中國建設銀行基層機構關鍵風險點監(jiān)控檢查操作手冊(最新整理by阿拉蕾)(編輯修改稿)
2024-12-09 04:38 本頁面
【文章內容簡介】 監(jiān)控錄像畫面；第三項內容，檢查人員每季檢查網點不少于 1 次，每年覆蓋所有委派會計主管一次；每次檢查至少任意抽查 1個委派會計主管，每個主管至少查看 2 個監(jiān)控錄像畫面。 （ 3）檢查步驟： ①抽取網點監(jiān)控錄像，檢查以下 3 項內容： ，是否將印鑒卡裝箱上鎖，營業(yè)終了入保險柜（箱）保管。 抽取檢查人員上次檢查時間之后的網點營業(yè)監(jiān)控錄像，任意抽查監(jiān)控柜員的錄像畫面，通過快速倒帶鎖定有柜員離柜的畫面、柜員午休時段離柜畫面或柜員營業(yè)終了的畫面作為被檢查錄像畫面，審查確認柜員在離柜時，是否將印鑒卡裝箱上鎖；營業(yè)終了時，是否將印鑒卡入保險柜（箱）保管。 “分人保管，誰保管，誰使用”的管理原則，柜員核對印鑒時，是否折角驗印。 抽取檢查人員上次檢查時間之后的網點營業(yè)監(jiān)控錄像，任意抽查監(jiān)控柜員的錄像畫面，通過快速倒帶 鎖定有柜員使用印鑒卡的畫面作為被檢查錄像畫面，審查確認除檢查人員外，是否只有保管印鑒卡的柜員在使用自己保管的印鑒卡；核對印鑒時，是否進行了折角驗印。 、按季對本機構的正常使用的印鑒卡和睡眠戶印鑒卡進行檢查，并在《中國建設銀行重要單證查庫登記簿》上登記。 抽取檢查人員上次檢查時間之后的網點營業(yè)監(jiān)控錄像，通過快速倒帶鎖定有委派會計主管檢查印鑒卡正卡和副卡的畫面作為被檢查錄像畫面，審查確認委派會計主管是否按季對印鑒卡的正、副卡（正常使用的印鑒卡、組合印鑒卡和睡眠戶印鑒卡 ）進行了檢查；是否逐項與系統(tǒng)打印出的資料核對；檢查結束是否在《中國建設銀行重要單證查庫登記簿》上登記。 ②在工作底稿登記被檢查的網點、被檢查主管姓名、錄像畫面的編號、具體錄像時間或時段以及是否執(zhí)行規(guī)定。 （四） KJ004—— 授權柜員是否按規(guī)定完成相關業(yè)務的授權 （ 1）檢查依據：本風險點檢查制度主要依據為《柜面業(yè)務風險內控操作指引》、《關于調整個人存款證明業(yè)務有關規(guī)定的通知》（建總函〔 2020〕 909 號）、《中國建設銀行人民幣活期存款長期不動戶管理辦法》（建總發(fā)〔 2020〕 154號）、《中國建設銀行儲蓄特種存單使用簽發(fā)補充規(guī)定》（建總函字〔 1997〕第 546 號）、《中國建設銀行個人存款掛失業(yè)務管理暫行辦法》（建總發(fā)〔 2020〕 213 號）等。 （ 2）檢查頻率：對本風險點，檢查人員每月檢查網點不少于 1 次，每季度覆蓋所有授權柜員一次；每次檢查至少任意抽查 2 個授權柜員，每個 柜員至少察看 1 個監(jiān)控錄像畫面。 （ 3）檢查步驟： ①抽取檢查人員上次檢查時間之后的網點營業(yè)監(jiān)控錄像，任意抽查授權柜員的錄像畫面，通過快速倒帶鎖定有柜員授權的畫面作為被檢查錄像畫面，審查確認： “ Ctrl＋ A”鍵切換至操作界面方式時，是否審核操作情況后再進行授權； ，未核對款項及相關憑證的現象； ，有無存在事后授權補簽章的現象。 ②在工作底稿登記被檢查的網點、被檢查柜員姓名、錄像畫面的編號、具體錄像時間或時段以及是否執(zhí)行規(guī)定。 （ 五 ） KJ005 自助設備加鈔清機是否執(zhí)行雙人操作 1．檢查依據：本風險點檢查制度依據為總行《中國建設銀行附行式自助設備管理操作規(guī)程》（建總發(fā)〔 2020〕 261號）規(guī)定。 2．檢查頻率：對本風險點的檢查僅指分散管理模式下清機加鈔過程，檢查人員每月檢查網點不少于 1 次，每季度覆蓋
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