【文章內容簡介】 由科斯在1937 年發(fā)表的《企業(yè)的性質》 （The Nature of the Firm）一文中開創(chuàng)性地提出來的。但是真正把交易費用理論應用到產業(yè)集群研究的是威廉姆森（Williamson ）和斯科特（ Scott） 。交易費用理論認為，產業(yè)集群的形成主要源于生產中的分工、公司間交易活動的結構以及地方化發(fā)展中內生性出現(xiàn)的集聚經濟，其興起和增長是企業(yè)內部和外部交易費用之間進行抉擇——因降低交易費用而合作，因合作而聚集的結果。增長經濟理論認為，內生經濟增長是“干中學”的過程，無論企業(yè)、產業(yè)或地方區(qū)域經濟都是如此。內生技術進步的經濟增長在地域空間上表現(xiàn)為區(qū)域經濟增長的不平衡性，聚集產生的技術外部性和貨幣外部性使生產要素的邊際收益遞增，從而引起經濟活動的空間聚集。彈性專精理論認為，產業(yè)集群內企業(yè)的適應性和專業(yè)性，是通過彈性專精的中5 / 51小企業(yè)之間的高效的競爭和合作機制實現(xiàn)的。技術創(chuàng)新論認為，產業(yè)集群網絡組織內企業(yè)發(fā)展的內在動力和學習機制是通過集群內知識的溢出來實現(xiàn)的，而這種知識必須通過地理上的臨近，面對面的交流才能被有效的獲取，因此為了提高創(chuàng)新收益，創(chuàng)新主體需要聚集以產生共享知識和技術創(chuàng)新。對于產業(yè)集群現(xiàn)象的研究，國內許多學者也給予了高度關注，在前人研究的基礎上，取得了一行的研究成果，歸納起來如下：楊洸（1995 年）將馬歇爾的聚集經濟思想和熊彼特的創(chuàng)新經濟思想相結合，認為聚集經濟是創(chuàng)新集群形成的內在依據(jù)，聚集經濟和外部性對集群的形成存在一定的作用。仇保興（1998 年）從專業(yè)化分工的角度，分析了中小企業(yè)集群的形成機制，從產權、市場結構、產品和要素市場，以及人文環(huán)境等方面分析了產業(yè)集群形成和發(fā)展過程中的制約因素 1。梁小萌（2022 年）認為，產業(yè)集聚不僅能使企業(yè)獲得外部規(guī)模經濟，而且也有助于企業(yè)實現(xiàn)內部規(guī)模經濟。一方面，產業(yè)集聚使企業(yè)獲得外部規(guī)模經濟效益，增強了競爭優(yōu)勢，有助于實現(xiàn)內部擴張；另一方面，集聚在同一區(qū)域的企業(yè)，出于對同一產業(yè)鏈的依賴而密切聯(lián)系，分工協(xié)作，容易實現(xiàn)企業(yè)的聯(lián)合，實現(xiàn)外部擴張 2。魏守華（2022 年）從區(qū)域經濟發(fā)展理論角度研究企業(yè)集群，認為產業(yè)集群理論是繼梯度推進，增長極和地域生產綜合體理論之后的新興區(qū)域經濟理論 3。我國對產業(yè)集群的研究較為系統(tǒng)的是北京大學的王緝慈教授，其在《創(chuàng)新的空間——企業(yè)集群與區(qū)域發(fā)展》一書中概括了產業(yè)集群理論和新產業(yè)區(qū)理論，將我國目前的產業(yè)集群分為五種類型 4：一是沿海外向型出口加工基地；二是智力密集地區(qū)的高新技術企業(yè)集群；三是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)自然發(fā)展起來的中小企業(yè)集群；四是條件優(yōu)越的開發(fā)區(qū)的跨國公司引導的集群；五是以國有大中型企業(yè)為核心的產業(yè)聚集區(qū)域。從上述分析可以看出，關于產業(yè)集群理論的研究，不同的學派側重的環(huán)節(jié)不同（見表 1—1） 。而這些不同理論的不同研究環(huán)節(jié)其實構成了供應鏈。表 1—1 產業(yè)集群理論研究流派及其側重環(huán)節(jié)主 流 理 論 主 要 觀 點 側重環(huán)節(jié)外部經濟理論 因共享“公共物品” 而聚集，因聚集而合作 服務環(huán)節(jié)交易費用理論 因降低交易費用而合作，因合作而聚集 銷售環(huán)節(jié)彈性專精理論 因分工不斷細化而合作，因便于信息交互而聚集 生產環(huán)節(jié)經 濟 增 長 和 技 術 創(chuàng) 新 理 論 企業(yè)因創(chuàng)新速度加快和消費需求多樣而聚集合作 研發(fā)環(huán)節(jié) 供應鏈理論綜述供應鏈的研究最早始于 1961 年 J．Forrester 對供應鏈成員企業(yè)之間的相互關系的研究，但他當時還沒有明確提出供應鏈的概念。1985 年，美國哈佛商學院著名教授邁克爾波特在其所著的《競爭優(yōu)勢》 （Competitive Advantage）一書中提出的“ 價值鏈” 理論成為供應鏈進一步研究的理論基礎。早期對供應鏈的認識，局限于制造企業(yè)內部的生產過程，從企業(yè)外部采購原材料和零部件，經過生產加工和銷售等活動，將其轉換為外部用戶所需要的產品。研究的重點在于如何提高企業(yè)內部資源的有效利用，提高生產運作的效率。例如，Cavinato 和 Ellram 等人認為，供應鏈只包括產品的買方和賣方以及雙方由于交易而產生的相關活動。這種觀點只注重公司層次的交易活動以及采購商與供應商的關系。后繼的供應鏈研究，將視角逐步將從企業(yè)內的視角轉移到了企業(yè)外部，開始注重研究供應鏈的外部環(huán)境，認為供應鏈應該是一個“通過鏈中不同企業(yè)的制造、組裝、分銷、零售等過程將原材料轉換成產成品，再到最終用戶的轉換過程”。例如，美國的史迪文斯（Stevens）認為：“ 通過增值過程和分銷渠道控制從供應商的供應商到用戶的用戶的流程就是供應鏈，它開始于供應的源點，結束于消費的終點” 。伊文斯（ Evens）認為：“供應鏈管理是通過前饋的信息流和反饋的物流及信息流，將供應商、制造商、分銷商、零售商，直到最終用戶聯(lián)成一個整體的模式” 。很顯然，這些定義都注意了供應鏈的完整性，注重了供應鏈系統(tǒng)與外界的聯(lián)系。目前對供應鏈的研究，已從“鏈狀” 轉移到了“網狀”，更加注重研究圍繞核心企業(yè)形成的“ 供應網” 關系 ——核心企業(yè)與供應商、供應商的供應商乃至與一切前向的關系，與用戶、用戶的用戶及一切后向的關系。此時，對供應鏈的認識逐步形成了一個“ 網鏈”的概念，像國外的沃爾瑪、豐田，國內的長春汽車、鞍山鋼鐵等，都是從“ 網鏈 ”的角度來實施供應鏈管理（本文將其界定為準網絡式供應鏈） 。例如，哈里森（Harrison）認為：“ 供應鏈是執(zhí)行采購原材料、將其轉換位中間產品和成品、并將成品銷售到用戶的功能網鏈” 5。關于供應鏈比較權威的定義有：7 / 51美國供應鏈協(xié)會認為：供應鏈，目前國際上廣泛使用的一個術語，涉及從供應商的供應商到顧客的顧客的最終產品生產與交付的一切努力。供應鏈管理包括貫穿于整個渠道來管理供應與需求、原材料與零部件采購、制造與裝配、倉儲與存貨跟蹤、訂單錄入與管理、分銷，以及向顧客交貨等?？偛吭O于美國俄亥俄州立大學的全球供應鏈論壇(The Supply Chain Forum)的成員于 1994 年提出并于 1998 年修訂的定義是“ 供應鏈管理是從最終用戶到最初供應商的所有為客戶及其他投資人提供價值增值的產品、服務和信息的關鍵業(yè)務流程的一體化” 。我國 2022 年發(fā)布實施的《物流術語》國家標準(GB/T18354 一 2022)中對供應鏈的定義是:生產及流通過程中，涉及將產品或服務提供給最終用戶活動的上游與下游企業(yè)所形成的網鏈結構。通過上述理論綜述不難看出，供應鏈的研究和發(fā)展的大致經過四個發(fā)展階段：內部供應鏈研究、供應鏈管理研究、鏈式結構供應鏈研究以及網狀結構供應鏈研究，關于供應鏈的發(fā)展階段見圖 11。從上述研究的發(fā)展脈絡可以看出，供應鏈管理今后的研究趨勢也必將是由簡單的單鏈式供應鏈向更為復雜的網狀式供應鏈的方向發(fā)展，本文所研究的集群式供應鏈就是一種以產業(yè)集群為研究平臺，極為復雜的網狀式供應鏈系統(tǒng)。內部供應鏈供應管理鏈式結構供應鏈網狀結構供應鏈強調企業(yè)內部各部門之間的協(xié)調強調企業(yè)與供應商之間的供需關系強調企業(yè)之間的雙向協(xié)調強調核心企業(yè)在供應鏈構建中作用圖 11 供應鏈發(fā)展階段 研究思路及研究內容全文共有四個部分，第一部分介紹了選題的背景及研究價值，闡述了集群式供應鏈的基礎理論——產業(yè)集群和供應鏈理論，在國內外的研究的現(xiàn)狀及今后的發(fā)展趨勢，是本文的理論基礎部分。第二部分是關于集群式供應鏈的基礎理論部分，主要內容有四個方面：第一，集群式供應鏈的概念的提出；第二，集群式供應鏈主要特征表述；第三，集群式供應鏈的系統(tǒng)的總體組織構架（論述集群式供應鏈的“名詞” 性組織） ；第四，集群式供應鏈的驅動因素分析。第三部分是本文的重點，借鑒前人的研究成果，根據(jù)我國目前產業(yè)集群的分類，提出三種相應的集群式供應鏈，并從集群式供應鏈的四個驅動因素出發(fā)，分析不同集群式供應鏈的具體組織模式（集群式供應鏈“動詞” 性的組織） 。第四部分是在本文的政策及建議部分，旨在前面研究的基礎上，從政府、企業(yè)、中間機構三個層面對如何提升集群式供應鏈的運作效率提出了一些建議和改進措施。文章的研究思路見圖 2—2。9 / 51產業(yè)集群 供應鏈單一中心型多中心型無中心型物流信息專業(yè)市場研發(fā)技術組織模式類型驅動因素耦合提升層面企業(yè)層面 政府層面中間機構層面集 群 式 供 應 鏈特 征類 型總 體 構 架驅 動 因 素概念提出理論基礎 本文的主要創(chuàng)新點和不足 論文的主要創(chuàng)新點隨著國內近幾年地方經濟的迅猛發(fā)展，產業(yè)集群和供應鏈作為有效的區(qū)域經濟的發(fā)展載體和組織管理模式，正成為理論界研究的重點和主流。但是，關于產業(yè)集群的研究主要圍繞集群的形成機制、創(chuàng)新機制以及產業(yè)集群的競爭優(yōu)勢等方面；供應鏈的研究主要是針對“單鏈式供應鏈 ”，圍繞供應鏈的集成、戰(zhàn)略合作伙伴的選擇、庫存與生產系統(tǒng)等方面。而把產業(yè)集群和供應鏈結合起來進行研究的卻非常少，本文在前人研究的基礎上，以產業(yè)集群為平臺，對產業(yè)圖 1—2 研究思路圖集群內企業(yè)之間復雜供應鏈系統(tǒng)（集群式供應鏈）的具體組織模式進行研究。本文所指的集群式供應鏈的組織包括兩方面的含義，一是名詞性的組織；二是動詞性的組織，具體創(chuàng)新點包括以下兩點：第一，名詞性的組織方面。在借鑒他人研究成果的基礎上，把產業(yè)集群和供應鏈進行有機的耦合，從產業(yè)集群的中觀層次來研究供應鏈系統(tǒng)，提出集群式供應鏈的概念；通過對集群式供應鏈概念的理解，對其組織特點、種類以及驅動因素進行了總結和歸納，并進一步總結出集群式供應鏈系統(tǒng)的總體構架。第二，動詞性的組織方面。通過對大量產業(yè)集群實證資料進行研究，根據(jù)前面所總結出來的集群式供應鏈的總體構架，從集群式供應鏈的四個驅動因素對不同類型的集群式供應鏈系統(tǒng)的具體組織模式進行了研究。 論文的不足之處本文雖然在借鑒他人研究成果的基礎上進行了一定的創(chuàng)新，但是由于本人的研究能力和掌握的資料比較有限，因此，整篇文章還存在很多的不足之處，主要有：第一，由于資料獲得渠道有限，因此基礎理論部分未能按理論研究的發(fā)展步驟詳細的梳理出來。第二，本文試圖從產業(yè)集群的聯(lián)結模式的角度劃分了三種集群式供應鏈，但是很難窮盡我國目前所有的產業(yè)集群類型，也就很難窮盡所有的集群式供應鏈的類型。注 釋：1仇保興．小企業(yè)集群研究［Ｍ］ ．復旦大學出版社，1999 年2梁小萌．規(guī)模經濟和產業(yè)集聚及區(qū)域協(xié)調［Ｊ］ ．改革與戰(zhàn)略，2022 年 5 月3魏守華、石碧華．論企業(yè)集群的競爭優(yōu)勢［Ｊ］ ．中國工業(yè)經濟，2022 年 1 月4王緝慈．創(chuàng)新的空間—企業(yè)集群與區(qū)域發(fā)展［Ｍ］ ．北京大學出版社，2022 年版5馬士華、林勇、陳志祥．供應鏈管理［Ｍ］ ．機械工業(yè)出版社，2022 年 5 月11 / 512 集群式供應鏈及其驅動因素分析 集群式供應鏈的基本理論 集群式供應鏈的概念的提出美國哈佛商學院著名教授邁克爾波特分別在《競爭優(yōu)勢》和《國際競爭優(yōu)勢》中對價值鏈和產業(yè)集群給出了詳細地描述，為供應鏈理論和產業(yè)集群理論的發(fā)展做出了重要的貢獻。但是，波特教授只是價值鏈（價值鏈）和產業(yè)集群分別進行了研究，并沒有進一步把二者有機的結合起來。首先明確的將產業(yè)集群與供應鏈聯(lián)系起來研究的是 Humphrey 和 Schmitz (2022)。他們通過對墨西哥、泰國、巴西和美國等發(fā)展中國家和發(fā)達國家勞動密集型和知識密集型行業(yè)進行了研究，發(fā)現(xiàn)產業(yè)集群內的企業(yè)在交易合作層次上存在四種形式：短距離市場（Armlength Market） 、層級(Hierarchy)、準層級(Quasi Hierarchy)和網絡(Network)。 1并在此基礎上，把集群內的供應鏈分為相應的四類，即短距離市場供應鏈、層級供應鏈、準層級供應鏈以及網絡供應鏈。每種供應鏈的結構類型特點不同，其合作模式也不盡相同。（1） “短距離 ”市場供應鏈。集群內供應鏈的上游企業(yè)完全有能力生產下游企業(yè)所需的產品，并大多能滿足下游企業(yè)對產品的要求。它們生產的產品是標準化產品，定制程度比較低，生產過程不需要第三方認證機構來認證，任何企業(yè)都可以通過當?shù)厥袌鰧ふ易约核璧娜魏螖?shù)量和種類的物料及其買主。因此通過相鄰或同一地域的短距離市場即可完成交易和合作，而“長距離” 市場無法承擔位于不同區(qū)域企業(yè)基于供應鏈合作的載體，即使強行合作也是一種無效率的合作。（2）層級供應鏈。集群中的核心企業(yè)通過自身的絕對支配力對供應鏈上的所有環(huán)節(jié)企業(yè)擁有產權。這種狀況決定了核心企業(yè)在集群中的主導地位，其他企業(yè)事實上是核心企業(yè)的不同“生產部門” ，價值鏈的每個環(huán)節(jié)的企業(yè)沒有自主的生產決策和經營權，集群所涉及的研發(fā)、生產和銷售活動都由核心企業(yè)統(tǒng)。（3）準層級供應鏈。集群內供應鏈上存在一個或多個企業(yè)核心，在一定程度上對集群其他企業(yè)具有一定的控制權(不是產權)。其表現(xiàn)為由一個或多個核心企業(yè)發(fā)起，價值鏈中其他企業(yè)響應而進行合作的聯(lián)盟機制。這種聯(lián)盟機制是開放和非強制性的結構，核心企業(yè)在信息不對稱的供應鏈下掌握較多的信息優(yōu)勢，并依次來相對控制其它企業(yè)。（4）網絡供應鏈。這是一種基于更深層次信息交流關系的集群企業(yè)合作供應鏈，集群中存在多個核心企業(yè)組成各自的供應鏈體系，集群內部眾多平行供應鏈在整體上表現(xiàn)為單向流動，實際上不僅供應鏈內部各企業(yè)相互合作，而且不同供應鏈的企業(yè)也進行跨鏈協(xié)作。同時，在這些供應鏈之外還存在大量處于游離狀態(tài)的專業(yè)化配套中小企業(yè)，它們的作用是補充和配合網絡供應鏈的生產活動。國內學者結合中國特色產業(yè)集群的特點，將產