投資銀行業(yè)務(wù)簡介ppt課件(編輯修改稿)
2025-06-08 08:17 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 改造 ?證券公司的選擇：國內(nèi)發(fā)行與海外發(fā)行 ?選擇上市企業(yè)的改革：批準(zhǔn)與核準(zhǔn) ?發(fā)行價(jià)格的確定 股票的首次公開發(fā)行（ 5） ?排隊(duì)出售、上門推銷和行政攤派（ 8491） ?限量發(fā)售認(rèn)股證（ 92810，深圳） ?無限量認(rèn)購表或存款配售（青島啤酒 938和北人等 4家 944） ?上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行（深圳瓊金盤和上海哈歲寶 946） 五、股票的發(fā)行方式 ?上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行（ 947廣東宏遠(yuǎn)儀征化纖） ?上網(wǎng)定價(jià)與對(duì)法人配售結(jié)合（ 997， 4億資本以上，首鋼股份、首創(chuàng)股份等， 4月規(guī)定 4億以下的也可以向法人配售，贛粵高速和傅塑股份， 8月規(guī)定 8000萬以上） ?向二級(jí)市場投資者配售（ 002— 006）滄州大化、天水股份 2022萬配售 1000股 ?取消基金單獨(dú)配售（ 005），但可以作為戰(zhàn)略投資者、一般法人參與配售。 股票的發(fā)行方式（ 2） 六、交易所對(duì)上市公司的要求 ? ①股票經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行； ? ②股票發(fā)行人股本總額不少于人民幣五千萬元 ? ③公司成立三年以上，近三年連續(xù)盈利； ? ④持有 1000股以上的股東人數(shù)不少于一千人，公開發(fā)行的股份不少于股份總數(shù)的 25%；股本總額超過四億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例不少于 15%； ? ⑤發(fā)行人近三年無重大違法，財(cái)務(wù)報(bào)告無虛假； ? ⑥國家法律法規(guī)、規(guī)章及本所規(guī)定的其他條件。 七、上市企業(yè)的股份化改造 ? ①企業(yè)改制先要獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)；
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