投資銀行業(yè)務簡介ppt課件(編輯修改稿)
2025-06-08 08:17 本頁面
【文章內容簡介】 改造 ?證券公司的選擇：國內發(fā)行與海外發(fā)行 ?選擇上市企業(yè)的改革：批準與核準 ?發(fā)行價格的確定 股票的首次公開發(fā)行（ 5） ?排隊出售、上門推銷和行政攤派（ 8491） ?限量發(fā)售認股證（ 92810，深圳） ?無限量認購表或存款配售（青島啤酒 938和北人等 4家 944） ?上網(wǎng)競價發(fā)行（深圳瓊金盤和上海哈歲寶 946） 五、股票的發(fā)行方式 ?上網(wǎng)定價發(fā)行（ 947廣東宏遠儀征化纖） ?上網(wǎng)定價與對法人配售結合（ 997， 4億資本以上，首鋼股份、首創(chuàng)股份等， 4月規(guī)定 4億以下的也可以向法人配售，贛粵高速和傅塑股份， 8月規(guī)定 8000萬以上） ?向二級市場投資者配售（ 002— 006）滄州大化、天水股份 2022萬配售 1000股 ?取消基金單獨配售（ 005），但可以作為戰(zhàn)略投資者、一般法人參與配售。 股票的發(fā)行方式（ 2） 六、交易所對上市公司的要求 ? ①股票經(jīng)中國證監(jiān)會批準已向社會公開發(fā)行； ? ②股票發(fā)行人股本總額不少于人民幣五千萬元 ? ③公司成立三年以上，近三年連續(xù)盈利； ? ④持有 1000股以上的股東人數(shù)不少于一千人，公開發(fā)行的股份不少于股份總數(shù)的 25%；股本總額超過四億元的，其向社會公開發(fā)行股份的比例不少于 15%； ? ⑤發(fā)行人近三年無重大違法，財務報告無虛假； ? ⑥國家法律法規(guī)、規(guī)章及本所規(guī)定的其他條件。 七、上市企業(yè)的股份化改造 ? ①企業(yè)改制先要獲得有關部門批準；
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