【文章內(nèi)容簡介】 由科斯在1937 年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》 （The Nature of the Firm）一文中開創(chuàng)性地提出來的。但是真正把交易費(fèi)用理論應(yīng)用到產(chǎn)業(yè)集群研究的是威廉姆森（Williamson ）和斯科特（ Scott） 。交易費(fèi)用理論認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群的形成主要源于生產(chǎn)中的分工、公司間交易活動(dòng)的結(jié)構(gòu)以及地方化發(fā)展中內(nèi)生性出現(xiàn)的集聚經(jīng)濟(jì)，其興起和增長是企業(yè)內(nèi)部和外部交易費(fèi)用之間進(jìn)行抉擇——因降低交易費(fèi)用而合作，因合作而聚集的結(jié)果。增長經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長是“干中學(xué)”的過程，無論企業(yè)、產(chǎn)業(yè)或地方區(qū)域經(jīng)濟(jì)都是如此。內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)增長在地域空間上表現(xiàn)為區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的不平衡性，聚集產(chǎn)生的技術(shù)外部性和貨幣外部性使生產(chǎn)要素的邊際收益遞增，從而引起經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間聚集。彈性專精理論認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)的適應(yīng)性和專業(yè)性，是通過彈性專精的中5 / 51小企業(yè)之間的高效的競爭和合作機(jī)制實(shí)現(xiàn)的。技術(shù)創(chuàng)新論認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)組織內(nèi)企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力和學(xué)習(xí)機(jī)制是通過集群內(nèi)知識的溢出來實(shí)現(xiàn)的，而這種知識必須通過地理上的臨近，面對面的交流才能被有效的獲取，因此為了提高創(chuàng)新收益，創(chuàng)新主體需要聚集以產(chǎn)生共享知識和技術(shù)創(chuàng)新。對于產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象的研究，國內(nèi)許多學(xué)者也給予了高度關(guān)注，在前人研究的基礎(chǔ)上，取得了一行的研究成果，歸納起來如下：楊洸（1995 年）將馬歇爾的聚集經(jīng)濟(jì)思想和熊彼特的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)思想相結(jié)合，認(rèn)為聚集經(jīng)濟(jì)是創(chuàng)新集群形成的內(nèi)在依據(jù)，聚集經(jīng)濟(jì)和外部性對集群的形成存在一定的作用。仇保興（1998 年）從專業(yè)化分工的角度，分析了中小企業(yè)集群的形成機(jī)制，從產(chǎn)權(quán)、市場結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品和要素市場，以及人文環(huán)境等方面分析了產(chǎn)業(yè)集群形成和發(fā)展過程中的制約因素 1。梁小萌（2022 年）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集聚不僅能使企業(yè)獲得外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而且也有助于企業(yè)實(shí)現(xiàn)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。一方面，產(chǎn)業(yè)集聚使企業(yè)獲得外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，增強(qiáng)了競爭優(yōu)勢，有助于實(shí)現(xiàn)內(nèi)部擴(kuò)張；另一方面，集聚在同一區(qū)域的企業(yè)，出于對同一產(chǎn)業(yè)鏈的依賴而密切聯(lián)系，分工協(xié)作，容易實(shí)現(xiàn)企業(yè)的聯(lián)合，實(shí)現(xiàn)外部擴(kuò)張 2。魏守華（2022 年）從區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論角度研究企業(yè)集群，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群理論是繼梯度推進(jìn)，增長極和地域生產(chǎn)綜合體理論之后的新興區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論 3。我國對產(chǎn)業(yè)集群的研究較為系統(tǒng)的是北京大學(xué)的王緝慈教授，其在《創(chuàng)新的空間——企業(yè)集群與區(qū)域發(fā)展》一書中概括了產(chǎn)業(yè)集群理論和新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論，將我國目前的產(chǎn)業(yè)集群分為五種類型 4：一是沿海外向型出口加工基地；二是智力密集地區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)集群；三是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)自然發(fā)展起來的中小企業(yè)集群；四是條件優(yōu)越的開發(fā)區(qū)的跨國公司引導(dǎo)的集群；五是以國有大中型企業(yè)為核心的產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)域。從上述分析可以看出，關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群理論的研究，不同的學(xué)派側(cè)重的環(huán)節(jié)不同（見表 1—1） 。而這些不同理論的不同研究環(huán)節(jié)其實(shí)構(gòu)成了供應(yīng)鏈。表 1—1 產(chǎn)業(yè)集群理論研究流派及其側(cè)重環(huán)節(jié)主 流 理 論 主 要 觀 點(diǎn) 側(cè)重環(huán)節(jié)外部經(jīng)濟(jì)理論 因共享“公共物品” 而聚集，因聚集而合作 服務(wù)環(huán)節(jié)交易費(fèi)用理論 因降低交易費(fèi)用而合作，因合作而聚集 銷售環(huán)節(jié)彈性專精理論 因分工不斷細(xì)化而合作，因便于信息交互而聚集 生產(chǎn)環(huán)節(jié)經(jīng) 濟(jì) 增 長 和 技 術(shù) 創(chuàng) 新 理 論 企業(yè)因創(chuàng)新速度加快和消費(fèi)需求多樣而聚集合作 研發(fā)環(huán)節(jié) 供應(yīng)鏈理論綜述供應(yīng)鏈的研究最早始于 1961 年 J．Forrester 對供應(yīng)鏈成員企業(yè)之間的相互關(guān)系的研究，但他當(dāng)時(shí)還沒有明確提出供應(yīng)鏈的概念。1985 年，美國哈佛商學(xué)院著名教授邁克爾波特在其所著的《競爭優(yōu)勢》 （Competitive Advantage）一書中提出的“ 價(jià)值鏈” 理論成為供應(yīng)鏈進(jìn)一步研究的理論基礎(chǔ)。早期對供應(yīng)鏈的認(rèn)識，局限于制造企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)過程，從企業(yè)外部采購原材料和零部件，經(jīng)過生產(chǎn)加工和銷售等活動(dòng)，將其轉(zhuǎn)換為外部用戶所需要的產(chǎn)品。研究的重點(diǎn)在于如何提高企業(yè)內(nèi)部資源的有效利用，提高生產(chǎn)運(yùn)作的效率。例如，Cavinato 和 Ellram 等人認(rèn)為，供應(yīng)鏈只包括產(chǎn)品的買方和賣方以及雙方由于交易而產(chǎn)生的相關(guān)活動(dòng)。這種觀點(diǎn)只注重公司層次的交易活動(dòng)以及采購商與供應(yīng)商的關(guān)系。后繼的供應(yīng)鏈研究，將視角逐步將從企業(yè)內(nèi)的視角轉(zhuǎn)移到了企業(yè)外部，開始注重研究供應(yīng)鏈的外部環(huán)境，認(rèn)為供應(yīng)鏈應(yīng)該是一個(gè)“通過鏈中不同企業(yè)的制造、組裝、分銷、零售等過程將原材料轉(zhuǎn)換成產(chǎn)成品，再到最終用戶的轉(zhuǎn)換過程”。例如，美國的史迪文斯（Stevens）認(rèn)為：“ 通過增值過程和分銷渠道控制從供應(yīng)商的供應(yīng)商到用戶的用戶的流程就是供應(yīng)鏈，它開始于供應(yīng)的源點(diǎn)，結(jié)束于消費(fèi)的終點(diǎn)” 。伊文斯（ Evens）認(rèn)為：“供應(yīng)鏈管理是通過前饋的信息流和反饋的物流及信息流，將供應(yīng)商、制造商、分銷商、零售商，直到最終用戶聯(lián)成一個(gè)整體的模式” 。很顯然，這些定義都注意了供應(yīng)鏈的完整性，注重了供應(yīng)鏈系統(tǒng)與外界的聯(lián)系。目前對供應(yīng)鏈的研究，已從“鏈狀” 轉(zhuǎn)移到了“網(wǎng)狀”，更加注重研究圍繞核心企業(yè)形成的“ 供應(yīng)網(wǎng)” 關(guān)系 ——核心企業(yè)與供應(yīng)商、供應(yīng)商的供應(yīng)商乃至與一切前向的關(guān)系，與用戶、用戶的用戶及一切后向的關(guān)系。此時(shí)，對供應(yīng)鏈的認(rèn)識逐步形成了一個(gè)“ 網(wǎng)鏈”的概念，像國外的沃爾瑪、豐田，國內(nèi)的長春汽車、鞍山鋼鐵等，都是從“ 網(wǎng)鏈 ”的角度來實(shí)施供應(yīng)鏈管理（本文將其界定為準(zhǔn)網(wǎng)絡(luò)式供應(yīng)鏈） 。例如，哈里森（Harrison）認(rèn)為：“ 供應(yīng)鏈?zhǔn)菆?zhí)行采購原材料、將其轉(zhuǎn)換位中間產(chǎn)品和成品、并將成品銷售到用戶的功能網(wǎng)鏈” 5。關(guān)于供應(yīng)鏈比較權(quán)威的定義有：7 / 51美國供應(yīng)鏈協(xié)會認(rèn)為：供應(yīng)鏈，目前國際上廣泛使用的一個(gè)術(shù)語，涉及從供應(yīng)商的供應(yīng)商到顧客的顧客的最終產(chǎn)品生產(chǎn)與交付的一切努力。供應(yīng)鏈管理包括貫穿于整個(gè)渠道來管理供應(yīng)與需求、原材料與零部件采購、制造與裝配、倉儲與存貨跟蹤、訂單錄入與管理、分銷，以及向顧客交貨等。總部設(shè)于美國俄亥俄州立大學(xué)的全球供應(yīng)鏈論壇(The Supply Chain Forum)的成員于 1994 年提出并于 1998 年修訂的定義是“ 供應(yīng)鏈管理是從最終用戶到最初供應(yīng)商的所有為客戶及其他投資人提供價(jià)值增值的產(chǎn)品、服務(wù)和信息的關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的一體化” 。我國 2022 年發(fā)布實(shí)施的《物流術(shù)語》國家標(biāo)準(zhǔn)(GB/T18354 一 2022)中對供應(yīng)鏈的定義是:生產(chǎn)及流通過程中，涉及將產(chǎn)品或服務(wù)提供給最終用戶活動(dòng)的上游與下游企業(yè)所形成的網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)。通過上述理論綜述不難看出，供應(yīng)鏈的研究和發(fā)展的大致經(jīng)過四個(gè)發(fā)展階段：內(nèi)部供應(yīng)鏈研究、供應(yīng)鏈管理研究、鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)供應(yīng)鏈研究以及網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)供應(yīng)鏈研究，關(guān)于供應(yīng)鏈的發(fā)展階段見圖 11。從上述研究的發(fā)展脈絡(luò)可以看出，供應(yīng)鏈管理今后的研究趨勢也必將是由簡單的單鏈?zhǔn)焦?yīng)鏈向更為復(fù)雜的網(wǎng)狀式供應(yīng)鏈的方向發(fā)展，本文所研究的集群式供應(yīng)鏈就是一種以產(chǎn)業(yè)集群為研究平臺，極為復(fù)雜的網(wǎng)狀式供應(yīng)鏈系統(tǒng)。內(nèi)部供應(yīng)鏈供應(yīng)管理鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)供應(yīng)鏈網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)供應(yīng)鏈強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)部各部門之間的協(xié)調(diào)強(qiáng)調(diào)企業(yè)與供應(yīng)商之間的供需關(guān)系強(qiáng)調(diào)企業(yè)之間的雙向協(xié)調(diào)強(qiáng)調(diào)核心企業(yè)在供應(yīng)鏈構(gòu)建中作用圖 11 供應(yīng)鏈發(fā)展階段 研究思路及研究內(nèi)容全文共有四個(gè)部分，第一部分介紹了選題的背景及研究價(jià)值，闡述了集群式供應(yīng)鏈的基礎(chǔ)理論——產(chǎn)業(yè)集群和供應(yīng)鏈理論，在國內(nèi)外的研究的現(xiàn)狀及今后的發(fā)展趨勢，是本文的理論基礎(chǔ)部分。第二部分是關(guān)于集群式供應(yīng)鏈的基礎(chǔ)理論部分，主要內(nèi)容有四個(gè)方面：第一，集群式供應(yīng)鏈的概念的提出；第二，集群式供應(yīng)鏈主要特征表述；第三，集群式供應(yīng)鏈的系統(tǒng)的總體組織構(gòu)架（論述集群式供應(yīng)鏈的“名詞” 性組織） ；第四，集群式供應(yīng)鏈的驅(qū)動(dòng)因素分析。第三部分是本文的重點(diǎn)，借鑒前人的研究成果，根據(jù)我國目前產(chǎn)業(yè)集群的分類，提出三種相應(yīng)的集群式供應(yīng)鏈，并從集群式供應(yīng)鏈的四個(gè)驅(qū)動(dòng)因素出發(fā)，分析不同集群式供應(yīng)鏈的具體組織模式（集群式供應(yīng)鏈“動(dòng)詞” 性的組織） 。第四部分是在本文的政策及建議部分，旨在前面研究的基礎(chǔ)上，從政府、企業(yè)、中間機(jī)構(gòu)三個(gè)層面對如何提升集群式供應(yīng)鏈的運(yùn)作效率提出了一些建議和改進(jìn)措施。文章的研究思路見圖 2—2。9 / 51產(chǎn)業(yè)集群 供應(yīng)鏈單一中心型多中心型無中心型物流信息專業(yè)市場研發(fā)技術(shù)組織模式類型驅(qū)動(dòng)因素耦合提升層面企業(yè)層面 政府層面中間機(jī)構(gòu)層面集 群 式 供 應(yīng) 鏈特 征類 型總 體 構(gòu) 架驅(qū) 動(dòng) 因 素概念提出理論基礎(chǔ) 本文的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)和不足 論文的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)隨著國內(nèi)近幾年地方經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，產(chǎn)業(yè)集群和供應(yīng)鏈作為有效的區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展載體和組織管理模式，正成為理論界研究的重點(diǎn)和主流。但是，關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的研究主要圍繞集群的形成機(jī)制、創(chuàng)新機(jī)制以及產(chǎn)業(yè)集群的競爭優(yōu)勢等方面；供應(yīng)鏈的研究主要是針對“單鏈?zhǔn)焦?yīng)鏈 ”，圍繞供應(yīng)鏈的集成、戰(zhàn)略合作伙伴的選擇、庫存與生產(chǎn)系統(tǒng)等方面。而把產(chǎn)業(yè)集群和供應(yīng)鏈結(jié)合起來進(jìn)行研究的卻非常少，本文在前人研究的基礎(chǔ)上，以產(chǎn)業(yè)集群為平臺，對產(chǎn)業(yè)圖 1—2 研究思路圖集群內(nèi)企業(yè)之間復(fù)雜供應(yīng)鏈系統(tǒng)（集群式供應(yīng)鏈）的具體組織模式進(jìn)行研究。本文所指的集群式供應(yīng)鏈的組織包括兩方面的含義，一是名詞性的組織；二是動(dòng)詞性的組織，具體創(chuàng)新點(diǎn)包括以下兩點(diǎn)：第一，名詞性的組織方面。在借鑒他人研究成果的基礎(chǔ)上，把產(chǎn)業(yè)集群和供應(yīng)鏈進(jìn)行有機(jī)的耦合，從產(chǎn)業(yè)集群的中觀層次來研究供應(yīng)鏈系統(tǒng)，提出集群式供應(yīng)鏈的概念；通過對集群式供應(yīng)鏈概念的理解，對其組織特點(diǎn)、種類以及驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行了總結(jié)和歸納，并進(jìn)一步總結(jié)出集群式供應(yīng)鏈系統(tǒng)的總體構(gòu)架。第二，動(dòng)詞性的組織方面。通過對大量產(chǎn)業(yè)集群實(shí)證資料進(jìn)行研究，根據(jù)前面所總結(jié)出來的集群式供應(yīng)鏈的總體構(gòu)架，從集群式供應(yīng)鏈的四個(gè)驅(qū)動(dòng)因素對不同類型的集群式供應(yīng)鏈系統(tǒng)的具體組織模式進(jìn)行了研究。 論文的不足之處本文雖然在借鑒他人研究成果的基礎(chǔ)上進(jìn)行了一定的創(chuàng)新，但是由于本人的研究能力和掌握的資料比較有限，因此，整篇文章還存在很多的不足之處，主要有：第一，由于資料獲得渠道有限，因此基礎(chǔ)理論部分未能按理論研究的發(fā)展步驟詳細(xì)的梳理出來。第二，本文試圖從產(chǎn)業(yè)集群的聯(lián)結(jié)模式的角度劃分了三種集群式供應(yīng)鏈，但是很難窮盡我國目前所有的產(chǎn)業(yè)集群類型，也就很難窮盡所有的集群式供應(yīng)鏈的類型。注 釋：1仇保興．小企業(yè)集群研究［Ｍ］ ．復(fù)旦大學(xué)出版社，1999 年2梁小萌．規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)集聚及區(qū)域協(xié)調(diào)［Ｊ］ ．改革與戰(zhàn)略，2022 年 5 月3魏守華、石碧華．論企業(yè)集群的競爭優(yōu)勢［Ｊ］ ．中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2022 年 1 月4王緝慈．創(chuàng)新的空間—企業(yè)集群與區(qū)域發(fā)展［Ｍ］ ．北京大學(xué)出版社，2022 年版5馬士華、林勇、陳志祥．供應(yīng)鏈管理［Ｍ］ ．機(jī)械工業(yè)出版社，2022 年 5 月11 / 512 集群式供應(yīng)鏈及其驅(qū)動(dòng)因素分析 集群式供應(yīng)鏈的基本理論 集群式供應(yīng)鏈的概念的提出美國哈佛商學(xué)院著名教授邁克爾波特分別在《競爭優(yōu)勢》和《國際競爭優(yōu)勢》中對價(jià)值鏈和產(chǎn)業(yè)集群給出了詳細(xì)地描述，為供應(yīng)鏈理論和產(chǎn)業(yè)集群理論的發(fā)展做出了重要的貢獻(xiàn)。但是，波特教授只是價(jià)值鏈（價(jià)值鏈）和產(chǎn)業(yè)集群分別進(jìn)行了研究，并沒有進(jìn)一步把二者有機(jī)的結(jié)合起來。首先明確的將產(chǎn)業(yè)集群與供應(yīng)鏈聯(lián)系起來研究的是 Humphrey 和 Schmitz (2022)。他們通過對墨西哥、泰國、巴西和美國等發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家勞動(dòng)密集型和知識密集型行業(yè)進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)在交易合作層次上存在四種形式：短距離市場（Armlength Market） 、層級(Hierarchy)、準(zhǔn)層級(Quasi Hierarchy)和網(wǎng)絡(luò)(Network)。 1并在此基礎(chǔ)上，把集群內(nèi)的供應(yīng)鏈分為相應(yīng)的四類，即短距離市場供應(yīng)鏈、層級供應(yīng)鏈、準(zhǔn)層級供應(yīng)鏈以及網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)鏈。每種供應(yīng)鏈的結(jié)構(gòu)類型特點(diǎn)不同，其合作模式也不盡相同。（1） “短距離 ”市場供應(yīng)鏈。集群內(nèi)供應(yīng)鏈的上游企業(yè)完全有能力生產(chǎn)下游企業(yè)所需的產(chǎn)品，并大多能滿足下游企業(yè)對產(chǎn)品的要求。它們生產(chǎn)的產(chǎn)品是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，定制程度比較低，生產(chǎn)過程不需要第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)來認(rèn)證，任何企業(yè)都可以通過當(dāng)?shù)厥袌鰧ふ易约核璧娜魏螖?shù)量和種類的物料及其買主。因此通過相鄰或同一地域的短距離市場即可完成交易和合作，而“長距離” 市場無法承擔(dān)位于不同區(qū)域企業(yè)基于供應(yīng)鏈合作的載體，即使強(qiáng)行合作也是一種無效率的合作。（2）層級供應(yīng)鏈。集群中的核心企業(yè)通過自身的絕對支配力對供應(yīng)鏈上的所有環(huán)節(jié)企業(yè)擁有產(chǎn)權(quán)。這種狀況決定了核心企業(yè)在集群中的主導(dǎo)地位，其他企業(yè)事實(shí)上是核心企業(yè)的不同“生產(chǎn)部門” ，價(jià)值鏈的每個(gè)環(huán)節(jié)的企業(yè)沒有自主的生產(chǎn)決策和經(jīng)營權(quán)，集群所涉及的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售活動(dòng)都由核心企業(yè)統(tǒng)。（3）準(zhǔn)層級供應(yīng)鏈。集群內(nèi)供應(yīng)鏈上存在一個(gè)或多個(gè)企業(yè)核心，在一定程度上對集群其他企業(yè)具有一定的控制權(quán)(不是產(chǎn)權(quán))。其表現(xiàn)為由一個(gè)或多個(gè)核心企業(yè)發(fā)起，價(jià)值鏈中其他企業(yè)響應(yīng)而進(jìn)行合作的聯(lián)盟機(jī)制。這種聯(lián)盟機(jī)制是開放和非強(qiáng)制性的結(jié)構(gòu)，核心企業(yè)在信息不對稱的供應(yīng)鏈下掌握較多的信息優(yōu)勢，并依次來相對控制其它企業(yè)。（4）網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)鏈。這是一種基于更深層次信息交流關(guān)系的集群企業(yè)合作供應(yīng)鏈，集群中存在多個(gè)核心企業(yè)組成各自的供應(yīng)鏈體系，集群內(nèi)部眾多平行供應(yīng)鏈在整體上表現(xiàn)為單向流動(dòng)，實(shí)際上不僅供應(yīng)鏈內(nèi)部各企業(yè)相互合作，而且不同供應(yīng)鏈的企業(yè)也進(jìn)行跨鏈協(xié)作。同時(shí)，在這些供應(yīng)鏈之外還存在大量處于游離狀態(tài)的專業(yè)化配套中小企業(yè)，它們的作用是補(bǔ)充和配合網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)鏈的生產(chǎn)活動(dòng)。國內(nèi)學(xué)者結(jié)合中國特色產(chǎn)業(yè)集群的特點(diǎn)，將產(chǎn)