jì)算投資者人數(shù)。管理人可以根據(jù)需要增加、變更代理銷售機(jī)構(gòu)。五、基金的成立與備案（一）基金的成立本基金的募集期(或稱認(rèn)購期、發(fā)行期)自基金份額發(fā)售之日起不得超過三個(gè)月。因中國人民銀行銀行間結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)故障導(dǎo)致銀行間的結(jié)算無法進(jìn)行的情形，因電信服務(wù)商原因?qū)е沦Y金劃付的網(wǎng)絡(luò)中斷、無法使用的情形，構(gòu)成不可抗力事件。2證券賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱“中登公司”）等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在中登公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的證券賬戶?；鸱蓊~持有人：簽署本合同，履行出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。[為充分提示風(fēng)險(xiǎn)，提請投資者將本段抄錄在后。交割失敗可能導(dǎo)致預(yù)期的現(xiàn)金流安排發(fā)生變化而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)基金所持有的合約臨近交割期限，即需要向較遠(yuǎn)月份的合約進(jìn)行展期，展期過程中可能發(fā)生價(jià)差損失以及交易成本損失，將對投資收益產(chǎn)生影響。（3）信息風(fēng)險(xiǎn)：掛牌公司信息披露要求和標(biāo)準(zhǔn)低于上市公司，除掛牌公司所披露的信息外，投資者還需認(rèn)真獲取和研判其他信息，審慎做出投資決策。當(dāng)日額度使用完畢的，基金將面臨不能通過港股通進(jìn)行買入交易的風(fēng)險(xiǎn)。具體為當(dāng)利率下降時(shí)，基金財(cái)產(chǎn)從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時(shí)，將獲得比之前較少的收益率。投資者在投資私募基金前，應(yīng)先了解私募基金的基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等內(nèi)容，并認(rèn)真聽取基金管理人對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同內(nèi)容的講解，同時(shí)確認(rèn)已知曉該私募基金依據(jù)產(chǎn)品運(yùn)作的需要制定的規(guī)則所帶來的流動(dòng)性或收益等風(fēng)險(xiǎn)；，諸如封閉期較長、存續(xù)期間無收益分配或業(yè)績報(bào)酬轉(zhuǎn)份額等情況。風(fēng)險(xiǎn)揭示書尊敬的投資者：為使您更好地了解私募證券投資基金（以下稱“私募基金”）投資的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下稱“中國證監(jiān)會(huì)”）、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）有關(guān)規(guī)定，提供本風(fēng)險(xiǎn)揭示書，請認(rèn)真詳細(xì)閱讀，慎重決定是否參與私募基金投資。購買力風(fēng)險(xiǎn)基金財(cái)產(chǎn)的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚鴮?dǎo)致購買力下降，從而使基金財(cái)產(chǎn)的實(shí)際收益下降?？梢酝ㄟ^港股通買賣的股票存在一定的范圍限制，且港股通股票名單會(huì)動(dòng)態(tài)調(diào)整，基金可能面臨因標(biāo)的證券被調(diào)出港股通標(biāo)的范圍而無法繼續(xù)買入的風(fēng)險(xiǎn)。股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票風(fēng)險(xiǎn)（1）公司風(fēng)險(xiǎn)：部分掛牌公司具有規(guī)模較小，對單一技術(shù)依賴度較高，受技術(shù)更新?lián)Q代影響較大；對核心技術(shù)人員依賴度較高；客戶集中度高，議價(jià)能力不強(qiáng)等特點(diǎn)。（2）基差風(fēng)險(xiǎn)基差是指股票指數(shù)現(xiàn)貨價(jià)格與股指期貨價(jià)格之間的差額。（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)收益互換作為場外市場的交易，是以證券市場場外金融衍生品主協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議等標(biāo)準(zhǔn)法律文本，結(jié)合交易確認(rèn)書等定制的法律文本所構(gòu)成的協(xié)議群，客觀上流通和轉(zhuǎn)讓能力較差。戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失；金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭、代理商違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，也可能導(dǎo)致基金投資者利益受損?；鹜顿Y者：依法可以投資于私募投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買私募投資基金的其他投資者的合稱。T+n日：T日后的第n個(gè)工作日（n為整數(shù)），當(dāng)n為負(fù)數(shù)時(shí)表示T日前的第n個(gè)工作日。3贖回：指基金成立后，在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。（六）基金成立的最低資產(chǎn)要求：本基金成立時(shí)的初始資產(chǎn)凈值不得低于100萬元人民幣。未能如數(shù)返還的，應(yīng)向托管人書面說明原因、去向并加蓋公章。（五）認(rèn)購、申購和贖回申請的確認(rèn)認(rèn)購、申購和贖回申請受理完成后，不得撤銷。凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)。（2）基金份額持有人擬于開放日（T日）贖回基金時(shí)，應(yīng)于T9日至T5日之間填寫基金管理人提供的申請表進(jìn)行贖回預(yù)約登記，并將申請表以傳真、掃描后發(fā)送電子郵件或者郵寄的方式送達(dá)基金管理人處。巨額贖回的處理方式當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回?；鸸芾砣说牧x務(wù)（1）按規(guī)定開設(shè)和注銷基金的證券資金賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶,辦理基金的備案手續(xù)；（2）自本合同生效之日起，按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（3）按照本合同規(guī)定將本基金項(xiàng)下資金移交基金托管人保管；（4）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬；（6）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（7）自行銷售或者委托代理銷售機(jī)構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（8）辦理或者委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的份額登記事宜；（9）按照本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督；（10）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（11）根據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，向基金投資者提供基金定期報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說明；（12）按照本合同約定向基金投資者報(bào)告基金份額凈值；（13）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（14）確定基金份額申購、贖回價(jià)格，采取適當(dāng)、合理的措施使確定基金份額交易價(jià)格的方法符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本合同的約定；（15）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃、投資意向等，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；（16）保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料；（17）妥善保管基金投資者簽署的基金合同原件，基金托管人需查詢、調(diào)取基金合同原件的，基金管理人應(yīng)予以協(xié)助，因基金管理人未提供協(xié)助導(dǎo)致基金托管人損失的，基金管理人應(yīng)予以賠償；（18）公平對待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（19）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；（20）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（21）建立并保存基金份額持有人名冊，按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；（22）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告金融監(jiān)管部門并通知基金托管人和基金投資者；（23）因違反本合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退出而免除；（24）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；（25）妥善保管并按基金托管人要求及時(shí)向基金托管人移交基金投資者簽署的基金合同原件，因基金管理人未妥善保管或及時(shí)向基金托管人移交基金合同原件導(dǎo)致基金托管人損失的，基金管理人應(yīng)予以賠償；（26）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）投資范圍本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的投資品種，包括全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司股份、國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、交易所債券、新股申購、債券回購、商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品、銀行存款（含定期存款等）、融資融券、股指期貨、商品期貨、權(quán)益類收益互換、滬港通中港股通標(biāo)的范圍內(nèi)的證券、公募基金、信托計(jì)劃、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、取得基金業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的管理人登記證書的私募管理人發(fā)行的私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、私募創(chuàng)業(yè)投資基金等，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他投資品種，以及交易所規(guī)定新增的投資品種。如果相關(guān)法律、行政法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商，本基金可以在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告。對于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并書面通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收?；鹱C券賬戶、證券交易資金賬戶的開立和管理基金托管人根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱“中登公司”）等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，為基金財(cái)產(chǎn)在中登公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)證券賬戶?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。被授權(quán)人變更通知自基金托管人收到傳真或掃描件并電話確認(rèn)后，方視為通知送達(dá)。（3）對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)商解決?；鸸芾砣素?fù)責(zé)向責(zé)任方追償基金的損失。十三、越權(quán)交易處理（一）越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指基金管理人違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或本合同約定的投資交易行為，以及法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送資金劃撥指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間，一般為2個(gè)工作小時(shí)。（七）指令的保管指令若以傳真或掃描件形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件或掃描件。基金托管人可以要求基金管理人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來判斷指令的有效性。（二）指令的內(nèi)容指令是在管理基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令。（四）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價(jià)憑證的保管實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人或其他基金管理人與基金托管人協(xié)議一致的第三方機(jī)構(gòu)的保管庫。證券賬戶和期貨賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券、期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。對于本基金的投資事宜，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可能出現(xiàn)基金管理人代表本基金簽訂相關(guān)協(xié)議、開立相關(guān)賬戶及辦理相關(guān)手續(xù)等情況，基金托管人對于因此而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)不承擔(dān)責(zé)任?；鸸芾砣俗员竞贤е掌?個(gè)月內(nèi)使本基金的投資組合比例符合本合同的有關(guān)約定。（二）基金管理人委托份額登記機(jī)構(gòu)辦理本基金的份額登記業(yè)務(wù)的，基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的份額登記職責(zé)不因委托而免除。本基金不就延期贖回份額的相應(yīng)款項(xiàng)計(jì)算利息。（十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理在如下情形下，基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購申請：（1）本基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到上限200人；（2）根據(jù)市場情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（3）因基金持有的某個(gè)或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；（4）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。申購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入基金財(cái)產(chǎn)。在正常情況下，份額登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對T日申購和贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。本基金自成立日起6個(gè)月內(nèi)為封閉期，封閉期內(nèi)不開放申購贖回；基金投資者可在本基金開放日申購、贖回本基金。募集期間的處理（1）直銷處理（如有）本基金募集期內(nèi)，基金投資者通過管理人直銷渠